2015年浙江省基金从业资格：投资组合管理考试试题

1、72015 年浙江省基金从业资格：投资组合管理考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_ 。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费2.足额向_支付基金收益。A 基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人3.证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价4.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A 经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险5. 下列

2、 _属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A 对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外卜基金管理人评级的评级期间少于36个月6. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。A 5000 万B 1 亿C 2 亿D 5 亿7. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。180A 我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过天8 除非发生巨额赎回， 货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资

3、产净值的 20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高8. 下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A 基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构9. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A 基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同10. 某投资人投资1 万元认购基金， 认购资金在募集期产生的利息为 5 元， 其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1 元/份，则其认购份额为（） 。A 9852.14B 9852.22C 9857.14D 9857.221

4、1. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（） 。A 为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担， 但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易12. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_ 。A 募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定13.

5、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_ 。A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B 基金管理公司建立科学合理、 控制严密、 运行高效的内部监控体系， 制定科学完善的内部监控制度C 基金管理公司应当建立健全由授权、 研究、 决策、 执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统14. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略， 由此引发的风险是。A 投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险

6、15. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A 员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D .独立董事的检查、监督、控制和指导16. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_ 。A 基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖 证明的原件17. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_ 。A 中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司18.

7、 某股票基金期初份额净值为 1.2000 元， 期末份额净值为 1.1000 元， 期间分红 0.3000 元/ 份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 _。A 8.33%B 9.09%C 16.67%D 18.18%19. 债券和其他证券三大类。A 证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质20. 基金托管人在保管基金财产时，无须_ 。A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密21. 制定和执行交易计划。A 研究部B.投资部C.交易部D.法律部22. 投资者投资10000 元申购某开放式基金

8、，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率为 1.00% ，则最后申购到的份额约为_份。A 9900B 9901C 9990D 1000023. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4 元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A 32B 40C 50D 80保存期24. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，不少于_年。A 10B 15C 20D 2525. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A 员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D .独立董事的

9、检查、监督、控制和指导26. 根据证券投资基金信息披露管理办法 ，基金管理人应当在_ ，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A 基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日27. 对基金营销反应弱的客户更加重视_ 。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式28. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括 _。A 商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构29. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于 T+1 日从基金银行存款账户划出，最快可在 _ 到

10、 达投资者资金账户。A 划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天30. 我国股票价格指数不包括_。A 沪深300 指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数31. 下列各项中，基金信息披露不包括_。A 登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露32. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？33. 我国目前只能由_担任基金管理人。A 商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司34. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总

11、份额的_。A 10%B 30%C 50%D 60%35. 下列关于基金分类的说法，正确的有_ 。A 根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF河上市开放式基金（10F）等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金36. 关于现金比例变化法的说法，错误的是_ 。A 通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时

12、能力较好37. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A 能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率38. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A 高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D .低久期低信用债券基金39. 深证券交易所公布的收费标准， 封闭式基金交易佣金起点为 5 元， 且不得高于成交金额 的 _ 。A 0.1%B 0.2%C 0.3%D 0.5%40. 划分基金评价等级时， 目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为 （） 个等级。A 3B 5C 6D 1041

13、. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A 基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告42. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换C 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或者转换申请的， 其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认43. 小李有 30 万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A 1B 2C 3D 444. 下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A 服务性B.专业性C.持续性D.广泛性45. 目前，我国基金管理的主管机关是_。A 中国证监会B,中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所46. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。 假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A 9 095B 9 950C 10 945D 10 99547. 基金的分析和评价应遵循