风险投资尽职调查报告

1、风险投资尽职调查报告调查截止时间：投资经理：第一局部企业概况表一：根本情况单位万元企业名称营业执照注册号住所企业法人代码经营范围企业类型成立时间营业期限职工人数法 人 代 表 及 简 历姓名性别年龄民族籍贯常住地区最咼学历联系 起止年月工作/学习单位、任职主要业绩总 经 理 及 简 历姓名性别年龄民族国籍常住地区最咼学历联系 起止年月工作/学习单位、任职主要业绩第1、所能享受 重大优惠 政策情况2、3、有关 审批 情况1、2、3、股东 名称法人代表应投金额实投 金额投资方式公甲 方司乙 方股丙 方东丁 方结戊 方构己 方其/、 它 方合计说明:1、企业类型填：有限责任公司、股份、中外合资有限责

2、任公司、中外合资股 份；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市特区所给予企业享受的资金、税收、 进出口、土地使用权等方面的优惠；3、 有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的工程/产品进入市场所需国 家、省、地级市特区有关管理部门批准文件；4、 投资方式指：现金、知识产权无形资产、固定资产、土地使用权等。资产负债表资产上年数本期数负债及所有者权益上年数本期数流动资产流动负债其中：货币资金其中：银行短期借款短期投资其他短期借款应收票据应收账款预付账款应付票据其他应收款应付账款减：坏账准备预收账款应收及预付款净额其他应付款应收补贴款应付工资存货应付福利费待摊费用未交税金待处理流动资产净

3、损失未付利润一年内到期长期债券投资其他未交款其他流动资产预提费用一年内到期的长期负债其他流动负债长期投资长期负债合并价差其中：银行长期借款固定资产应付债券其中：固定资产原值长期应付款减：累积折旧住房周转金固定资产净值专项应付款固定资产清理其他长期负债在建工程待处理固定资产净损益递延税款贷项负债合计无形资产及递延资产少数股东权益其中：无形资产递延资产本企业所有者权益其中：实收资本资本公积其他长期资产盈余公积递延税款借项公益金未分配利润外币报表折算差额所有者权益合计资产合计负债及所有者权益合计表二：财务报表单位万元损益表主宫业销售收入产品销售本钱其中：产品收入其中：产品本钱产品收入产品本钱产品收入

4、产品本钱销售费用销售税金及附加其他销售收入其他销售支出含税金及附加销售利润管理费用其它业务利润其中：管理人员工资营业利润长期租赁费用投资收益折旧费用其中：工程收益办公费用工程收益其他费用工程收益工程收益补贴收入财务费用营业外收支净额其中：利息支出其中：工程收入工程收入以前年度损益调整汇兑损失溢余为负利润总额所得税净利润少数所有者权益按本企业占股比例 计算的利润总额经常性收入 占总收入比报表比率分析资产负债率销售毛利率有形净值债务率销售净利率流动比率总资产净利率速动比率净值报酬率应收账款周转率销售增长率存货周转率净利增长率流动资产周转率资产保值增值率总资产周转率已获利息倍数以下为股份填写每股净资

5、产每股收益股利支付率每股股利表三：报表说明主要 产品 /效劳 销售 明细产品/效劳名称销售量单位单价销售额占总销售额比1、2、3、4、5、6、产品售后 效劳政策保修期维修效劳收费产品升级效劳其他产品销售 季节性/周期性 变化固 疋 资 产 清 单固定资产 类别数 量原 值净 值状态使用、闲 置、报废、已抵押无形 资 产 清 单名称用途价值占总资产比占净资产比保护年限保护状况递 延 资 产 明 细价值形成时间形成原因摊销方式备注短 期 投 资证券品种买入价格投资时间持有时间收益情况备注长 期 投 资投资对象金额投资时间占被投资公司股权收益情况备注关联交易与关联企业、 董事、监事、 高管等有关 供

6、、产、销、 效劳、管理、 资金融通等 诸方面情况交易方与企业关系交易内容形成时间金额备注其它 说明 事项应 收 账 款 说 明对方公司名称金额占应收账款百分比年 以 内-年 以上 二年 以内二年 以上 三年 以内年 以 上存 货 说 明名称购入时间用途购入价值现在评估价值占存货总值比例资本 公积 说明价值形成时间形成原因备注表四：公司组织与管理公 司 组 织 结 构 图管理层姓名职务专业与学历背景管理/技术人员 变动情况三年内或自 公司创立以来管理层 团队评价知识结构管理水平组织 构架团队 合作员工部门、 地域 人员 分布部门名称人数主管业务内容所在区域备注劳 动 力 统 计年龄30岁以下30

7、40岁40岁以上平均年龄分布教育高中以下咼中大专大专本科本科以上程度其它具体关键人员依赖程度描述报 酬 结 构薪金制度高管人员平均月薪最咼最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年工资支出总额工资支出占 费用支出比交通、通讯等 补助标准其他 说明奖 励 计 划高管持股情况年终奖金发放标准其他 说明保险、 福利 方案年社会保险支岀总额年人均社保支出年住房补贴支岀总额年人均房补支出其他福利支出总额年人均其他福利补充 说明表五：技术分析核心 技 术来 源 及 所 有 权专利/专有 技术名称所有权人来源方式备 注主 要 技 术 指 标 及 技 术 先 进 性专利/专有 技术名称主要技术指标领先程度其

8、他 说明研发能力说明技术依托研发小组组成技术更 新周期其他 说明主导产品/业 务/拟投资项 目技术水平产品名称所用专利/专有技术名称产品性能水平备注产品生产技 术所处阶段 根底研究 中试小批大 批量生产产品/技术名称所处阶段生产/试验情况后续开发能 力技术贮备 与创新安排贮备技术/工程名称研发单位投资规模研发周期说明其他技术名称纠纷情况或潜在风险说明技术存在的 纠纷或潜在 的纠纷说明表六：生产过程及设施调查主 要 设 施生 产 用 地生产车 间位置总建筑面积总使用面积所有权属使用本钱其他说明重 要 设 备 来 源设备/生产 线名称位置来源购置价/年租金按使用年限估计总本钱附加 条件备 注设 施

9、 维 修 保 养 资 本 化 与 折 旧 政 尺S策设备名称维修/保养记录所消耗用折旧政策生 产 过 程生产过程生 产 原 料 及 主 要 辅 助 材 料原料名称主要用途单价进货渠道订货周期占材料本钱比例其他说明生产 流程图独有的 生产工 艺设施 及技术 说明质量保证情况质量认证情况质量检验流程环 保 问 题目前与 潜在的 环保问 题评估已完成 的环保 工程 及效果面临 经费 问题 估计其他 说明说明:1、 生产用地的使用本钱指购入所付价款或租用年租金及其他 附加税费等全部支出；2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠 道填写；4

10、、资产负债表可用企业原资产负债表替代。第二局部市场分析表七：行业与市场行业背景目标产品市 场规模与增 长潜力分析公司产品的 主要竞争对 手名单及市 场分额估计竞争对手名称目前所占市场分额未来三年能占市场分额依据资料营销策略 及与 竞争工程本公司竞争公司产品 品种、 性能产品价格对手 比拟营销策略及与竞争 对手 比拟营销 机构及销售半径销售 人员 地域 分布及 人数、培训 方案销售程序分销 渠道、 配套 市场， 直销及 分销商 代理商 数量及分布广告与 促 销 计 划损益表预测工程第一年第二年第三年销售收入其中：产品产品产品销售本钱其中：产品产品产品毛利率销售费用及流转税金管理及财务费用利润总额

11、所得税金净利润现金流量预测投资需求流动资金投入折旧销售收现销售付现所得税现金净流入资产负债表预测流动资产其中：应收账款存货其它固定资产无形资产及递延资产总资产流动负债其中：银行借款应付账款其他长期负债负债合计实收资本资本公积未分配利润所有者权益合计表八：财务预测单位；万元表九：风险与对策分类风险分析对策原材料 供给与储运融资 能力 局限行业风险市 场 风 险销 售市场 开展 不平衡价格政策性 风险WTO风险苴丿、它第三局部拟投资方案表十：投资方案表拟投资金额币大写投资分期情况占股比例溢价情况投 资 经 理 对 项 目 总 体 评 价投资方案第四局部填表说明一、表中内容假设填写不下可附另页。二、企业开展阶段不同种子期、成长期、成熟期，填写内容可不同；如有 工程空白未填请注明原因。三、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。1. 企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证国、地税；2. 公司章程；3. 贷款证；4. 公司成立批文及所开展工程的政府有关部门的批文、合同等；5. 公司所有知识产权产权所有证书；6. 近期财务报表注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报；7. 企业开展工程方案书/商业方案书；8. 被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；四、投