第三章--外部性理论

1、第三章第三章外部性与公共物品外部性与公共物品要要 览览第一节第一节 外部性及其影响外部性及其影响第二节第二节 公共物品公共物品第三节第三节 公地悲剧与囚徒困境公地悲剧与囚徒困境第四节第四节 外部性的解决外部性的解决第一节第一节 外部性及其影响外部性及其影响一、外部性的定义一、外部性的定义二、外部性的类型二、外部性的类型三、外部性的原因三、外部性的原因四、外部性对资源配置的影响四、外部性对资源配置的影响一、外部性的定义一、外部性的定义jiXXXXfFnjmiiii);,(21 则可以说生产者（或消费者）则可以说生产者（或消费者）j j对生产者（或消费者）对生产者（或消费者）i i存在外部影响。存

2、在外部影响。 外部性外部性是在没有市场交换的情况下，一个单位的生产是在没有市场交换的情况下，一个单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活水准）。费者）的生产过程（或生活水准）。一般地，设一般地，设FiFi为经济为经济主体主体i i的生产（利润）函数或效用函数：的生产（利润）函数或效用函数：二、外部性的类型二、外部性的类型 1.1.公共外部性与私人外部性公共外部性与私人外部性 公共（非竞争的）外部性公共（非竞争的）外部性：此类外部性具有公共品的基：此类外部性具有公共品的基本属性。如大气污染。本属性。如大

3、气污染。 私人（竞争的）外部性私人（竞争的）外部性：此类外部性具有：此类外部性具有“竞争性竞争性”，受影响者通常是明确的。受影响者通常是明确的。 2.2.可转移的外部性可转移的外部性 所谓所谓可转移的外部性可转移的外部性，就是说个体只需要将环境风险转，就是说个体只需要将环境风险转移至其他地方移至其他地方或者在时间上转移给后代，即可使自己或者在时间上转移给后代，即可使自己免受外部性带来的损害。免受外部性带来的损害。 美国爱荷华州有一条美国爱荷华州有一条Des MoniesDes Monies河，城市居民的饮用水河，城市居民的饮用水都来源于此。该州的一家水处理厂使用硝酸盐处理设施将超都来源于此。该

4、州的一家水处理厂使用硝酸盐处理设施将超标硝酸盐从河水中清除出去以使水适宜饮用，但他们竟把提标硝酸盐从河水中清除出去以使水适宜饮用，但他们竟把提取的硝酸盐重新倾倒回使用过的水中，从而将污染转移到河取的硝酸盐重新倾倒回使用过的水中，从而将污染转移到河的下游。水厂负责人说：的下游。水厂负责人说：“我们很难把硝酸盐卖掉，所以只我们很难把硝酸盐卖掉，所以只好将他暂时提取出来，然后再重新倒入河中。我们很清楚下好将他暂时提取出来，然后再重新倒入河中。我们很清楚下游会为此感到担心，但这也是没有办法的事。游会为此感到担心，但这也是没有办法的事。”可转移的外部性可转移的外部性 3.3.技术外部性与货币外部性技术外

5、部性与货币外部性 货币外部性货币外部性通常通过改变相对价格进行传导。而通常通过改变相对价格进行传导。而技技术外部性术外部性通常是通过非市场渠道进行传导的。通常是通过非市场渠道进行传导的。 货币外部性货币外部性可以不影响经济效率，由货币外部性导可以不影响经济效率，由货币外部性导致的价格的变化和资源配置的变化，只能被看作是对致的价格的变化和资源配置的变化，只能被看作是对需求或供给变化的正常响应。需求或供给变化的正常响应。技术外部性技术外部性则会导致效则会导致效率降低。率降低。三、外部性的原因三、外部性的原因（本部分参阅詹姆斯（本部分参阅詹姆斯米德，米德，效率、公平与产效率、公平与产权权，313-3

6、32313-332） 1.1.产权条件产权条件 市场只有在产权明确的地方才能很好地发生作用。否则，市场只有在产权明确的地方才能很好地发生作用。否则，就容易产生外部性。就容易产生外部性。 交易本身是有成本的。交通、通讯是否便捷，市场规则交易本身是有成本的。交通、通讯是否便捷，市场规则（法律、道德等）是否完善且得到很好地遵守，市场服务（法律、道德等）是否完善且得到很好地遵守，市场服务（金融、信息、法律及其他中介服务等）是否完备高效等，（金融、信息、法律及其他中介服务等）是否完备高效等，都影响着交易的效率和交易费用。市场只能在交易费用较低都影响着交易的效率和交易费用。市场只能在交易费用较低的时候才能

7、很好地发挥作用。的时候才能很好地发挥作用。2.2.交易费用（或市场组织成本）条件交易费用（或市场组织成本）条件产权的功能产权的功能 按照阿尔钦的说法，按照阿尔钦的说法，产权是一个社会所强制实施的选择一产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权力。种经济物品的使用的权力。这个产权的定义可以从以下几个方这个产权的定义可以从以下几个方面来理解：面来理解： 首先，产权是人们在资源稀缺条件下使用资源的规则，这首先，产权是人们在资源稀缺条件下使用资源的规则，这种规则具有强制性、排他性。种规则具有强制性、排他性。也就是说，产权界定通常是就经也就是说，产权界定通常是就经济物品而言，经济物品包括能给人

8、带来欲望满足的物品和能生济物品而言，经济物品包括能给人带来欲望满足的物品和能生产出产品的要素，这些物品必须是稀缺的产出产品的要素，这些物品必须是稀缺的, , 非稀缺物品不会产非稀缺物品不会产生排他的权利关系，因为界定、实施和保护产权都需要支付成生排他的权利关系，因为界定、实施和保护产权都需要支付成本。而所谓本。而所谓“强制实施强制实施”不仅指法律、法规、政策条令和合约不仅指法律、法规、政策条令和合约条款条款, , 而且还包括习俗、禁忌、社会通行的伦理行为准则及道而且还包括习俗、禁忌、社会通行的伦理行为准则及道德规范等。德规范等。 其次，产权是一组权利（所有权及由此派生的占有权、支配其次，产权是

9、一组权利（所有权及由此派生的占有权、支配权、使用权、收益权等），是对某种经济物品的多种用途进行权、使用权、收益权等），是对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。选择的权利。阿尔钦认为，产权是阿尔钦认为，产权是“授予特定的个人某种授予特定的个人某种权权威威的方法，利用这种权威可从不被禁止的使用方式中，选择的方法，利用这种权威可从不被禁止的使用方式中，选择任意一种对待物品的使用方式任意一种对待物品的使用方式”。因此，。因此，“使用的权利使用的权利”是指是指社会规定对财产可以做什么和不可以做什么的权利。如雇佣者社会规定对财产可以做什么和不可以做什么的权利。如雇佣者使用劳动力只能在市场上购买，必须支付

10、工资，而不能采用奴使用劳动力只能在市场上购买，必须支付工资，而不能采用奴役的手段；个人可以在其所有的土地上种植谷物、放养牲畜，役的手段；个人可以在其所有的土地上种植谷物、放养牲畜，但不能栽种鸦片等。因此，但不能栽种鸦片等。因此，与其把产权看作是对物品的有条件与其把产权看作是对物品的有条件的拥有，不如把产权看作一定范围内的与物品相关的行为选择的拥有，不如把产权看作一定范围内的与物品相关的行为选择权。权。 再次，产权是行为权利，产权反映的不是人与物的关系，而再次，产权是行为权利，产权反映的不是人与物的关系，而是人们之间一组被相互认可的行为性关系。是人们之间一组被相互认可的行为性关系。假如我拥有一台

11、计假如我拥有一台计算机，我对计算机的所有权不是界定我和计算机的关系，而是算机，我对计算机的所有权不是界定我和计算机的关系，而是界定我和其他人关于使用计算机的权利关系。我的私有产权限界定我和其他人关于使用计算机的权利关系。我的私有产权限制了你和他人对我拥有的物品的行为。所以，产权安排规定了制了你和他人对我拥有的物品的行为。所以，产权安排规定了每个人在与其他人交往过程中必须遵守的行为准则，或者承担每个人在与其他人交往过程中必须遵守的行为准则，或者承担不遵守的成本，社会通行的产权制度则确立了每个成员相对于不遵守的成本，社会通行的产权制度则确立了每个成员相对于稀有资源使用时的地位及人与人之间的社会、经

12、济关系。稀有资源使用时的地位及人与人之间的社会、经济关系。 产权提供了一套激励和约束机制。产权提供了一套激励和约束机制。它决定个人能拥有什么和它决定个人能拥有什么和不能拥有什么，可以做什么和不可以做什么。不能拥有什么，可以做什么和不可以做什么。 产权具有资源配置功能。产权具有资源配置功能。产权激励所有者把资源配置在价值产权激励所有者把资源配置在价值最高的地方。产权界定是市场交易的前提，产权所有者也可将最高的地方。产权界定是市场交易的前提，产权所有者也可将界定给自己的产权转让给善于运用这些资产的人界定给自己的产权转让给善于运用这些资产的人, , 从而提高整从而提高整个社会的效率。个社会的效率。

13、产权有收益分配的功能。产权有收益分配的功能。 3.3.时间条件时间条件（参阅杰弗里（参阅杰弗里希尔的精彩分析，希尔的精彩分析，155-159155-159） 代际外部性与代际公平问题：未来世代不可能对当代代际外部性与代际公平问题：未来世代不可能对当代资源的利用方案进行投票。如果当代的资源利用建立在资源的利用方案进行投票。如果当代的资源利用建立在一种对未来的良好的主观意愿之上，那是不负责任的。一种对未来的良好的主观意愿之上，那是不负责任的。与其说与其说贴现率贴现率反映了时间偏好，倒不如说反映了一种代反映了时间偏好，倒不如说反映了一种代际歧视，或起码是缺乏远见和自私自利的表现。在资源际歧视，或起码

14、是缺乏远见和自私自利的表现。在资源利用中即便不能考虑到无限个世代，谨慎也应该是应有利用中即便不能考虑到无限个世代，谨慎也应该是应有的态度。的态度。思考：思考： 预期是影响经济活动的重要因素，市场价格中普遍包预期是影响经济活动的重要因素，市场价格中普遍包含了预期因素。尤其在投资、期货交易之类的经济活动中，含了预期因素。尤其在投资、期货交易之类的经济活动中，预期更是至关重要。预期更是至关重要。 但是，市场的远见究竟有多远？价格是富有远见的吗？但是，市场的远见究竟有多远？价格是富有远见的吗？价格（以及成本）是完整的吗？自然资源的价格中包含了价格（以及成本）是完整的吗？自然资源的价格中包含了对未来稀缺

15、性以及替代的可能性的精确计算吗？商品的价对未来稀缺性以及替代的可能性的精确计算吗？商品的价格包含了对负的外部性的计量吗？格包含了对负的外部性的计量吗？四、外部性对资源配置的影响四、外部性对资源配置的影响 1.1.外部性与帕累托最优外部性与帕累托最优iY第第i i个人的收入个人的收入hP的价格的价格hiXhiX消费因子消费因子njX 在外部不经济的情况下，在外部不经济的情况下，不出现在不出现在i i的预算约束的预算约束中，且对中，且对i i的边际效用为负值，其价格为零。的边际效用为负值，其价格为零。mhXPYhihi， 1jiXXXXfFnjmiiii);,(21 设个人设个人i i的效用函数和

16、预算约束为：的效用函数和预算约束为： 消费的帕累托最优条件是：消费的帕累托最优条件是：nhjnhinhPPRCSRCS),(),( 很显然，由于很显然，由于Pn=0Pn=0，此最优条件不能满足。，此最优条件不能满足。 要解决此问题，要解决此问题，必须给与外部不经济以负价格，给与外部必须给与外部不经济以负价格，给与外部经济以正价格经济以正价格。否则，相对于社会最优的产量水平而言，外。否则，相对于社会最优的产量水平而言，外部不经济会导致产量过高，而外部经济会导致产量过低。部不经济会导致产量过高，而外部经济会导致产量过低。价价格格O O植树量植树量P P1 1MCMCMSBMSB 上图中，上图中，M

17、SBMSB、MPBMPB分别表示边际社会效益、边际私人效益。分别表示边际社会效益、边际私人效益。能够看出，外部经济的情况下，私人活动水平低于社会所要能够看出，外部经济的情况下，私人活动水平低于社会所要求的最优水平。求的最优水平。MPBMPBQ Q0 0A AB BQ Q1 1C C 2.2.外部经济的影响外部经济的影响MBMB 上图中，上图中，MSCMSC、MPCMPC分别表示边际社会成本、边际私人成本。分别表示边际社会成本、边际私人成本。能够看出，能够看出，外部不经济的情况下，私人活动水平高于社会所要外部不经济的情况下，私人活动水平高于社会所要求的最优水平。求的最优水平。A AMSCMSCQ

18、 Q1 1B BP P1 1P P0 0C CMPCMPCQ Q0 0 3.3.外部不经济的影响外部不经济的影响O O伐木（污染）伐木（污染）水平水平价格价格一、私人物品与公共物品的区别一、私人物品与公共物品的区别二、公共物品的最优数量二、公共物品的最优数量三、公共物品与市场失灵三、公共物品与市场失灵第二节第二节 公共物品公共物品一、私人物品与公共物品的区别一、私人物品与公共物品的区别排他性排他性非排他性非排他性竞用竞用性性面包、牛奶、衣服、面包、牛奶、衣服、自行车自行车公共渔场、草地、公共渔场、草地、大气层大气层非竞非竞用性用性非高峰期的道路、非高峰期的道路、桥梁、浴场桥梁、浴场国防、社会秩

19、序、国防、社会秩序、大气质量、灯大气质量、灯塔塔考察下表所列的各种物品的消费属性：考察下表所列的各种物品的消费属性： 私人物品具有私人物品具有竞用性竞用性和和排他性排他性。公共物品具有。公共物品具有非竞用性非竞用性，即增加一名消费者的消费的边际成本为零。公共物品具有即增加一名消费者的消费的边际成本为零。公共物品具有消消费的非排他性费的非排他性，即一些人不付费也可以同样消费公共物品。，即一些人不付费也可以同样消费公共物品。二、公共物品的最优数量二、公共物品的最优数量P PO OQ Qd d1 1d d2 2D DS SQ Q0 0q q1 1q q2 2P P0 0B BA AE E私人物品最优

20、数量的确定私人物品最优数量的确定 私人物品的均衡状态，单个消费者的边际利益与产品的私人物品的均衡状态，单个消费者的边际利益与产品的边际成本相等。边际成本相等。 公共物品的均衡状态，所有消费者的边际利益之和与产品公共物品的均衡状态，所有消费者的边际利益之和与产品的边际成本相等。的边际成本相等。 P PO OQ QS Sd d1 1d d2 2D DQ Q0 0P P0 0E Ep p1 1p p2 2B BA A公共物品最优数量的确定公共物品最优数量的确定三、公共物品与市场失灵三、公共物品与市场失灵 偏好表达的困难与免费搭车倾向的存在，使市偏好表达的困难与免费搭车倾向的存在，使市场在提供公共物品

21、时出现了失灵。公共物品如果由场在提供公共物品时出现了失灵。公共物品如果由竞争市场上私人进行生产，其结果只能是低于社会竞争市场上私人进行生产，其结果只能是低于社会最优数量的产出，甚至是零产出。最优数量的产出，甚至是零产出。第三节第三节 公地悲剧与囚徒困境公地悲剧与囚徒困境一、公地悲剧一、公地悲剧二、囚徒困境二、囚徒困境一、公地悲剧一、公地悲剧 一种资源，如果不具有排他性，同时又具有一种资源，如果不具有排他性，同时又具有竞用性，即是所谓的竞用性，即是所谓的“公共资源公共资源”。 “ “公地悲剧公地悲剧”是说，是说，“公共资源公共资源”通常会被通常会被过度地使用，从而造成毁灭性后果。过度地使用，从而

22、造成毁灭性后果。此即公地最优放牧量。，有令baxbxaMCMRTCMCxTCbxabxaxTRMRbxaxpxTRbxaPSSSSSSSs210001000210001000222高鸿业本对高鸿业本对“公地悲剧公地悲剧”的解释：的解释： (1)(1)最优放牧量的计算最优放牧量的计算 X X为奶牛数量或产奶量，下标为奶牛数量或产奶量，下标S S表示社会指标。表示社会指标。bkaxbkxbxakxxkkbxbxaMCMRbxbxabxbxaTRMRxxxbaxpxTRxxbaPpppP)1(10001000)10(1000bx)xx(ba2)()(111121121211121得实际放牧量为：，因

23、此有，则例表示典型村民的奶牛比又令，有令(2)(2)实际放牧量的讨论实际放牧量的讨论D：P=a-bxCAba 100021000aba21000BOxP1000MC 实际放牧量取决于实际放牧量取决于k k值或村民数量。由于每个人都忽略他值或村民数量。由于每个人都忽略他个人行为的社会代价，结果就是公地上的奶牛放牧量增加得个人行为的社会代价，结果就是公地上的奶牛放牧量增加得太多了。太多了。 此处对公地悲剧的分析与古诺模型的结构有没有区别？此处对公地悲剧的分析与古诺模型的结构有没有区别？ “ “公地悲剧公地悲剧”到底指的是什么？到底指的是什么？ “ “最优最优”放牧量究竟放牧量究竟是就是就“草场承载

24、力草场承载力”而言的还是就而言的还是就“利润最大化利润最大化”而言而言的？的？ “ “公地公地”是是“市场公地市场公地”还是还是“公共资源公地公共资源公地”？ 若按教材的逻辑，乡村利润最大化与社会利益最大化若按教材的逻辑，乡村利润最大化与社会利益最大化（或帕累托最优）的奶牛数量不一样，那么哪个更可取（或帕累托最优）的奶牛数量不一样，那么哪个更可取呢？呢？想一想？想一想？-5-5，-5-5 -1-1，-7-7-7-7，-1-1 -2-2，-2-2抗拒抗拒坦白坦白坦白坦白抗拒抗拒甲甲乙乙 你能找出你能找出“囚徒博弈囚徒博弈”的的博弈均衡博弈均衡吗？吗？ “ “囚徒困境囚徒困境”的的寓意寓意是什么？

25、是什么？ 你能举出更多类似的例子吗？你能举出更多类似的例子吗？二、囚犯困境二、囚犯困境 1.1.囚犯困境囚犯困境1010，10106，1212，6 8 8，8 8合作合作不合作不合作不合作不合作合作合作甲甲乙乙2. “2. “囚犯囚犯”合作的不稳定性合作的不稳定性 在在“囚犯博弈囚犯博弈”和和“寡头博弈寡头博弈”中，根据给定的中，根据给定的支付矩阵，即便支付矩阵，即便参与人达成勾结参与人达成勾结协议，该协议也协议，该协议也将是不稳定的。将是不稳定的。-5-5，-5-5 -1-1，-7-7-7-7，-1-1 -2-2，-2-2抗拒抗拒坦白坦白坦白坦白抗拒抗拒甲甲乙乙 3.3.最优解的实现最优解的

26、实现（参阅张维迎，（参阅张维迎，209209） 实验性研究发现：囚犯博弈合作解的出现取决于实验性研究发现：囚犯博弈合作解的出现取决于博弈人博弈人数数、博弈次数博弈次数以及以及相对不合作的收益大小相对不合作的收益大小。 博弈人数：自愿服从于行为制裁或供给公共物品在小社博弈人数：自愿服从于行为制裁或供给公共物品在小社区比在大社区更有可能。区比在大社区更有可能。 博弈次数（重复博弈）：在无限次的重复博弈中，博弈次数（重复博弈）：在无限次的重复博弈中， “ “以以牙还牙牙还牙”(tit-for-tat)(tit-for-tat)策略能有效克服策略能有效克服“囚犯囚犯”困境。但困境。但只要博弈次数是有限

27、的，合作解就不可能实现。只要博弈次数是有限的，合作解就不可能实现。 相对不合作的收益大小：承诺或威胁。相对不合作的收益大小：承诺或威胁。1.1.利己与利他：哪一个才是经济分析的合理前提？利己与利他：哪一个才是经济分析的合理前提？2. “2. “囚犯悖论囚犯悖论”与与“麦琪悖论麦琪悖论”。想一想？想一想？ 垄断和信息不充分如何影响企业在环境保护方面的表现？垄断和信息不充分如何影响企业在环境保护方面的表现？想一想？想一想？第四节第四节 外部性的解决外部性的解决一、关于外部性的经济手段一、关于外部性的经济手段二、命令控制型手段二、命令控制型手段三、政策失效或政府失灵三、政策失效或政府失灵一、关于外部

28、性的经济手段一、关于外部性的经济手段 1.1.庇古手段：税收和补贴庇古手段：税收和补贴 庇古税或庇古费：庇古税或庇古费：19201920年，英国经济学家庇古在年，英国经济学家庇古在福利福利经济学经济学一书中提议根据污染所造成的危害对排污者征税，一书中提议根据污染所造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本和社会成本的差距（即庇古税等于用税收来弥补私人成本和社会成本的差距（即庇古税等于社会边际损害），使二者相等。现在，人们把针对污染物社会边际损害），使二者相等。现在，人们把针对污染物排放所征收的各种税费统称为庇古税。排放所征收的各种税费统称为庇古税。 庇古手段也被称为是利用或完善市场的做法。庇

29、古手段也被称为是利用或完善市场的做法。MECMECQ Q0 0MNPBMNPBO O产量产量/ /污染物污染物排放量排放量成本成本/ /收收益益MNPBMNPBt tF FQ Q1 1 庇古税示意图（图中，庇古税示意图（图中，MECMEC、MNPBMNPB分别为边际外部成分别为边际外部成本、边际净私人收益）：本、边际净私人收益）： 2.2.科斯手段：科斯手段：明确产权明确产权 科斯定理：科斯定理： 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果

30、都是有效率的。效率的。 科斯认为，在交易费用为零的情况下，庇古是完全错误科斯认为，在交易费用为零的情况下，庇古是完全错误的。科斯将外部性产生的原因归结为产权未得到清晰界定，的。科斯将外部性产生的原因归结为产权未得到清晰界定，认为有效的产权会降低甚至消除外部性。科斯手段认为有效的产权会降低甚至消除外部性。科斯手段侧重于运侧重于运用产权理论和市场机制解决环境资源生产和消费中的外部性用产权理论和市场机制解决环境资源生产和消费中的外部性问题。也被称为创设市场的方法。问题。也被称为创设市场的方法。想一想？想一想？ 在一条河流上，上游的化工厂对下游的水上游乐在一条河流上，上游的化工厂对下游的水上游乐场（或

31、自来水厂）造成外部不经济。那么是否如科场（或自来水厂）造成外部不经济。那么是否如科斯定理所说，一旦明确河流的产权，外部性将自动斯定理所说，一旦明确河流的产权，外部性将自动消失，效率目标将自动实现？消失，效率目标将自动实现？P PO OQ QP P0 0D=MRD=MRC CMCMCp pQ Q0 0净增净增福利福利利润利润损失损失A AMCMCs sQ Q1 1B BD D(Q)dQMCMR(Q)dQADC0101QQPQQ面积(Q)dQMC(Q)dQMCABCD0101QQPQQS面积成本成本或效益或效益经济活动经济活动或污染水平或污染水平O O图：由谈判达到的最优污染图：由谈判达到的最优污

32、染a aQ Q0 0e eQ Q1 1MNPBMNPBMECMECb bc cd df fg gh hi i解决烟尘污染：几种可能的情况解决烟尘污染：几种可能的情况 工厂排出的烟尘导致附近工厂排出的烟尘导致附近5 5家洗衣店受损。设工厂烟囱除尘家洗衣店受损。设工厂烟囱除尘器价格为器价格为150150元；每家洗衣店所受损失元；每家洗衣店所受损失7575元。元。 (1)(1)如果判定工厂有排放烟尘的权利，均衡结果如何？如果判定工厂有排放烟尘的权利，均衡结果如何？ (2)(2)如果判定洗衣店有免受烟尘污染的权利，均衡结果又当如果判定洗衣店有免受烟尘污染的权利，均衡结果又当如何？如何？ (3)(3)政

33、府介入进来，按社会边际损害征收庇古税，这会导致政府介入进来，按社会边际损害征收庇古税，这会导致什么结果？什么结果？ (4)(4)如果除尘器价格是如果除尘器价格是400400元，上述问题又该如何解决？元，上述问题又该如何解决？ (5)(5)接第三个问题：政府征的税该怎么花？用于补偿受害者接第三个问题：政府征的税该怎么花？用于补偿受害者吗？吗？关于科斯定理的进一步分析关于科斯定理的进一步分析章铮，章铮，2929 在现实生活中，交易成本为在现实生活中，交易成本为0 0的情况是不存在的。的情况是不存在的。 产权明确但交易成本不为产权明确但交易成本不为0 0时，无论外部性能否通过谈判时，无论外部性能否通

34、过谈判得到解决，都可能是相关经济主体最优化行为的结果。得到解决，都可能是相关经济主体最优化行为的结果。 在高交易成本的条件下，产权最初的界定对相关经济主体在高交易成本的条件下，产权最初的界定对相关经济主体的行为决策将产生决定性的影响。的行为决策将产生决定性的影响。 应该认识到，由于环境与生态资源属于公共财产，在技术应该认识到，由于环境与生态资源属于公共财产，在技术上很难做到产权明确。即便能明确产权，公平问题也是很难上很难做到产权明确。即便能明确产权，公平问题也是很难解决的，代际外部性也是很难解决的，而且还可能面临高额解决的，代际外部性也是很难解决的，而且还可能面临高额的交易成本问题。的交易成本

35、问题。 国家干预成本低于交易成本时，国家干预就是可选择的。国家干预成本低于交易成本时，国家干预就是可选择的。 3.3.庇古手段与科斯手段的权衡庇古手段与科斯手段的权衡 外部性相关者的数量外部性相关者的数量如何影响解决方案的选择：如何影响解决方案的选择： 如果受害者和污染者的数量都很少，庇古税的方法可如果受害者和污染者的数量都很少，庇古税的方法可能就不实用了，因为只为几个人制定税则的费用太高。能就不实用了，因为只为几个人制定税则的费用太高。这时，科斯的产权交易方法可能是控制外部性最有效的这时，科斯的产权交易方法可能是控制外部性最有效的途径。途径。在相关人数少的情况下进行科斯交易，应当注意在相关人

36、数少的情况下进行科斯交易，应当注意避免同时使用庇古型措施。避免同时使用庇古型措施。但是最普遍、最严重的环境但是最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批人群，对此应用庇古税可能产生最优问题往往涉及大批人群，对此应用庇古税可能产生最优效果。效果。最优捕鱼量的实现：最优捕鱼量的实现：收费收费方法方法和界定财权和界定财权方法的比较方法的比较捕鱼捕鱼收入收入O O渔民人数渔民人数MPMPAPAPF FB BW WA AE E D D 图中，图中，W W为替代为替代行业的工资水平。行业的工资水平。科斯条件下的庇古税科斯条件下的庇古税在科斯均衡状态，征收庇古税可能会损害经济效率。在科斯均衡状态，征收庇古税可能会

37、损害经济效率。价价值值O OA A的活动的活动水平水平G GP PM MN NJ JC CD D对对B B的边的边际损害际损害F FE EA A的边际的边际利润利润二、命令控制型手段二、命令控制型手段 如：如： 规定投入规定投入/ /技术：最低技术要求、最佳可得技术等。典型技术：最低技术要求、最佳可得技术等。典型的如要求电厂使用烟气脱硫设备、规定最低的烟囱高度、对的如要求电厂使用烟气脱硫设备、规定最低的烟囱高度、对发动机燃料规定最大含铅量、在新车上强制安装催化式排气发动机燃料规定最大含铅量、在新车上强制安装催化式排气净化器、食品工业中对添加剂使用的限制、农业中对农药的净化器、食品工业中对添加剂

38、使用的限制、农业中对农药的使用限制、渔业中对捕鱼方法的限制，等等。使用限制、渔业中对捕鱼方法的限制，等等。 污染物排放许可、配额、浓度或总量控制等。污染物排放许可、配额、浓度或总量控制等。 排放源选址控制：区域、规划控制、重新布点等。排放源选址控制：区域、规划控制、重新布点等。 规定时间：如噪声管制。规定时间：如噪声管制。 行为限制。行为限制。Q QO OP PS SD DA AC CB Bb bc cP P0 0E EF Fe ef fP P1 1政府保护农产品价格的影响政府保护农产品价格的影响Q QO OP PS S0 0D DE E0 0P P0 0a aE E1 1P P1 1S S1

39、 1b bE E2 2P P2 2征税与福利损失征税与福利损失 政府干扰政府干扰贸易秩序和贸易秩序和干扰价格形干扰价格形成（如政府成（如政府定价或限价、定价或限价、补贴或征税补贴或征税等）等，经等）等，经常会导致效常会导致效率损失。率损失。三、政策失效或政府失灵三、政策失效或政府失灵张帆，第六章张帆，第六章 1.1.政府对价格机制的破坏政府对价格机制的破坏 2.2.寻租寻租 寻租是政府或官员有意为少数利益集团服务寻租是政府或官员有意为少数利益集团服务而进行的而进行的“交易交易”。这是一种通过不正常手段无。这是一种通过不正常手段无偿获取利益的行为，而不是通过交换和生产来获偿获取利益的行为，而不是

40、通过交换和生产来获取利润。取利润。 如，企业对政府部门进行贿赂以获取经济特如，企业对政府部门进行贿赂以获取经济特权，议会制国家院外集团的游说权，议会制国家院外集团的游说，等等。，等等。 3.3.政府失灵的各种表现政府失灵的各种表现 (1) (1)政府公共工程项目政策失灵政府公共工程项目政策失灵 决策失误；决策失误； 对私人投资的挤出；对私人投资的挤出； 腐败和寻租行为。腐败和寻租行为。 (2)(2)土地政策失灵土地政策失灵 发展中国家最严重的政策失灵时不健全的土地产权发展中国家最严重的政策失灵时不健全的土地产权（如无产权、不清晰的产权、仅仅给农民短期使用权、（如无产权、不清晰的产权、仅仅给农民

41、短期使用权、使用权不能转让、地价管制、强迫集体化等）。使用权不能转让、地价管制、强迫集体化等）。阿斯旺大坝的生态影响阿斯旺大坝的生态影响 (3) (3)森林政策失灵森林政策失灵 多数森林产品和服务没有价格，木材价格也过低。不多数森林产品和服务没有价格，木材价格也过低。不收资源租金，一些国家还对森林采伐进行补贴。收资源租金，一些国家还对森林采伐进行补贴。 (4)(4)水资源政策失灵水资源政策失灵 主要原因是水价过低。主要原因是水价过低。 (5)(5)城市化和工业化政策失灵城市化和工业化政策失灵 城市环境恶化既有市场失灵的原因，也有政府失灵的城市环境恶化既有市场失灵的原因，也有政府失灵的原因。原因

42、。 (6)(6)产业政策和贸易政策失灵产业政策和贸易政策失灵 优先发展重工业的政策和以粮为纲、以钢为纲的政策优先发展重工业的政策和以粮为纲、以钢为纲的政策等，都曾对中国环境造成严重破坏。等，都曾对中国环境造成严重破坏。 (7)(7)宏观政策失灵宏观政策失灵政策失效：扭曲的资源价格政策失效：扭曲的资源价格 在埃及，工业用水每立方米只有在埃及，工业用水每立方米只有0.0050.005美元，而其边际成美元，而其边际成本为本为0.0250.025美元，其价格仅为成本的美元，其价格仅为成本的20%20%。电力部门消耗工业。电力部门消耗工业用水的用水的80%80%，但在低价情况下，电力部门没有节约用水和循

43、，但在低价情况下，电力部门没有节约用水和循环用水的积极性。目前，水的重复利用率很低，钢铁和化学环用水的积极性。目前，水的重复利用率很低，钢铁和化学工业为工业为18%18%，而在纸浆和造纸行业只有，而在纸浆和造纸行业只有4%4%。 在阿尔及利亚，天然气的低价格鼓励了依赖于天然气供在阿尔及利亚，天然气的低价格鼓励了依赖于天然气供应的高污染工业的发展，如化肥和化学工业。在土耳其，大应的高污染工业的发展，如化肥和化学工业。在土耳其，大量补贴给予出口工业，而这些工业通常是重污染型的：化学、量补贴给予出口工业，而这些工业通常是重污染型的：化学、钢铁、造纸、有色金属业等钢铁、造纸、有色金属业等尽管土耳其在这

44、些工业上并尽管土耳其在这些工业上并不是很发达。不是很发达。戴维戴维皮尔斯；世界无末日，皮尔斯；世界无末日，P2P2政策失效：农业保护政策的影响政策失效：农业保护政策的影响 另外一个经常被提及的例子是欧美的农业保护政策。这另外一个经常被提及的例子是欧美的农业保护政策。这些地区对粮食生产的保护导致了这些谷物的高价格。而这些地区对粮食生产的保护导致了这些谷物的高价格。而这些谷物又是饲养家畜的重要饲料。这一政策有两个明显的些谷物又是饲养家畜的重要饲料。这一政策有两个明显的环境影响：更高的价格鼓励了垦殖土地，导致了美国和英环境影响：更高的价格鼓励了垦殖土地，导致了美国和英国的土壤侵蚀；饲养家畜的农民寻求

45、更便宜的饲料替代品，国的土壤侵蚀；饲养家畜的农民寻求更便宜的饲料替代品，这导致了泰国的农民尽力增加木薯的产量，以出口给欧盟这导致了泰国的农民尽力增加木薯的产量，以出口给欧盟的农民们饲养家畜，这造成了热带雨林的损失。的农民们饲养家畜，这造成了热带雨林的损失。姚志勇等，姚志勇等，环境经济学，环境经济学，P3P3。讨论：讨论： 当前，汽车工业在我国国民经济中占有举足轻当前，汽车工业在我国国民经济中占有举足轻重的地位。你认为，中国应该将家用轿车作为国民重的地位。你认为，中国应该将家用轿车作为国民经济的支柱产业吗？经济的支柱产业吗？ 你很期待拥有一辆自己的汽车吗？你是怎么考你很期待拥有一辆自己的汽车吗？你是怎么考虑这个问题的？虑这个问题的？讨论：外部性的受害者