建设工程索赔及管理

1、 11 建设工程索赔及管理 11.1 建设工程索赔基本理论 11.1.1 索赔的基本概念 索赔能使工程收入增加达到工程造价的5%10%。“中标靠低标，盈利靠索赔”是国际承包商的经验总结。在我国，承包商索赔意识不强、不敢索赔、不会索赔。 11.1.1 索赔的基本概念 1.索赔的概念及特点(1) （1）索赔含义 索赔（Claim）一词具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。索赔是一种正当的权利要求，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。 （2）索赔特征 1）索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。 2）只有实际发生了经济损失

2、或权利损害，一方才能向对方索赔。 发生了实际的经济损失或权利损害，应是一方提出索赔的一个基本前提条件。11.1.1 索赔的基本概念 3）索赔是一种未经双方确认的单方行为，它与工程签证不同。 签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔则是单方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到得最终实现，必须要通过确认后才能实现。 实质上索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。国际工程的实践经验告诉我们，一个不敢、不会索赔的承包人最终是要亏损的。 （3）索赔与违约责任的区别11.1.1 索赔的基本概念 2.索

3、赔的起因 （1）工程项目的特殊性。 （2）工程项目内外部环境的复杂性和多变性。 （3）参与工程建设主体的多元性。 （4）工程合同的复杂性及易出错性。 （5）投标的竞争性。 3.索赔管理的特点和原则 （1）索赔工作贯穿工程项目始终。 （2）索赔是工程技术和法律相融的综合学问和艺术。 （3）影响索赔成功的相关因素多 1）合同管理； 2）进度管理； 3）成本管理； 4）信息管理。11.1.1 索赔的基本概念 4.工程索赔的作用 1）索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利，索赔是当事人一种保护自己、避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。 2）索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的

4、手段； 3）索赔是合同实施的保证； 4）索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。 5）索赔有助于政府转变职能； 6）索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例。11.1.2 索赔的分类(1) 1.按索赔有关当事人分类。 1）承包人与发包人间的索赔。 2）总承包人与分包人间的索赔； 3）发包人或承包人与供货人，运输人间的索赔。 4）发包人或承包人与保险人间的索赔。11.1.2索赔的分类(2) 2.按索赔的依据分类 1）合同内索赔 2）合同外索赔 3）道义索赔 3.按索赔目的分类 1）工期索赔； 2）费用索赔；11.1.2索赔的分类(3) 4.按索赔事件的性质分类 1）工程延期索赔； 2）

5、工程变更索赔； 3）工程终止索赔； 4）工程加速索赔； 5）意外风险和不可预见因素索赔； 6）其他索赔。 5.按索赔处理方式分类 1）单项索赔。 2）综合索赔。11.1.3 索赔事件(1) 承包人可以提出的索赔事件通常有： 1.发包人（业主）违约（风险） 1）发包人未按合同约定完成基本工作。 2）发包人未按合同规定支付预付款及工程款等。 3）发包人（业主）应该承担的风险。 4）发包人或工程师要求工程加速。 5）设计错误、发包人或工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改。 6）发包人不正当地终止工程。 2.不利的自然条件与客观障碍11.1.3索赔事件(2) 3工程变更 变更绝不能由承包人主

6、动提出建议，而必须由发包人提出，否则不能进行索赔。 4.工期延长和延误 5.工程师指令和行为 6.合同缺陷 7.物价上涨 8.国家政策及法律、法规变更 9.货币及汇率变化 10.其他承包人干扰 11.其他第三人原因11.1.3索赔事件(3) 发包人可以提出的索赔事件通常有： 1）施工责任； 2）工期延误； 3）承包人超额利润； 4）指定分包商的付款； 5）承包人不履行的保险费用。 6）发包人合理终止合同或承包人不正当地放弃工程； 7）其他。11.1.4 索赔依据与证据 1.索赔依据 2.索赔证据 3.索赔证据的基本要求 1）真实性； 2）及时性； 3）全面性； 4）关联性； 5）有效性。11.

7、1.5索赔文件（报告）(1) 1.索赔文件的一般内容 索赔文件的表达与内容对索赔的解决有重大影响，索赔方必须认真编写索赔文件。 单项索赔文件的一般格式如下： 1）题目（Title）。 2）事件（Event）。 3）理由（Reason）。 4）结论（Conclusion）。 5）损失估价和（或）延期计算的详细计算书。 6）附件（Appendix）。11.1.5 索赔文件（报告）(2) 2.索赔文件编写要求 编写索赔文件的基本要求有： （1）符合实际 （2）说服力强 （3）计算准确 （4）简明扼要11.1.6 索赔工作程序(1) 1.索赔意向通知 通常只要说明以下几点内容：索赔事由发生的时间、地点

8、、简要事实情况和发展动态；索赔所依据的合同条款和主要理由；索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响。 FIDIC合同条件及我国建设工程施工合同条件都规定，承包人应索赔事件发生后的28天内，将其索赔意向以正式函件通知工程师。 3.提交索赔文件 承包人必须在合同规定的索赔时限内向业主或工程师提交正式的书面索赔文件。承包人必须在发出索赔意向通知后的28天内或经工程师同意的其他合理时间内，向工程师提交一份详细的索赔文件和有关资料。11.1.6 索赔工作程序(2) 4.工程师审核索赔文件 承包人索赔要求的成立必须同时具备如下四个条件： 1）与合同相比较，事件已经造成了承包人实际的额外费用增加或工期损失。

9、2）造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包人自身的责任所造成。 3）这种经济损失或权利损害也不是由承包人应承担的风险所造成。 4）承包人在合同规定的期限内提交了书面的索赔意向通知和索赔文件。 上述四个条件没有先后主次之分，并且必须同时具备，承包人的索赔才能成立。11.1.6 索赔工作程序(3) 5.工程师对索赔的处理与决定 工程师的处理决定不是终局性的，对业主和承包人都不具有强制性的约束力。 如果在28天内既未予答复、也未对承包人作进一步要求，则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。 6.业主审查索赔处理 7.索赔最终处理11.1.7索赔技巧与艺术 不顾关系，过分注重索赔，斤斤计较，缺乏长远

10、和战略目光，以致影响合同关系、企业信誉和长远利益。11.2 建设工程工期延误及索赔 11.2.1 工程延误的合同规定及要求(1) 1.关于工期延误的合同一般规定 能证实因此造成了额外的损失或开支，承包人还可以要求经济赔偿，这是施工合同赋予承包人要求延长工期的正当权利。11.2.1工程延误的合同规定及要求(2) （1）按工程延误原因划分 1）因业主及工程师自身原因或合同变更原因引起的延误 业主拖延交付合格的施工现场； 业主拖延交付图纸； 业主或工程师拖延审批图纸、施工方案、计划等； 业主拖延支付预付款或工程款； 业主提供的设计数据或工程数据延误； 业主指定的分包商违约或延误； 业主未能及时提供合

11、同规定的材料或设备； 业主拖延关键线路上工序的验收时间； 业主或工程师发布指令延误，或发布的指令打乱了承包人的施工计划； 业主设计变更或要求修改图纸，业主要求增加额外工程，导致工程量增加，工程变更或工程量增加引起施工程序的变动。11.2.1工程延误的合同规定及要求(3) 2）因承包商（人）原因引起的延误。 3）不可控制因素导致的延误。 （2）按工程延误的可能结果划分 1）可索赔延误 延误工序或作业在关键线路上，承包人可提出补偿要求，业主应给予合理补偿。 索赔延误可进一步分为以下三种情况： 只可索赔工期的延误； 只可索赔费用的延误； 可索赔工期和费用的延误。 2）不可索赔延误11.2.1工程延误

12、的合同规定及要求(4) （3）按延误事件之间的时间关联性划分 单一延误； 共同延误； 交叉延误。 （4）按延误发生的时间分布划分 1）关键线路延误 2）非关键线路延误 延误时间少于该工序的机动时间； 延误时间多于该工序的机动时间。 2.工程延误的一般处理原则 （1）工程延误的一般处理原则 （2）共同和交叉延误的处理原则11.2.3 工期索赔的分析与计算方法 1.工期索赔的依据与合同规定 2.工期索赔的程序 3.工期索赔的分析与计算方法 （1）工期索赔的分析流程 原因分析。 网络计划分析。 业主责任分析。 索赔结果分析。 （2）工期索赔计算方法 1）网络分析法 2）比例类推法 按工程量进行比例类

13、推。 按造价进行比例类推。 3）直接法 4）工时分析法11.3 建设工程费用索赔 11.3.1 费用索赔的原因及分类 1.费用索赔的含义及特点 （1）费用索赔的含义 （2）费用索赔的特点 2.费用索赔的原因11.3.2费用索赔的费用构成 1.可索赔费用的分类 （1）按可索赔费用的性质划分 （2）按可索赔费用的构成划分 2常见索赔事件的费用构成 索赔费用主要包括的项目如下： （1）人工费 （2）材料费 （3）机械设备使用费 （4）现场管理费 （5）总部管理费 （6）利息 （7）分包商费用 （8）利润11.3.3索赔费用的计算方法 1.基本索赔费用的计算方法 （1）人工费 （2）材料费 （3）施工

14、机械设备费 （4）分包费 （5）利息 （6）利润 2.管理费索赔的计算方法 （1）现场管理费 直接成本的现场管理费索赔； 工程延期的现场管理费索赔。 （2）总部管理费 3.综合费用索赔的计算方法11.1.1 索赔的基本概念 3）索赔是一种未经双方确认的单方行为，它与工程签证不同。 签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔则是单方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到得最终实现，必须要通过确认后才能实现。 实质上索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。国际工程的实践经验告诉我们，一个不敢、不会

15、索赔的承包人最终是要亏损的。 （3）索赔与违约责任的区别11.1.2索赔的分类(2) 2.按索赔的依据分类 1）合同内索赔 2）合同外索赔 3）道义索赔 3.按索赔目的分类 1）工期索赔； 2）费用索赔；11.1.3 索赔事件(1) 承包人可以提出的索赔事件通常有： 1.发包人（业主）违约（风险） 1）发包人未按合同约定完成基本工作。 2）发包人未按合同规定支付预付款及工程款等。 3）发包人（业主）应该承担的风险。 4）发包人或工程师要求工程加速。 5）设计错误、发包人或工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改。 6）发包人不正当地终止工程。 2.不利的自然条件与客观障碍11.1.5索赔

16、文件（报告）(1) 1.索赔文件的一般内容 索赔文件的表达与内容对索赔的解决有重大影响，索赔方必须认真编写索赔文件。 单项索赔文件的一般格式如下： 1）题目（Title）。 2）事件（Event）。 3）理由（Reason）。 4）结论（Conclusion）。 5）损失估价和（或）延期计算的详细计算书。 6）附件（Appendix）。11.2.1工程延误的合同规定及要求(2) （1）按工程延误原因划分 1）因业主及工程师自身原因或合同变更原因引起的延误 业主拖延交付合格的施工现场； 业主拖延交付图纸； 业主或工程师拖延审批图纸、施工方案、计划等； 业主拖延支付预付款或工程款； 业主提供的设计数据或工程数据延误； 业主指定的分包商违约或延误； 业主未能及时提供合同规定的材料