广东省工程咨询协会节能培训课程 节能评估和审查暂行办法及节能评估工作指南解读

1、节能评估审查制度建立的相关背景节能评估审查制度建立的相关背景123节能评估和审查暂行办法节能评估和审查暂行办法解读解读节能评估工作指南节能评估工作指南要求要求与要点与要点 1998年生效的节能法第十二条规定：“固定资产投资工程项目的可行性研究报告，应当包括合理用能的专题论证”；“固定资产投资工程项目的设计和建设，应当遵守合理用能标准和节能设计规范”；“达不到合理用能标准和节能设计规范要求的项目，依法审批的机关不得批准建设”；“项目建成后，达不到合理用能标准和节能设计规范要求的，不予验收”。 国家计委、国家经贸委、建设部国家计委、国家经贸委、建设部关于固定资产投资关于固定资产投资工程项目可行性研

2、究报告工程项目可行性研究报告“节能篇（章）节能篇（章）”编制及评编制及评估的规定估的规定（计交能（计交能【19971997】25422542号）号） 要求：“固定资产投资工程项目（包括新建、改建及扩建的基本建设项目和技术改造项目）可行性研究报告中必须包括节能篇（章）”；“节能篇（章）应经有资格的咨询机构评估”；“凡无节能篇（章）的可行性研究报告或未经评估，建设项目的主管部门不予受理”。 规定中也对节能篇（章）的主要内容进行了明确规定。 2006年上半年全国人大组织节能法执法检查，发现节能法中关于合理用能专题论证的制度性规定基本上没有得到执行。 2006年全国人大常委会节能法执法检查报告提出：必

3、须建立独立的独立的、前置性的前置性的节能评估和审查制度，并要求在修订节能法时就此做出明确和具体的规定。中华人民共和国节约能源法第十五条：国家国家实行固定资产投资项目节能评估和审查制度实行固定资产投资项目节能评估和审查制度。具体办法由国务院管理节能工作的部门会同国务院有关部门制定。全国人大节能法修订起草组编写的“节能法释义”明确指出:节能评估和审查作为固定资产投资项节能评估和审查作为固定资产投资项目审批、核准和开工建设的强制性的前置条件。目审批、核准和开工建设的强制性的前置条件。国务院关于加强节能工作的决定国务院关于加强节能工作的决定（国发（国发【20062006】2828号）中明号）中明确：确

4、：“建立固定资产投资项目节能评估和审查制度，有关部门和地方人民政府要对固定资产投资项目（含新建、改建、扩建项目）进行节能评估和审查，对未进行节能审查或未能通过节能审查的项目一律不得审批、核准，从源头杜绝能源的浪费”。国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知（国发（国发200715200715号），号），建立健全项目节能评估和审查和环境影响评价制度。加快建立项目节能评估和审查制度，组织编写固定资产投资项目节能评估和审查指南，加强对地方开展“能评”工作的指导和监督。国务院关于进一步加强节油节电工作的通知国务院关于进一步加强节油节电工作的通知（国发（国发【

5、20082008】23 23 号），号），强调要“强化固定资产投资项目节能评估和审查。按照中华人民共和国节约能源法的要求，尽快出台固定资产投资项目节能评估和审查条例。”。2006年下半年，国家发改委环资司开始组织研究起草固定资产投资项目节能评估和审查的具体办法。 2006年底到2007年初，国家发改委相继下发关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作的通知和固定资产投资项目节能评估和审查指南（2006），重申固定资产投资项目合理用能篇（章）有关规定，明确了节能评估审查依据的法律法规、产业政策、标准及设计规范等，作为节能评估审查制度建立前的过渡措施。国家发改委审批、核准和报请国务院审批、核准的固

6、定资产投资项目，可研报告或申请报告必须包括节能分析篇（章）；咨询评估单位的评估报告必须包括对节能篇的评估意见；国家发改委的批复文件或报国务院的请示文件必须包括对节能篇的批复或请示内容。节能篇应包括的内容：l项目应遵循的合理用能标准及节能设计规范；l建设项目能源消耗种类和数量分析；l项目所在地能源供应状况分析；l能耗指标；l节能措施和节能效果分析等。地方政府有关部门可参照国家发改委审批、核准项目的要求,制定本地区节能评估和审查办法，结合现有投资项目的审批、核准程序，依据国家和地方的合理用能标准和节能设计规范，开展节能评估和审查工作。对未进行节能审查或未通过节能审查的项目一律不得审批、核准，更不得

7、开工建设。对擅自批准项目建设或不按照节能审查批复意见建设的，要追究直接责任人的责任。触犯法律的，要依法给予处罚。本通知从二OO七年一月一日开始执行，在此之后报送国家发改委审批、核准的项目可行性研究报告和项目申请报告必须按要求编制节能篇。否则，国家发展改革委将不予受理。 开展节能评估和审查现有可依据的相关法律法规、产业和技术政策、标准和设计规范。 一、相关法律法规、规划和产业政策一、相关法律法规、规划和产业政策 （1）相关法律法规和规划；（2）产业政策和准入条件等。 二、工业类相关标准和规范二、工业类相关标准和规范 （1）管理及设计方面的标准和规范；（2）产品能耗定（限）额方面的标准；（3）合理

8、用能方面的标准；（4）工业设备能效方面的标准。 三、建筑类相关标准和规范三、建筑类相关标准和规范 四、交通类相关标准和规范四、交通类相关标准和规范 五、农业类相关标准和规范五、农业类相关标准和规范按照节能法和关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作的通知等相关要求，自2007年4月至办法出台前，绝大多数省市都制定出台了地方性的“能评”管理办法及配套文件，开展固定资产投资项目“能评”工作。国务院对省级政府节能目标责任现场评价考核，是否建立“独立的”能评制度，作为一项考核计分内容。节能评估审查制度建立的相关背景节能评估审查制度建立的相关背景123节能评估和审查暂行办法节能评估和审查暂行办法解读解

9、读节能评估工作指南节能评估工作指南要求要求与要点与要点 2010年9月17日，国家发改委发布固定资产投资固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法项目节能评估和审查暂行办法( (国家发展和改革国家发展和改革委员会令第委员会令第6 6号号) ) 生效日期：2010年11月1日 适用范围：各级人民政府发展改革部门管理的在我国境内建设的固定资产投资项目。办法办法共共5 5章章2525条，章节内容：条，章节内容： 总则总则：目的、适用范围、定义、效力等； 节能评估节能评估：分类管理标准、能评报告内容、能评费用规定等； 节能审查节能审查：节能审查分级管理原则、节能审查程序、审查要点、评审费用、审查时限等；

10、监管和处罚监管和处罚：规定在各个环节对能评的监管，以及建设单位、节能评估文件编制机构、审查机构、项目审批或核准人员违反该办法的处罚； 附则附则 附录附录1、2、3 节能评估节能评估：是指根据节能法规、标准，对固定资产投资项目的能源利用是否科学合理进行分析评估，并编制节能评估报告书、节能评估报告表（以下统称节能评估文件）或填写节能登记表的行为。 节能审查节能审查：根据节能法规、标准，对项目节能评估文件进行审查并形成审查意见，或对节能登记表进行登记备案。委托审查委托审查评审意见评审意见委托评估委托评估评估报告评估报告审查审查 提请提请意见意见 审查审查节能审查节能审查节能评估节能评估 节能评估文件

11、和审查意见（节能登记表及登记备案意见），作为项目审批、核准或开工建设的前置性条件，以及项目设计、施工和竣工验收的重要依据。 未按本办法规定进行节能审查，或节能审查未获通过的固定资产投资项目，项目审批、核准机关不得审批、核准，建设单位不得开工建设，已经建成的不得投入生产、使用。年综合能源消费量在3000吨标准煤及以上（电力折标按当量值），或年电力消费量500万千瓦时以上，或年石油消费量1000吨以上，或年天然气消费量100万立方米以上的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告书。年综合能源消费量在1000至3000吨（不含）标准煤，或年电力消费量200至500万千瓦时，或年石油消费量500-10

12、00吨，或年天然气消费量50-100万立方米的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告表。上述条款以外的项目，应填写节能登记表。（一）评估依据； （二）项目概况； （三）能源供应情况评估。包括项目所在地能源资源条件以及项目对所在地能源消费的影响评估； （四）项目建设方案节能评估。包括项目选址、总平面布置、生产工艺、用能工艺和用能设备等的节能评估； （五）项目能源消耗和能效水平评估。包括能源消费量、能源消费结构、能源利用效率等的分析评估； （六）节能措施评估。包括技术措施和管理措施评估； （七）存在问题及建议； （八）结论。节能评估文件：委托有能力的机构委托有能力的机构编制，内容深度和格式要求参

13、见附件1、附件2。 附件1、固定资产投资项目节能评估报告书内容深度要求； 附件2、固定资产投资项目节能评估报告表。 节能登记表：可自行填写，参见附件3：固定资产投资项目节能登记表。 节能评估文件的编制费用编制费用执行国家有关规定，列入项目概预算。 节能审查按照项目管理权限实行分级管理。国家发改委核报国务院审批或核准的项目，由国家发改委审批或核准的项目，节能审查由国家发改委负责；由地方人民政府发改部门审批、核准、备案，或核报本级人民政府审批、核准的项目，节能审查由地方人民政府发展改革部门负责。 实行审批审批或核准核准的固定资产投资项目，建设单位应在报送可研报告或申请报告时，一同报送一同报送节能评

14、估文件提请审查，或节能登记表进行登记备案。 实行备案制备案制的固定资产投资项目，按照项目所在地省级人民政府有关规定进行节能评估和审查。 委托评审委托评审评审意见评审意见补充说明补充说明补充材料补充材料审查审查 提请提请意见意见 审查审查节能审查机关节能审查机关收到项目节能评估文件后，委托有关机构进行评审，形成评审意见，作为节能审查的重要依据。评审机构评审机构应在审查机关规定的时间内提出评审意见。评审机构在进行评审时，可以要求项目单位就有关问题进行说明或补充材料。 节能审查机关节能审查机关评审机构评审机构国家发改委环资司国家发改委环资司国家节能中心国家节能中心国家节能中心职责中的一项：“受政府有

15、关部门委托，承担固定资产投资项目节能评估论证，提出评审意见”。中国国际工程咨询公司中国国际工程咨询公司初审阶段。初审阶段。根据项目类型，对提交的节能评估文件进行符合性审查。评审阶段。评审阶段。根据项目领域成立专家组（根据项目类型及所属行业，从专家库中选择节能及相关领域专家5-7名）；研究选取评审依据，组织召开评审会；根据评审依据对节能评估文件进行会审，提出评审意见。如需要，可进行现场勘察或要求建设单位提供补充说明。评审意见上报阶段。评审意见上报阶段。根据专家意见，编制评审报告，上报节能审查机关。主要依据主要依据： 节能评估依据的法律、法规、标准、规范、政策等准确适用； 节能评估文件的内容深度符

16、合要求； 项目用能分析客观准确，评估方法科学，评估结论正确； 节能评估文件提出的措施建议合理可行。 评审费用：评审费用：应由节能审查机关的同级财政安排，标准标准按照国家有关规定执行按照国家有关规定执行。项目用能总量及能源结构是否合理；是否符合国家、地方及行业的节能设计标准规范；项目能效指标是否达到同行业国内外先进水平或标准中的先进指标；有无采用国家明令禁止和淘汰的落后工艺及设备；项目采取的节能措施及效果评价是否正确适用；项目对当地能源增量和节能目标实现是否产生重大影响；补充建议。即根据工程分析和节能措施评估情况，结合项目特点及当地能源平衡状况，在评审意见中提出对项目生产工艺方案、用能工艺及设备

17、方案、节能措施的补充建议等。节能审查机关应在收到节能评估报告书后1515个个工作日内、收到节能评估报告表后1010个个工作日内形成节能审查意见；在收到节能登记表后5 5个个工作日内予以登记备案。 节能评估文件委托评审的时间不计算在前款规定的审查期限内，节能审查（包括委托评审）的时间不得超过项目审批或核准时限。固定资产投资项目的节能审查意见，与项目审批或核准文件一同印发。 监管职责由节能审查机关节能审查机关负责。在项目设计、施工及投入使用过程中，监督检查评估文件及审查意见的落实情况。违规行为违规行为处罚处罚建设单位：以不正当手段通过审查撤销节能审查意见撤销项目审批核准能评机构：弄虚作假，内容失实

18、责令改正依法处罚评审、审查人员：擅自审批核准的构成犯罪的行政处分追究刑事责任建设项目：未经能评擅自开工、投产；不能改造或逾期不改造的责令停工、停产，并限期改造；报请上级政府责令关闭，追责一、一、评估依据评估依据 l相关法律法规、规划；l行业准入及产业政策；l相关节能设计标准与规范；l节能技术产品推荐目录；l淘汰生产工艺、用能设备（产品）目录；l相关工程资料、技术合同等。二、项目概况二、项目概况 （一）建设单位基本情况。建设单位名称、性质、地址、邮编、法人代表、项目联系人及联系方式，企业运营总体情况。 （二）项目基本情况。项目名称、建设地点、项目性质、建设规模及内容、项目工艺方案、总平面布置、主

19、要经济技术指标、项目进度计划等（改、扩建项目需对项目原情况进行说明）。 （三）项目用能概况。主要供、用能系统与设备的初步选择，能源消耗种类、数量及能源使用分布情况（改、扩建项目需对项目原用能情况及存在的问题进行说明）。三、能源供应情况分析评估三、能源供应情况分析评估 （一）项目所在地能源供应条件及消费情况。 （二）项目能源消费对当地能源消费的影响。 四、项目建设方案节能评估四、项目建设方案节能评估 （一）项目选址、总平面布置对能源消费的影响。 （二）项目工艺流程、技术方案对能源消费的影响。 （三）主要用能工艺和工序，及其能耗指标和能效水平。 （四）主要耗能设备，及其能耗指标和能效水平。 （五）

20、辅助生产和附属生产设施及其能耗指标和能效水平。 五、项目能源消耗及能效水平评估五、项目能源消耗及能效水平评估 （一）项目能源消费种类、来源及消费量分析评估。 （二）能源加工、转换、利用情况（可采用能量平衡表）分析评估。 （三）能效水平分析评估。包括单位产品（产值）综合能耗、可比能耗，主要工序（艺）单耗，单位建筑面积分品种实物能耗和综合能耗，单位投资能耗等。 六、节能措施评估六、节能措施评估 （一）节能措施 节能技术措施。节能技术措施。生产工艺、动力、建筑、给排水、暖通 与空调、照明、控制、电气等方面的节能技术措施，包括节能新技术、新工艺、新设备应用，余热、余压、可燃气体回收利用，建筑围护结构及

21、保温隔热措施，资源综合利用，新能源和可再生能源利用等。 节能管理措施。节能管理措施。节能管理制度和措施，能源管理机构及人员配备，能源统计、监测及计量仪器仪表配置等。 （二）单项节能工程 未纳入建设项目主导工艺流程和拟分期建设的节能工程，详细论述工艺流程、设备选型、单项工程节能量计算、单位节能量投资、投资估算及投资回收期等。 （三）节能措施效果评估 节能措施节能量测算；单位产品（建筑面积）能耗、主要工序（艺）能耗、单位投资能耗等指标国际国内对比分析；设计指标是否达到同行业国内先进水平或国际先进水平。 （四）节能措施经济性评估 节能技术和管理措施的成本及经济效益测算和评估。七、存在问题及建议七、存

22、在问题及建议 八、结论八、结论 九、附图、附表九、附图、附表 厂（场）区总平面图、车间工艺平面布置图；主要耗能设备一览表；主要能源和耗能工质品种及年需求量表；能量平衡表等。 节能评估审查制度建立的相关背景节能评估审查制度建立的相关背景123节能评估和审查暂行办法节能评估和审查暂行办法解读解读节能评估工作指南节能评估工作指南要求要求与要点与要点 国家节能中心编印。 指南对固定资产投资项目节能评估工作的评估原评估原则则、评估程序评估程序、评估文件的编制评估文件的编制等进行了说明，为节能评估工作提供参考。 指南内容包括：基本概念、评估原则、评估程序（前期准备、选择评估方法、项目节能评估、存在问题及建

23、议、形成评估结论、编制评估文件）等几个部分，并附节能评估报告体例样式。 基本概念。对节能评估工作中涉及到的概念进行解释，基本引（借）用已有的标准、文件。 节能评估节能评估暂行办法 综合能源消费量综合能源消费量能源统计工作手册 综合能源消耗量、单位产品综合能耗、单位产值综合能耗综合能源消耗量、单位产品综合能耗、单位产值综合能耗、单位产品可比能耗、工序能耗、单位产品可比能耗、工序能耗综合能耗计算通则（GB/T2589-2008） 能量平衡能量平衡企业能量平衡通则（GB/T3484-2009） 真实性原则真实性原则。从实际出发，对项目相关资料、文件和数据的真实性做出分析判断，对项目用能情况进行研究、

24、计算和分析评估，确保评估结果的客观真实。 可行性原则。可行性原则。按照评估目的、程序，根据项目特点，依据适宜的法规政策、标准规范，采取先进、合理可行的评估方法，配置适宜的评估专家，保证节能评估顺利完成。 完整性原则。完整性原则。节能评估应对主要耗能工序和设备进行完整的评估，不得遗漏。报告内容和结论应完整的体现项目的能源消费特点和能源效率水平。 独立性原则。独立性原则。节能评估机构应独立开展评估工作，并对评估结论负责。主要包括：前期准备。前期准备。对应于办法附件1的一、二部分的内容。选择评估方法选择评估方法项目节能评估。项目节能评估。对应于附件1的第三、四、五、六部分内容。形成评估结论。形成评估

25、结论。对应于附件1的第八部分内容。编制节能评估文件编制节能评估文件根据评审意见对评估文件进行修改完善根据评审意见对评估文件进行修改完善等。 节能评估机构在编制节能评估文件时，应与建设单位充分沟通。报送节能审查的节能评估文件应由节能评估机构和建设单位分别加盖公章。 （1 1）收集项目相关资料）收集项目相关资料l 建设单位基本情况l 项目基本情况l 项目用能情况l 项目所在地气候区属及主要特征l 项目所在地的社会经济概况 如有必要，可进行现场踏勘和调研。 （2 2 ）确定评估依据）确定评估依据l相关法律法规、规划、行业准入条件、产业政策等；l相关标准和规范；l节能工艺、技术、装备、产品等推荐目录，

26、国家明令淘汰的用能产品、设备、生产工艺等目录；l项目环境影响评价、土地预审等相关资料；项目申请报告、可行性研究报告等立项资料 根据项目特点，选择适用的评估方法，可以是一种，也可以是几种评估方法的组合。标准对照法标准对照法类比分析法类比分析法专家判断法专家判断法 标准对照法。标准对照法。通过对照相关节能法律法规、政策、技术标准和规范，对项目的能源利用是否科学合理进行分析评估。 评估要点：l建设方案与发展规划、行业准入条件对比。产业结构调整指产业结构调整指导目录（导目录（20112011年本）年本） 中的鼓励类。l项目平面布局、生产工艺、用能情况等与相关节能设计标准对比。如石油化工合理利用能源设计

27、导则石油化工合理利用能源设计导则 SH/T 3003-2000(2009)SH/T 3003-2000(2009)l主要用能设备与能效标准对比。我国已发布7 7批能效标准批能效标准4343项项，工业设备类工业设备类1111项项，包括单元式空气调节机、通风机、中小型三相异步电动机、清水离心泵、三相配电变压器等。l单位产品能耗与能耗限额标准对比。2727项单位产品能耗限额标项单位产品能耗限额标准准，新建企业（装置、机组）单位产品能耗限额准入值、先进值。 类比分析法类比分析法。通过与处于同行业先进水平（国际先进、国内领先）的既有工程进行对比，分析判断项目的能源利用是否合理。在缺少相关标准规范的情况下

28、，可采用此方法。评估要点同前。 专家判断法专家判断法。利用专家经验、知识和技能，对项目能源利用是否科学合理进行分析判断。应从生产工艺、用能情况、用能设备等方面对项目的能源使用做出全面分析和计算。在没有相关标准和类比工程的情况下，可采用此方法。 主要对办法附件1的三、四、五、六部分内容要求，进行了细化说明。能源供应情况评估能源供应情况评估建设方案节能评估建设方案节能评估能源消耗和能效水平评估能源消耗和能效水平评估节能措施评估等节能措施评估等 根据国家统计局项目年能源消费统计表 （P201表） ，计算评估项目消费的能源品种、来源和消费量，计算项目年综合能源消费量。根据项目工程资料数据，参照综合能耗

29、计算通则（GB/T2589）等标准，按用能工序、生产工序等各环节核算（测算）能源消费量及项目年综合能源消费量（明确计算方法、计算过程、数据来源等）能源消耗和能效水平评估能源消耗和能效水平评估参照企业能量平衡通则（GB/T3484）编制项目能量平衡表或能源消费实物平衡表、能源网络图，分析项目能源购入贮存、加工转换、输送分配、终端使用的情况。发现节能薄弱环节和重点环节。计算分析项目能效指标，采用标准对照法、类比分析法等方法进行能效水平分析评估。指标主要包括：单位产品（量）综合能耗、可比能耗，主要工序（艺）单耗，单位建筑面积分品种实物能耗和综合能耗（如需要），单位投资能耗（如需要）等。 能源消耗和能

30、效水平评估能源消耗和能效水平评估能量平衡框图能量平衡框图 能源消耗和能效水平评估能源消耗和能效水平评估能源供应保障情况评估l项目所在地能源供应总量及构成；l项目能源供应条件及落实情况；l可能出现的问题及风险分析。项目对所在地能源消费的影响评估l项目能源消费对所在地能源消费增量的影响预测。根据所在地节能目标（单位地区生产总值能耗、单位工业增加值能耗目标）、GDP增速预测值等，计算所在地能源消费增量预测限值，分析判断项目新增能源消费量对所在地能源消费的影响。l项目能源消费对所在地完成节能目标的影响预测。分析项目能源消费量、单位产值能耗、单位产品（量）能耗等指标对所在地完成节能目标的影响。能源供应及

31、消费总体评估能源供应及消费总体评估项目选址、总平面布置节能评估l项目选址对项目所需能源供给和消费的影响；l总平面图布置对厂区内能源输送、储存、分配、消费等环节的影响。判断平面布置是否有利于方便作业，提高生产效率、减少工序和产品单耗。项目工艺流程、技术方案节能评估l从生产规模、生产模式、工序、主要设备选型工序、主要设备选型等方面，分析评价工艺技术方案是否有利于提高能效，是否符合节能设计标准规范及相关规定。l将生产工艺方案与先进方案进行对比，分析在节能方面存在的差异，提出完善工艺方案的措施建议。 建设方案评估建设方案评估项目用能工艺节能评估l分析和计算用能工艺和工序的能耗指标，可采用工序能耗、产品

32、单耗、能源利用效率等指标；l采用标准对照、类比分析等方法，判断用能方案是否科学合理，发现存在问题，提出完善措施建议。主要耗能设备节能评估l列出项目主要耗能设备型号、参数及数量，判断是否采用国家明令禁止和淘汰的用能产品和设备。l通过分析、计算、类比设备测试类比设备测试等，确定主要耗能设备的能耗指标，分析评价其能效水平。l采用标准对照、类比分析等方法，发现存在问题，提出完善措施建议。建设方案评估建设方案评估辅助生产和附属生产设施节能评估l分析和计算辅助生产和附属生产设施能源利用效率等指标；l采用标准对照、类比分析等方法，判断用能方案是否科学合理，发现存在问题，提出完善措施建议。建筑节能状况评估l分析和计算主要建筑物（厂房、综合办公楼等）能耗等指标；l采用标准对照、类比分析等方法，判断用能方案是否科学合理，发现存在问题，提出完善措施建议。建设方案评估建设方案评估节能技术措施评估l根据项目用能方案，综述生产工艺、动力、建筑、给排水、暖通与空调、照明、控制、电气等方面的具体措施，包括：节能新技术、新工艺、新设备应用；能源的回收利用，如余热、余压、可燃气体回收利用；资源综合利用，新能源和可再生能源利用等。l分析节能技术措施的可行性和合理性。 节能措施评估节能措施评估节能管理措施评估l按照能源管理体系要求（GB/T23331）、工业企业能源管