某监理公司质量环境职业健康安全体系程序现行

1、质量、环境、职业健康安全体系程 序 文 件依据：GB/T190012008标准 GB/T240012004 标准 GB/T280012001 标准版本号：2009版北京*工程咨询监理有限公司发布日期：2009年7月31日实施日期：2009年8月01日目录编号程序文件名页数备注SYQB-CXWJ-01文件、记录、资料控制程序4SYQB-CXWJ-02危险源辨识、风险评价和控制程序4SYQB-CXWJ-03环境因素的识别、评价和控制程序4SYQB-CXWJ-04应急准备与响应程序2SYQB-CXWJ-05管理评审程序2SYQB-CXWJ-06培训工作程序2SYQB-CXWJ-07设备、软件管理及计

2、量控制程序2SYQB-CXWJ-08顾客满意、环境及安全绩效监测程序1SYQB-CXWJ-09内部审核与合规性评价程序2SYQB-CXWJ-10事故、事件、不合格服务及不符合项的控制程序2SYQB-CXWJ-11纠正、预防及改进程序3文件、记录、资料控制程序(SYQBCXWJ01)对文件、记录、资料进行控制和管理，为保证质量、环境、职业健康安全体系有效运行以及相关活动或服务的可追溯性及采取纠正预防和改进措施提供依据。公司建立网络信息平台，推行网络化信息管理。范围 适用于公司管理体系文件，控制工作包括批准、评审与更新、状态识别、确保获得、保持清晰、外来文件控制、作废文件控制等。适用于对证明管理体

3、系的符合性及有效性的记录进行控制和管理。适用于对有关信息资料的资源管理等。3.职责 内容责任部门（人）职责分工管理手册发布前的批准最高管理者负责批准发布管理手册。其它管理体系文件的批准管理者代表组织审核管理手册、程序文件，批准程序文件，负责批准发布其它管理体系文件(公司管理性文件、作业指导书、标准文件)，组织文件评审（每年不少于一次）。文件评审与更新及状态识别总工办综合办负责编制、修订管理手册及程序文件、实施对管理体系文件的更改及修订状态的管理。及时收集相关国家、行业、地区法律法规及规范标准的最新版本的信息，通知各相关部门参照使用。进行文件更改及修订状态的管理，组织相关培训学习。负责文件编目、

4、分发、保管、回收、归档等，应用网络信息平台发布文件及相关信息。确保得到有效版本，防止使用作废文件各部门负责人负责相关管理体系文件的转发、使用和保管，公司各职能部门负责人、各咨询监理部长，负责确保在使用处及岗位得到有效版本的管理体系文件，检查网络信息应用情况。各项目负责人管理并保证文件的清晰和易于识别。负责收集项目适用的国家法规、规章、标准及项目所在地区的文件、标准等，并在项目机构中指定专人进行管理。每周组织一次内部会议进行学习和交流。外来文件的控制综合办项目负责人负责识别外来文件、控制分发，安排专人并设立项目资料管理目录，保证有效版本文件到位，防止作废文件的使用管理记录控制总工办建立并维护公司

5、信息网络平台，负责记录控制工作的培训、检查，每季度组织专题会议并以简报发布相关情况及要求。各职能部门负责部门记录控制的实施与检查，负责整理、归档、自检，每季度收集管理活动记录，进行统计分析等工作。各咨询监理部负责部门记录控制的实施与检查，负责整理、归档、自检，每季度听取项目机构相关情况的汇报，收集管理活动记录，组织纠正存在的问题，保证记录的及时、正确、有效及可追溯性，并在部门内安排专责人员进行管理，按要求将管理记录上传到公司网络信息平台。各项目负责人负责项目机构记录的整理、归档，并季度进行一次自检，及时组织纠正存在的问题，保证记录的及时、正确、有效及可追溯性，并在项目机构中安排专责人员进行管理

6、，按要求将管理记录上传到公司网络信息平台。项目咨询监理资料管理各项目机构负责项目咨询服务过程记录的实施与控制，对项目咨询及监理服务记录的符合性、真实性、有效性及可追溯性负责。每月进行一次自检，及时组织纠正存在的问题。并在项目中安排专人进行管理。按要求将资料上传到公司网络信息平台。4.工作程序4.1文件控制工作程序（1）文件 1）管理手册、程序文件由管理者代表组织编写，报最高管理者批准发布，其他管理体系文件由总工办组织相关部门编写，经主管领导批准后发布。 2）管理体系文件的发放范围由管理者代表批准。文件的标准版本由总工办编号、综合办登记后行文颁发。3）综合办、咨询监理部及项目机构应确保文件使用的

7、各场所都应得到相关文件的适用版本。4）公司建立网络信息平台，管理体系文件以电子文件的形式实时发布，供各部门、各项目机构查询使用。（2）体系文件的修改、换版、作废与销毁 1）体系文件由总工办组织更改，经管理者代表审核，上报最高管理者批准后更改，综合办登记后行文颁发，综合办应保留文件更改内容的记录。 2）以发布文件通知为标识，以确认文件的有效性，并可根据文件的版本号、发布时间等进行检索查询。 3）文件的保存 公司建立网络信息平台，管理体系文件以电子文件的形式保存。各部门文件由部门负责人指定专人进行管理查询。 4）管理体系作废文件经管理者代表批准后，随新版文件的发布同时通知。 所有作废文件由相关部门

8、资料员（或兼职）及时从所有发放或使用场所撤出，确保防止作废文件的非预期使用； 为某种原因需保留的任何已作废的文件，都应加盖“作废”印章，进行明确的标识； 公司网络信息平台中将保存已作废的管理体系文件作为参考资料。（3）文件的编号 1）管理体系文件的编号按管理手册规定编号，由综合办管理； （4）文件的发放 1）由综合办登记发放书面文件。 2）发放书面文件的同时，在公司网络信息平台上发布电子文件。 （5）外来文件的控制 1）收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。 2）总工办负责收集相关国家、行业、国际标准的信息，及时发布到相关部门。 （6）作为质量记录的文件应执行质量记录控制

9、程序。4.2记录控制工作程序(1) 记录的形式及要求1) 记录的样式、内容及要求应符合管理体系文件及规范标准的规定。2) 填写要求：填写及时，内容正确完整，字迹应清晰，能准确识别，签全名；不得随意更改、涂抹，如发现数据填写错误，要用划线的方式进行更正，并签名、注上日期。3) 电子版的记录应按管理体系文件的要求编制及上传。(2) 记录的收集、标识和归档1) 各部门负责人应督促、各部门文件资料管理员应及时收集、汇总各类记录，保持顺序号或日期、页码的连续便于查阅。2) 对于体系文件规定的记录，其归档方式应便于存取检索。(3) 记录的保存和销毁1) 各部门按期限要求保存记录，对于保存期超过一年的记录经

10、总工同意后，可集中保存，但需标识清楚所属的部门，记录的名称和年份。2) 记录应保存在安全、干燥的地方，便于检索并注意做好防火、防虫蛀、防潮等工作；对于保存在光盘、移动硬盘等的记录要做好防压、防磁、防晒等，并及时备份，防止贮存的内容丢失；对于保存在公司网络信息平台上的记录，应做好备份管理。3) 管理体系记录一般保存两年，工程监理及咨询服务资料长期保存不得随意销毁，过期的记录须经所在部门主管核实后方能处置。(4) 记录的查阅、借阅1) 经记录保存部门负责人同意，相关部门可查阅所需记录。2) 如合同中有要求，经保存部门负责人核实后，记录可提供给顾客或其代表查阅。4.3网络信息控制工作程序(1) 信息

11、平台的建立及维护1) 总工办、综合办制订公司网络信息平台的规划及要求，委托专业公司建设及维护。2) 由管理者代表组织对网络信息平台的评审，提出改进要求，委托专业公司改进。3) 由总工办负责网络信息平台的日常管理及定期检查，发现功能及安全问题，及时与专业公司联系督促解决。(2) 信息发布、上传、检查1) 公司管理体系文件等以电子文件的形式实时发布，供各部门、各项目机构查询使用。2) 公司各部门按网络信息管理要求发布、上传文件及信息资料等。3) 各项目机构每月进行一次全面的信息工作自查,，各部门每季度组织一次信息工作联查，及时纠正发现的问题，改进信息管理工作。4) 由总工办每季度进行一次网络信息检

12、查，相关情况及问题以简报、检查报告形式发布，督促整改存在的问题。(3) 网络信息安全1) 由总工办制订网络信息安全制度，委托专业公司在网络信息平台的建设及维护中落实。2) 由总工办管理登陆权限，各部门发生人事变动时应及时报总工办进行权限变更，防止非授权人员登陆公司信息网络平台。3) 由总工办定期进行网络信息的数据备份。程序文件SYQB-CXWJ-05、08、09、10、11序号记录表式保管责任部门1文件评审记录总工办2发布、更改管理体系文件的通知 综合办、各咨询监理部（发布于公司网络信息平台）3文件收、发登记综合办、各咨询监理部4管理体系文件清单表3综合办管理体系文件清单表3各咨询监理部5总工

13、办简报、安全组简报综合办（发布于公司网络信息平台）6管理体系活动记录表表4各部门、各项目机构（上传到公司网络信息平台）7资料信息工作会议纪要综合办（发布于公司网络信息平台）危险源辨识、风险评价和控制程序（SYQBCXWJ02）辨识公司范围内能够控制或可望进行控制的危险源，并评价出重大危险源，实现对职业健康安全风险的预防和有效控制。适用于公司工程监理及工程咨询服务范围内的危险源辨识与风险评价和风险控制。（1）主责领导是管理者代表，负责组织危险源的识别、评价工作。（2）主控部门为综合办、项目机构，综合办负责编制危险源的识别、评价控制程序，负责公司危险源识别、评价工作；综合办、项目机构分别负责区域内

14、的危险源收集、识别、评价工作。（3）总工办提供技术支持。（4）综合办负责编制、实施并保持环境、职业健康安全管理方案，方案中规定为实现环境职业健康安全目标的有关职能和层次的职责和权限，以及实现目标的方法和时间表等内容，经管理者代表及主管副经理审批后实施，由综合办监控其执行情况。（1）危险源的收集、识别1）危险源收集时应考虑： 项目机构及工程现场周围的环境：如地形、地质、周围的环境、气候、气象条件、资源、交通等。 工程现场的平面布置。 工程现场临时设施。 工程的工艺过程。 施工时使用的机械设备、装置、工具等。 有毒有害作业部位(如粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温及低温等有危险源的作业部位)。 各

15、项制度的规定(工时制度、体力劳动强度分级制度、高处作业分级制度、职工劳动保护制度等)。 管理设施、事故应急抢险设施和辅助生产、生活、卫生设施。 外出工作人员和外来工作人员。2）识别危险源应考虑： 三个方面:范围、性质和时限性。 五种因素：a）物理性因素，如设备设施缺陷、防护缺陷、危险电源、噪声、明火、信号、标志缺陷等；b）化学性因素，如易燃易爆、自燃性物质、有毒性物质、腐蚀性物质、其它化学性危险源等；c）生物性因素，如传染病、致病生物、致害动植物等；d）心理生理性因素，如负荷超限、健康状况异常、禁忌工作、心理异常、辨识功能缺陷等；e）行为性因素，如指挥错误、操作失误、监护失误等。 常规活动（正

16、常的工作活动）和非常规活动（临时性的检修或非现场人员的活动）。（2）风险评价，采用定性判断和定量打分相结合的方法。1）定量打分法作业条件危险评价法（LEC法）：将每一评价因子设定等级区间和分值，进行打分，评定重大危险源。可能性（L）：发生事故或危险事件的可能性。频次（E）：暴露于潜在危险环境的频次。伤亡结果（C）：可能出现伤亡结果的分数值。危险性：DL*E*C2）定性判断法当遇有以下情况时，可直接定性判定为重大危险源： 不符合法律、法规、标准、规范且可能造成人员伤亡事故的； 存在可能造成事故隐患且未采取预防措施的； 建筑业多发性事故（如：高处坠落、机械伤害、触电、坍塌、物体打击等）的各种部位；

17、 与以往事故具有相同或相似的危险因素。3）重大危险源的评价、确认危险源评分标准序号评价因子评分标准1可能性（L）1）完全被预料到 L=52）相当可能L=43）不经常但可能L=34）极不可能L=25）完全不可能L=12频次（E）1）连续暴露于潜在危险环境E=52）逐日在工作时间内暴露E=43）偶然的暴露E=34）每年几次出现在潜在的危险环境E=25）非常罕见的暴露E=13伤亡结果（C） 首先用定量打分的方法确定重大危险源：DL*E*C注：单项因子等于5或D27分的为重大危险源； 无法定量打分判断时，用定性判断方法。4）被评价为重大危险源的危险因素填入重大危险源清单，报综合办审核、批准。（3）危险

18、源的更新和重大危险源的重新评价1）当发生以下情况时，责任部门在2周之内对环境因素进行识别、评价和更新：当项目机构建立、或工程开工后、或公司的活动发生重大变化或发布、或修订新的相关法律、法规及其他要求导致危险源发生变化时。当工程施工过程中发生工艺或设计变更或有“四新”(新工艺、新材料、新设备、新技术)项目的引进、开发，导致危险源发生变化时。2）公司内审时，审核责任部门对上年度重大危险源识别、控制的有效性及更新的及时性。 （4）重要环境因素的控制1）项目机构在工程监理及工程咨询活动的运行过程中对重大危险源加以控制。针对重大危险源制定项目安全监理方案、项目安全监理实施细则，以实现管理目标。需体现以下

19、内容：职业健康安全目标、指标，实现目标的具体方法或措施、职责分工及措施实施的时间表。2）项目机构审核批准后的项目安全监理方案报公司总工办审核。（5）与职业健康安全风险有关的运行控制1）运行控制 最高管理者在每年年初确定公司职业健康安全管理方面的总要求。 各部门和各项目机构根据公司的总要求，积极落实。 综合办应组织相关活动，做好宣传教育工作，提高员工的职业健康安全意识。对女职工的保护按国家的有关规定执行。对到公司及项目机构参观访问的人员，应对其安全行为进行控制。对危险源的控制平常应加强检查，并应按职业健康安全管理方案来实施控制。2）运行控制过程的监督 综合办在每次检查时，应对项目机构的环境、员工

20、安全行为进行检查。 综合办对公司各职能部门的职业健康安全行为实施检查。 上述检查过程中发现的不符合项，按纠正、预防及改进程序进行处置。3）过程信息反馈。运行过程中，所有员工都可以通过正规的渠道，向综合办提出合理化建议。4）考核。公司在工作查、内审中，对各部门、项目机构的职业健康安全的运行情况进行检查、考核。程序文件SYQB-CXWJ-01、03、04、05、09、10、11序号记录表式保管责任部门1危险源清单综合办、各项目机构2危险评价表综合办、各项目机构3重大危险源清单综合办、各项目机构4环境、职业健康安全管理方案综合办、各部门（发布于公司网络信息平台）5项目安全监理方案、项目安全监理实施细

21、则各项目机构（上传至公司网络信息平台）环境因素的识别、评价和控制程序（SYQBCXWJ03）识别、评价与更新公司工程监理、工程咨询服务等活动中能够控制和可望对其施加影响的环境因素，确保重要环境因素能够得到有效控制，减少对环境的不利影响。适用于公司范围内能够控制和可望施加影响的环境因素的识别与评价。（1）主责领导是管理者代表，负责组织环境因素的识别、评价工作。（2）主控部门为综合办、项目机构，综合办负责编制环境因素的识别、评价控制程序，监管公司环境因素识别、评价工作；综合办、项目机构分别负责本部门区域内的环境因素收集、识别、评价工作。（3）总工办提供技术支持。（1）环境因素收集、识别与评价1）收

22、集时应考虑项目机构、咨询监理服务过程、办公区域中对环境已经造成和可能造成的环境影响。2）对环境因素进行识别应考虑： 识别时应考虑三种时态、三种状态和六个方面：a）三种时态是：过去、现在和将来：指以往造成的（过去）、现有的污染（现在）以及工程监理咨询等活动中可能产生（将来）的环境影响。b)三种状态是：正常、异常和紧急状态：指正常活动以及可合理预见的异常情况（突遇停水、停电）和紧急状态（如火灾、爆炸等事故）所伴随的潜在重大环境影响。c）六个方面是：向大气的排放、向水体的排放、废弃物管理、土地污染、原材料和自然资源的利用、当地其他环境问题和社区问题。 对环境造成的影响主要有：大气污染、水污染、土壤污

23、染、噪声、振动、固体废物、能源和资源的消耗、有毒有害化学品的使用等。 环境因素的描述：污染物+状态，如噪声的排放、污水的排放、油的泄露、汽车尾气的排放。 综合办、项目机构对识别出来的环境因素进行分类、汇总，形成环境因素清单4）评价 评价的方法：采用定性判断和定量打分相结合的方法。a）定量打分法将每一评价因子设定等级区间和分值，进行打分，评定重要环境因素。 影响范围（环境影响的规模和范围，以a表示）：分超出社区、周围社区、场界内、员工10人以下、操作者本人。 影响程度（从其恢复程度考虑，以b表示）：分严重（不可恢复）、一般（一年之内可恢复）、轻微（一天至一周之内可恢复）。 发生频次（环境影响发生

24、的频率，以c表示）：分持续发生、间歇发生、偶然发生。 排放符合性（法律法规的遵循情况，以d表示）：分超标、接近标准、达标。 相关方关注度（从对相关方的影响、抱怨程度和合理性考虑，以e表示）：分严重（极度关注）、中等（一般关注）、轻微（不甚关注）。可节约程度（从能否节约入手分析，以f表示）：分加强管理可明显见效、改造工艺可明显见效、较难节约。b）定性判断法当遇有以下情况时，可直接定性判定为重要环境因素： 已违法或接近违反法律及强制监测的环境因素； 并不违法但当地政府高度关注或强制监测的环境因素：噪声、扬尘和污水的排放等； 政府或法律明令禁止使用、限制使用或替代使用的物资：如石棉瓦的使用等； 法律

25、、法规有明文规定但无定量指标的环境因素：废弃物的管理、危险化学品的管理与使用等。 重要环境因素的评价、确认环境因素评分标准序号评价因子评分标准1影响范围：a1） 超出社区 a=52） 周围社区a=43） 现场范围a=34） 员工10人以下a=25）操作者本人a=12影响程度：b1） 严重：不可恢复b=52）一般：一年之内可恢复b=33）轻微：一天至一周内可恢复b=13发生频次：c1）4排放符合性：d1）5相关方关注度：e1） 严重：极度关注e=52） 中等：一般关注e=33） 轻微：不需关注e=16可节约程度：f1)加强管理后可明显见效g=52）改造后可明显见效g=33）较难节约g=1a）首先

26、用定量打分的方法确定重要环境因素：abcdef注：单项因子等于5或18分的环境因素为重要环境因素；b）无法定量打分判断时，用定性判断方法。c）被评价为重要环境因素的环境因素填入重要环境因素清单，由综合办审核、批准。（2）环境因素的更新和重要环境因素的重新评价1）当办公环境、工程目的施工阶段、施工方法发生较大变化或承接新工程时，由项目机构在两周内对发生变化的环境因素进行补充识别，确定重要环境因素。2）当发生以下情况时，综合办、项目机构要及时对环境因素进行识别、评价和更新： 环境法律、法规及其他要求发生较大变化时； 相关方有合理抱怨时； 管理方针有变化时。3）年度内审时，审核责任部门对上年度重要环

27、境因素识别、控制的有效性及更新的及时性。 （3）重要环境因素的控制1）各部门、各项目机构在咨询、监理活动的运行过程中对重要环境因素加以控制。综合办针对重要环境因素制定环境、职业健康安全管理方案，以实现管理目标。（4）与环境有关的运行控制1）对一般环境因素，主要通过日常检查来实施。 综合办对公司和项目机构办公区域存在的一般环境因素，制定管理措施。 综合办在采购各类物资时，应考虑其环保性能。2）对评价出的重要环境因素的控制除日常检查外，还要特别注意对环境管理方案实施和检查。 对工作环境要保持整洁。 对固体废弃物排放的控制a）根据固体废弃物是否有毒有害、是否可回收等特性，各部门和各项目机构应分类存放

28、。b）固体废弃物是否有毒有害的分类：无毒无害类：生活垃圾；有毒有害类：复印机废墨盒和废粉、打印机废硒鼓、废色带、废电池、废磁盘、废计算器、废灯管、废涂改液等。c）对于打印机废硒鼓、复印机的废墨盒，应交换给供应商处理。d）对其他有毒有害固体废弃物，应按环保部门的要求进行处理。e）对无毒无害且不可回收的固体废弃物按环保部门的要求进行处理，对可回收利用的无毒无害固体废弃物由废品回收站处理。f）在运输固体废弃物的过程中，不遗漏、不乱放。对用水、用电的控制a）向全体员工宣传环境保护法，提高全员节能降耗的意识。b）水阀、水龙头发生故障，应立即修理。c）用水完毕或中途暂停用水的，要随即关水。d）要保持水管的

29、完好，禁止由跑、冒、滴、漏的现象。e）合理适用制冷取暖设备。f）做到人走关灯，切断电源，避免出现长明灯。g）尽量适用节能性的设施。 对废气排放的控制，对所使用的空调，应定期进行检修，防止氟利昂泄漏到大气中。程序文件SYQB-CXWJ-01、03、04、05、09、10、11序号记录表式保管责任部门1环境因素清单综合办、各项目机构2环境因素评价表综合办、各项目机构3重要环境因素清单综合办、各项目机构4环境、职业健康安全管理方案综合办、各部门（发布于公司网络信息平台）应急准备与响应程序（SY QBCXWJ04）1目的确定潜在的事故或紧急情况及应采取的有效措施，预防或减少可能的环境影响、伤害、损失等

30、，确保其符合环境/职业健康安全目标的要求，确保公司的管理活动符合相关的法律法规的要求。2范围本程序适用于公司工程咨询监理活动中环境及职业健康安全运行过程的应急准备与响应控制。3职责（1）综合办负责制定有关环境管理和职业健康安全管理的规章制度，并负责公司办公区域的有毒有害废物、员工职业健康的控制管理。（2）综合办负责编制、实施并保持环境、职业健康安全管理方案，综合办及安全组负责识别紧急情况和潜在事故，针对性地编写应急预案、配置应急设备、组织定期演练等。（3）管理者代表及主管副经理负责评审应急准备与响应的程序，提出改进要求等。（4）项目负责人应重视并落实对项目机构员工职业健康安全和办公环境的控制和

31、管理。4程序（1）识别潜在事故及紧急情况1）确定紧急情况及现场危险的类型，执行环境因素的识别、评价和控制程序、危险源辨识、风险评价和控制程序，在环境、职业健康安全管理方案予以明确。2）对紧急情况或事故类型和规模进行预测，以确定相应的应急准备与响应措施级别。3）识别周边设施可能发生的紧急情况和事故等。（2）制订应急准备与响应措施1）将应急响应分为急、紧急、特急三个等级，分别由公司主管副经理、部门负责人、项目机构组织相应的处理工作。2）根据紧急情况及后果，制订处理紧急情况或事故的最佳方法。3）制订紧急情况下的内、外部联络计划，明确与关键人员及救援机构的联络。4）应把环境损害、人员伤亡、对周边的影响

32、降低到最低。5）制订针对不同类型的紧急情况和事故的补救和响应措施。6）制订事故后采取的纠正和预防措施。7）确定紧急情况下的疏散路线和集合地点。（3）定期试验应急响应程序1）综合办对实施应急响应程序人员的培训，组织定期演练，组织参加公司及项目机构所在地管理部门的演练等活动。2）综合办每年进行一次应急准备及响应措施的评价与改进。5相关文件程序文件SYQB-CXWJ-01、02、03、06、106记录序号记录表式保管责任部门1环境、职业健康安全管理方案综合办、各部门（发布于公司网络信息平台）2简报综合办3项目安全监理方案、项目监理规划各项目机构4综合办工作会议记录综合办管理评审程序(SYQBCXWJ

33、-05)和效率，提出改进机会和需要程序文件SYQB-CXWJ-05、08、09、10、11序号内容表式保管责任部门1管理评审计划综合办2管理评审记录表1综合办、各部门3纠正（预防）措施报告表5综合办、各部门4纠正（预防）措施完成验证记录表6综合办、各部门5改进措施报告综合办、各部门培训工作程序(SYQBCXWJ-06)序号内容表式保管责任部门1员工任职登记表、履历表综合办2员工考评记录（不少于每年一次）综合办、咨询监理部3年度培训申请表7综合办、咨询监理部（上传到公司网络信息平台）4年度培训规划综合办（发布于公司网络信息平台）5培训记录综合办、咨询监理部6人力资源季度报告综合办7咨询监理部工作

34、会议纪要咨询监理部8人员上岗证书综合办、监理部9工作交底记录表19咨询监理部、测量检测部设备、软件管理及计量控制程序(SYQBCXWJ-07)测量检测部负责公司检测仪器、设备的总体管理（3）软件管理1）总工办负责指导计算机软件、网络信息平台等使用与管理，对用于绩效及服务的设备、软件进行控制，确保使用的真实性、准确性及有效性。序号内容表式保管责任部门1检验、测量设备管理台帐测量检测部、咨询监理部（上传到公司信息网络平台）2计量设备购置申请记录测量检测部3检验、测量数据追溯记录测量检测部4软件应用登记表咨询监理部（上传到公司信息网络平台）顾客满意、环境及安全绩效监测程序(SYQBCXWJ-08)1

35、.目的 确定质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合标准要求，其关键的监测指标是否处于正常状态，是否符合公司管理方针及目标的要求，为保证管理体系有效运行及不断改进提供依据。 2.适用范围 适用于公司顾客满意、环境绩效、安全绩效的监测、数据处理等工作。 3.程序（1）顾客满意监测1）公司领导、各部门、各咨询监理部通过各种渠道宣传顾客满意的重要性，并使顾客满意的总体水平达到管理目标的要求。2）总工办每季度收集、分析与处理顾客满意度调查信息，公司主管副经理及咨询监理部长定期回访顾客并处理顾客的意见和要求。3）公司主管副经理及咨询监理部长负责处理顾客投诉，落实纠正、预防及改进措施，并与顾客保持沟通以达

36、到顾客满意的目标。（2）环境及安全绩效监测1）综合办每年组织一次员工健康检查，监测员工的职业健康情况。由安全组每月收集工程咨询、工程监理的环境及安全管理情况，分析管理及控制的成效，以简报形式发布。2）综合办每半年收集、分析与处理环境、安全等调查信息，公司主管副经理负责评价环境及安全绩效，并向最高管理者汇报。3）最高管理者通过组织管理评审、合规性评价等工作，对环境及安全管理绩效果进行审核，依据公司的管理方针及目标，进行监测，提出改进意见和要求。4相关文件程序文件SYQB-CXWJ-01、05、08、09、10、115.记录序号内容表式保管责任部门1回访记录表表13综合办、咨询监理部2项目咨询监理

37、服务满意度调查记录表17综合办、咨询监理部3满意度统计分析报告、合同履约情况分析报告总工办4咨询监理部内联合检查记录表18咨询监理部5管理评审记录表1总工办、综合办6员工年度体检报告综合办7年度工作报告综合办内部审核与合规性评价程序(SYQBCXWJ-09) 确定质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合标准要求，及是否遵循环境法律法规，为保证管理体系有效运行及不断改进提供依据。 适用于公司管理体系所覆盖的公司领导层、各部门和项目机构的内部审核。 （1）最高管理者 1）批准组织年度内审及合规性评价计划和实施计划； 2）批准内部管理体系审核及合规性评价报告； （2）管理者代表 1）确定内部审核及合

38、规定性评价的目的和范围，并下达审核令。例行内部审核及合规定性评价，在每年第四季度进行，当公司组织、管理体系有变动，或管理体系运行中有重大问题以及其它情况时应另行安排。 2）批准成立审核组，任命组长。 3）听取审核及评价结果报告，对管理体系的有效性进行评价。（3）审核组组长 1）编制审核及评价计划，组织内部审核及合规性评价工作。 2）依据审核情况编制报告，并向管理者代表报告。（4）审核组成员 1）按批准的审核计划和审核组的分工实施内部审核及评价，填写记录表； 2）填写“内审不合格报告”，报组长审批。（1）管理者代表下达内部审核及合规定性评价要求。（2）由57成员组成审核评价组，名单由管理者代表批

39、准，并指定组长。（3）组长编制审核评价计划，明确工作范围、依据、要求和时间安排，根据区域的重要性及上次审核审核评价情况对方案进行策划，并提前一周以书面的形式下达审核评价计划。（4）审核评价组召开预备会，组长布置任务、明确工作要点。审核员编制记录表，明确审核评价方法。（5）审核组成员依据要求准备审核评价记录及有关标准、文件。（6）组长召集首次会议，由组长介绍审核评价目的和范围，及计划和方法。并听取工作汇报。（7）审核组成员利用谈话、现场观察、查阅资料等方式进行检查，填写记录表。对发现的不合格项应及时提出，并得到受审核方的确认。（8）经审核评价组研究后，对不合格项提出不合格报告，交组长审批。（9）

40、组长召集审核组和受审核方领导复审，确认不合格报告，取得一致意见后，由组长宣布审核评价结论，并下达不合格报告。（10）受审核单位针对不合格报告制定纠正措施，一般应于30天内完成。（11）组长对受审核方的纠正措施落实情况进行验证。（12）组长编写审核及评价报告，上报管理者代表。（13）审核评价报告 1）审核组填写不合格项分布表，记录不合格分布情况。 2）审核后一周内，组长完成内审及合规性评价报告，交管理者代表审核，最高管理者批准。 （14）审核评价报告内容： 1）目的、范围、时间、方法和依据； 2）审核组成员、受审核方代表名单； 3）审核评价计划实施情况总结； 4）不合格项分布情况分析、不合格数量

41、及严重程度； 5）存在的主要问题分析； 6）对公司管理体系有效性、符合性、合规性做出结论并提出对存在问题的改进建议。 （15）末次会议1）参加人员：领导层、审核组成员及各部门领导，与会者签到，并由总工办保存会议记录。审核组长主持会议；2）会议内容：对管理者的审核；审核组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读管理体系审核评价报告；提出完成纠正措施的要求及日期；总结各位审核员的工作表现及能力，提出改进意见；3）由总工办发放管理体系审核报告到各相关部门。内审结果要提交公司管理评审。 程序文件SYQB-CXWJ-01、05、08、09、10、11序号内容表式保管责任部门1内审及合规性评价计划、记录总工办

42、2内审及合规性评价报告综合办、各咨询监理部3纠正措施和预防措施报告表5、验证记录表6各咨询监理部、综合办、项目机构4改进措施报告综合办事故、事件、不合格服务及不符合项的控制程序(SYQBCXWJ-10)1.1事故、事件是指员工在工作期间发生劳动伤害，其情况应符合相关法规规定。1.2不合格服务分为行为不合格及成果资料不合格。行为不合格是指工程监理、工程咨询服务过程中不作为，或发生违法、违规、违约的行为；成果资料不合格是指工程监理、工程咨询服务提供的意见、报告等出现错误及重大偏差等。其中以下属于严重不合格：与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配

43、件和设备按合格签字的；未对施工组织设计中安全技术措施或者专项方案进行审查的；发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的；因失职造成重大工程质量、安全事故；因工程咨询报告的主要结论有误，造成顾客经济损失的等。其它属于一般不合格1.3不符合项目是指不执行公司管理体系文件的行为偏差。 适用于对公司自查（包括工作质量检查、日常巡视检查、内审、管理评审等）、公司外查（包括顾客回访、满意度调查、投诉处理、政府监督检查、外审等）发现的不合格、不符合及日常发生事故的控制。 4.1发生事故、

44、事件后，应首先进行应急处理，并及时汇报，然后组织处理及善后工作。4.2发现不合格项目服务后，应首先进行识别和控制，防止交付顾客。已交付不合格服务时，应采取处置措施。纠正不合格监理服务后，应进行验证。不采取让步接收的办法。不合格服务控制程序如下：发现不合格项目机构负责消除咨询监理部进行的验证项目机构进行的验证。记录控制发生已交付不合格咨询监理部采取措施4.3发现不符合，应进行普查及分析，制订适宜的管理措施后分级实施。程序文件SYQB-CXWJ-01、02、03、04、05、08、09、11纠正、预防及改进程序（SYQBCXWJ-11）1.目的确定要采取有效的纠正、预防及改进措施，确保质量、环境、

45、职业健康安全管理体系的符合性、有效性，并实现持续改进。 2.适用范围适用于纠正、预防、改进措施的制定、实施与验证。 3.程序（1）纠正措施1）对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生。纠正措施应进行可行性评价，使其与所发生问题的影响程度相适应。 2）对管理体系各过程输出的信息进行识别： 过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定值时； 管理评审发现不合格时； 顾客对产品质量投诉时； 内审发现不合格时； 出现重大环境污染或环境事故； 其他不符合质量方针、目标，或质量管理体系文件要求的情况。 3）原因分析、措施制定、实施与验证，可采用统计技术或试验的方法来确定主要原因。

46、对情况, ，总工办填写纠正（预防）措施报告中“不合格的提出”栏，确定责任部门；由责任部门填写“不合格产生的原因”栏，制定纠正措施并实施，质体办跟踪验证实施效果。 对情况，由咨询监理部填写纠正（预防）措施报告中“不合格的提出”栏，确认并确定责任项目机构，由责任项目机构分析原因、制定纠正措施并实施，咨询监理部跟踪验证实施效果并及时转告顾客并取得顾客满意。 对情况，由审核组发出不合格项报告，执行内部体系审核程序。 对情况，综合办填写纠正（预防）措施报告中“不合格的提出”及“不合格产生的原因”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实施，办公室负责跟踪验证实施效果。 4）每项纠正措施完成后，主责部门

47、负责进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格继续发生，并在纠正（预防）措施完成验证记录上签名确认。 （3）预防措施 1）应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应进行可行性评价，使其与潜在问题的影响程度相适应。 2）识别潜在不合格，各部门要及时重点分析如下记录，以便及时了解体系运行的有效性，过程、产品趋势及顾客的要求和期望；并在日常对体系运作的检查和监督过程中，及时收集分析各方面的反馈信息。 产品质量统计（如调查表、排列图等）、市场分析、顾客满意程度调查等； 以往的内审报告、管理评审报告； 纠正、预防、改进措施执行记录等。 3）发现有潜在的不合格事实时，根据潜在问题影响程度确定轻重缓急，由总工办召集相关部门讨论原因，定出预防措施和责任部门，经责任部门分析原因并制定预防措施后实施，总工办跟踪验证实施效果对有效性进行评审，并在纠正（预防）措施完成验证记录上签