1.建设投资静态部分投资估算的编制（一）

1、第五章第五章 工程造价的前期估算工程造价的前期估算主讲人：严玲主讲人：严玲 天津理工大学管理学院天津理工大学管理学院严玲严玲 博士、教授、硕士生导师博士、教授、硕士生导师天津理工大学天津理工大学 管理学院管理学院研究方向公共项目管理与工程造价研究方向公共项目管理与工程造价天津理工大学管理学院工程造价系系主任1.获国家级教学成果二等奖2.获三项天津市社会、教育科学优秀成果奖3.获天津市教学研究成果一等奖4.获天津市科技进步三等奖5.撰写的工程造价概论评为国家级精品教材1.主持两项国家自然科学基金项目、一项国家软科学计划项目、一项国家社科基金项目、一项天津市科技支撑计划项目2.国家精品课、国家级教

2、学团队、国家级特色专业核心成员 担任职务：担任职务： 所获荣誉：所获荣誉： 成果简介：成果简介：邮箱：第一章 绪论第二章 工程费用结构 第三章 建设工程计价的 定额体系第四章 建设工程计价的 工程量清单模式第五章 工程造价的前期 估算第六章 设计概算与施工 图预算 第七章 工程计价的投标 报价 第八章 合同的计量支付 竣工结算目录第三讲、建设期贷款利息及流动资金的投资估算第三讲、建设期贷款利息及流动资金的投资估算第二讲、第二讲、建设投资建设投资动态部分的投资估算动态部分的投资估算第四讲、基于全生命周期造价的投资估算第四讲、基于全生命周期造价的投资估算第一讲、第一讲、建设投资静态部分投资估算的编

3、制建设投资静态部分投资估算的编制第五章第五章工程造价的前期估算工程造价的前期估算第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算4目录三、可行性研究阶段投资估算的编制方法三、可行性研究阶段投资估算的编制方法二、项目建议书阶段投资估算的编制方法二、项目建议书阶段投资估算的编制方法四、提高精确度的投资估算编制方法探讨四、提高精确度的投资估算编制方法探讨一、建设工程项目投资估算的概述一、建设工程项目投资估算的概述第第1讲讲 建设投资静态部分投资估算的编制建设投资静态部分投资估算的编制第一讲建设投资静态部

4、分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算5一、建设工程项目投资估算的概述建设工程项目投资估算的概述1.投资估算的概念投资估算的概念投资估算是指在项目的建设规模、产品方案、投资估算是指在项目的建设规模、产品方案、工艺技术及设备方案、工程方案及项目实施工艺技术及设备方案、工程方案及项目实施进度等进行研究并基本确定的基础上，进度等进行研究并基本确定的基础上，估算估算项目从筹建、施工直至建成投产所需全部建项目从筹建、施工直至建成投产所需全部建设资金总额并测算建设期各年资金使用计划设资金总额并测算建设期各年资金使用计划

5、的过程的过程。投资估算投资估算是编制项目建议书、可行性研究报告是编制项目建议书、可行性研究报告的重要组成部分，是项目决策的重要依据之一的重要组成部分，是项目决策的重要依据之一。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算6一、建设工程项目投资估算的概述建设工程项目投资估算的概述1 1）项目建议书阶段的投资估算，是项目主管部门审批项目建议书的依据之一，并对项目的规划、控制项目规模起参考作用。2 2）项目可行性研究阶段的投资估算，是项目投资决策的重要依据，也是研究分析、计算项目投资经济效果的重要条

6、件。当可行性研究报告被批准之后，其投资估算额就作为投资最高限额，不得随意突破。3 3）项目投资估算对设计概算起到控制作用，设计概算不得突破批准的投资估算，并应控制在投资估算额以内。4 4）项目投资估算可以作为项目资金筹措及制定建设贷款计划的依据，建设单位可以根据批准的投资估算额，进行资金筹措和向银行申请贷款。5 5）项目投资估算是核算建设工程项目固定资产投资需要额和编制固定资产投资计划的重要依据。2.投资估算的作用投资估算的作用第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算7一、建设工程项目投资

7、估算的概述建设工程项目投资估算的概述3.投资估算的阶段划分与精度要求投资估算的阶段划分与精度要求（1）我国固定资产投资估算阶段划分）我国固定资产投资估算阶段划分规划阶段规划阶段项目建议书阶段项目建议书阶段初步可研阶段初步可研阶段详细可研阶段详细可研阶段l粗略地估算粗略地估算建设项目所建设项目所需要的投资需要的投资额额l对投资估算对投资估算精度的要求精度的要求为允许误差为允许误差大于大于30% l投资估算的投资估算的意义：判断意义：判断个项目是否需个项目是否需要进行入要进行入阶阶段的工作。段的工作。l投资估算精投资估算精度的要求为误度的要求为误差控制在差控制在30%以内以内 l投资估算的投资估算

8、的意义：据以意义：据以确定是否进确定是否进行详细可行行详细可行性研究性研究 。l投资估算精投资估算精度的要求为度的要求为误差控制在误差控制在20%以内以内 l经审查批准之后，经审查批准之后，作为工程设计任作为工程设计任务书中规定的项务书中规定的项目投资限额，并目投资限额，并可据此列入项目可据此列入项目年度基本建设计年度基本建设计划。划。l对投资估算精度对投资估算精度的要求为误差控的要求为误差控制在制在10%以内以内英国、美国固定资产投资估算阶段划分表英国、美国固定资产投资估算阶段划分表序号估算种类、要求的精度及作用所需时间（d）估算所需技术条件英国允许误差作用美国允许误差作用1.投资设想阶段数

9、量级估算或称拍脑估算30设想兴趣 粗略估算毛估2030判断是否进行下一段工作7产品大纲、工厂规模、工厂地址和布置2.投资机会研究阶段研究性估算20判断下达设计任务书研究型估算1520设想列入投资计划10除上所列还包括设备表及设备价格表3.项目初步可行性研究阶段预算性估算10 15决定下达设计任务书，批准资金初步估算1015据此列入投资计划14除上还包括发动机功率表、管线及仪表示意图、电器原理单线图4.项目详细可行性研究阶段控制估算、确切估算10控制投资确切估算510确定投资额21除上列还包括建筑结构一览表、现场施工条件5.工程设计阶段投资估算详细估算、投标估算、最终估算5投标合同拨款详细估算5

10、投标合同拨款61除上列还包括详细的施工图和技术说明书资料来源于工程造价概论第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算9一、建设工程项目投资估算的概述建设工程项目投资估算的概述4.投资估算的编制内容投资估算的编制内容第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算10一、建设工程项目投资估算的概述建设工程项目投资估算的概述4.投资估算的编制内容投资估算的编制内容建设工程项目总投资建设投资建筑安装工

11、程费设备及工器具购置费工程建设其他费基本预备费分别估算各单项工程所需要的建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费在汇总各单项工程费用的基础上，估算工程建设其他费用和基本预备费估算涨价预备费估算建设期利息估算流动资金建设投资动态部分第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算11二、建设投资静态部分的建设投资静态部分的估算编制方法阶段方法适用范围优点项目建议书阶段简单匡算法单位生产能力估算法主要用于新建项目或装置的估算十分简便迅速，可进行快速估算生产能力指数法主要应用于拟建装置或项目与用来参考

12、的已知装备或项目的规模不同的场合1.精确度可控制在20以内2.只知道工艺流程及规模就可以，系数估算法简单易行一般用于项目建议书阶段比例估算法主要应用于设备投资在静态总投资中所占比例较大，且设备投资比例相对较稳定的工业项目简单快速，对于设备投资比例较固定的项目估算精度较高可行性研究阶段指标估算法指标估算法估算指标法应根据不同地区、年代；工艺流程、定额、价格及费用标准而进行调整换算，才能提高其精确度第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算12这种方法把项目的建设投资与其生产能力的关系视为简单的

13、线性关系，估算结果精确度较差，可达30； 主要用于新建项目或装置的估算，十分简便迅速，但要估价人员掌握足够的典型工程的历史数据，而且这些数据均与单位生产能力有关，方可应用。fQQCC2112）（1.单位生产能力估算法单位生产能力估算法计算公式计算公式二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法编制方法式中,C1为已建类似项目的静态投资；C2为拟建项目静态投资；Q1为已建类似项目的生产能力； Q2为拟建项目的生产能力；f为不同时期不同地点的定额、单价、费用变更等综合调整系数。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲

14、建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算13例1：假定某地拟建一座2000套客房的豪华旅馆另有一座豪华旅馆最近在该地竣工且掌握了一下资料：它有2500套客房，有餐厅、会议室、游泳池、夜总会、网球场等设施。总造价为10250万美元。估算新建项目的总投资。解答：根据以上资料，可首先推算出折算为每套客房的造价：1 . 4250010250客房总套数总造价（万美元/套） 据此，即可很迅速地计算出在同一个地方，且各方面有可比性的具有2000套客房的豪华旅馆的投资额估算值为4.1万美元2000=8200（万美元）二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的二、项目建议书阶段建设投资

15、静态部分估算的编制方法编制方法第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算14 1） 拟建项目生产规模的扩大仅靠增大设备规模来达到时，则生产能力指数x的取值约在0.60.7间；若是靠增大规格设备的数量达到时， x的取值约在0.80.9之间。 2） 生产能力指数法有它独特的好处：即这种估价方法不需要详细的工程设计料，只知道工艺流程及规模就可以在总承包工程报价时，承包商大都承包商大都采用这种方法估价。采用这种方法估价。（2）生产能力指数法）生产能力指数法计算公式计算公式fxQQCC）（1212二、

16、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法编制方法式中,C1为已建类似项目的静态投资；C2为拟建项目静态投资；Q1为已建类似项目的生产能力； Q2为拟建项目的生产能力；x为生产能力指数；f为不同时期不同地点的定额、单价、费用变更等综合调整系数。第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算15天津理工大学管理学院工程造价系例1:2004年已建成年产10万吨的某钢厂，其投资额为4000万元，2008年拟建生产50万吨的钢厂项目，建设期2年。自2004年至2

17、008年每年年平均造价指数递增4%，预计建设期2年平均造价指数递减5%。生产能力指数x=0.8,请估算拟建钢厂的静态投资额。二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法编制方法解： C2= 4000*（50/10）0.8*(1+4%)=16958(万元)第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算16例2：已知年产25万吨乙烯装置的投资额为45000万元，估算拟建年生产60万吨乙烯装置的投资额。若将拟建项目的生产能力提高2倍，投资额将增加多少？设生产

18、能力指数为0.7，综合调整系数为1.1。二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法编制方法解：拟建年产60万吨乙烯装置的投资额为： =45000*(60/25)0.7*1.1=91359.36万 将拟建项目的生产能力提高两倍，投资额将增加：fxQQCC）（12120.70.73606045001.1- 45001.1=105763.932525第一讲建设投资静态部分投资估算的编制第二讲建设投资动态部分投资估算的编制第三讲建设期贷款利息及流动资金的投资估算第四讲基于全生命周期造价的投资估算17设备系数法 ：以拟建项目的设备费为基数拟建项目的设备费为基数，根据已建成的同类项目的建安工程费和其他工程费占设备价值的百分比，求出拟建项目建筑安装工程费和其他工程费，进而求出建设工程项目总投资。 C=E（1+f1P1+ f2P2+ f3P3+）+I式中C拟建项目的总投资E根据拟建项目的设备清单按已建项目当时、当地的价格计算的设备费（包括运杂费）的总合P1，P2已建项目中建筑、安装及其他工程费用等占设备费的百分比；f1，f2因时间因素引起的定额、价格、费用标准等变化的综合调整系数；I拟建项目的其他费用(3)系数估算法系数估算法基数，系数，总投资基数，系数，总投资二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的二