产业经济学第一章,泰若尔教材的课件

1、1产业经济学概论（Industrial Organization）经济学院 张琥2课堂纪律 不能旷课，不能迟到；不能旷课，不能迟到； 课堂上可以睡觉，但不能说话；课堂上可以睡觉，但不能说话； 课堂上可以吃东西，但不能味道太重，有课堂上可以吃东西，但不能味道太重，有刺激性；刺激性； 提问或者回答问题不必起立，临时需要离提问或者回答问题不必起立，临时需要离开不必跟老师申请；开不必跟老师申请； 开卷考试，但不是简单抄书。开卷考试，但不是简单抄书。3参考书 作者：Jean Tirole The Theory of Industrial Organization4 课程概述课程概述 产业组织理论又称产业

2、组织学（美）或产业组织理论又称产业组织学（美）或（Industrial Organization -IO）产业经济学）产业经济学（Industrial Economics -IE) （英）。（英）。 是当代经济学的一个重要领域（中观）；是当代经济学的一个重要领域（中观）； 是二战以后迅速发展起来的一门新兴的应用经济学是二战以后迅速发展起来的一门新兴的应用经济学科。科。 是现代经济学中分析现实经济问题的新兴应用经济是现代经济学中分析现实经济问题的新兴应用经济学。学。 是一门研究产业的组织形态，即企业、产业、市场是一门研究产业的组织形态，即企业、产业、市场三者的组织形式及相互关系的新兴交叉经济学科

3、。三者的组织形式及相互关系的新兴交叉经济学科。5教育产业化与就业难 1999年教育工作会年教育工作会议提出了教育产业议提出了教育产业化；化； 造成学费不断上涨，造成学费不断上涨，大学不断扩招；大学不断扩招； 大量大学生的集中大量大学生的集中就业给社会带来压就业给社会带来压力。力。6概念和分类 什么是产业什么是产业?什么是企业什么是企业?什么是市场什么是市场? 产业（产业（Industry）:在不同的历史时期和不同理论研究领域有不尽相同在不同的历史时期和不同理论研究领域有不尽相同的含义。的含义。 一般来看一般来看:产业是一个集合概念，又称部门或行产业是一个集合概念，又称部门或行业。业。 产业是具

4、有某类共同特征的企业的集合。产业是具有某类共同特征的企业的集合。7菜贩菜贩横向一体化菜农菜农食堂食堂2种子公司种子公司纵向一体化食堂食堂3食堂食堂18市场市场金融金融电信电信餐饮业其它行业其它行业俏江南们俏江南们中财食堂等中财食堂等KMP其它餐饮行业其它餐饮行业9市场产业市场、产业与企业的关系市场、产业与企业的关系细分产业企业10什么是企业？ 在工商局注册的都是经济学意义上的企业在工商局注册的都是经济学意义上的企业吗？吗？ 个体户即使有营业执照，但可以算是企业个体户即使有营业执照，但可以算是企业吗？吗？11企业存在的意义企业存在的意义 企业存在的第一层意义是市场势力。企业存在的第一层意义是市场

5、势力。 企业存在与规模经济、范围经济有关。企业存在与规模经济、范围经济有关。 企业存在与动态契约有关。企业存在与动态契约有关。 企业存在与非完备契约有关。企业存在与非完备契约有关。12真实的故事真实的故事在美国费城西部某一条马路在美国费城西部某一条马路上有两家布料店上有两家布料店纽约贸纽约贸易公司和美洲贸易公司。易公司和美洲贸易公司。两个店销售的商品完全相同。两个店销售的商品完全相同。两家店经常公开打价格战，两家店经常公开打价格战，最终停止销售的老板就会跑最终停止销售的老板就会跑到马路上大骂对手无良。到马路上大骂对手无良。两家店因为竞争激烈而闻名两家店因为竞争激烈而闻名于美国东海岸，很多人慕名

6、于美国东海岸，很多人慕名来购买他们价格战后的商品。来购买他们价格战后的商品。这种情形持续了这种情形持续了30多年，直多年，直到一名老板去世。到一名老板去世。此时人们才吃惊的发现，两此时人们才吃惊的发现，两家布料店的老板竟然是亲兄家布料店的老板竟然是亲兄弟。弟。13 双寡头均衡的例子双寡头均衡的例子双寡头卖方垄断双寡头卖方垄断 市场需求曲线是市场需求曲线是 P = 30 - Q 其中， Q = Q1 + Q2 MC1 = MC2 = 0线性需求曲线线性需求曲线企业存在的原因之一：合并与垄断企业存在的原因之一：合并与垄断14 古诺均衡的例子古诺均衡的例子厂商厂商1的反应曲线：的反应曲线：线性需求曲

7、线线性需求曲线总收益总收益12211121130)(30QQQQQQQQ111 (3 0)RP QQQ15 古诺均衡例子古诺均衡例子线性需求曲线线性需求曲线厂商厂商1反应曲线反应曲线厂商厂商2反应曲线反应曲线111121112213020 15 1 2 15 1 2MRRQQQMRMCQQQQ 16 古诺均衡例子古诺均衡例子线性需求曲线线性需求曲线古诺均衡：古诺均衡：12112 15 1 2(15 1 2)10203010QQQQQQPQ17 Q1Q2厂商厂商2的反应曲线的反应曲线3015厂商厂商1的反应曲线的反应曲线15301010古诺均衡古诺均衡需求曲线需求曲线P = 30 Q，两厂商边际

8、成本都为两厂商边际成本都为018 2(30)303020 Q 15 RPQQ QQQMRRQQMRMRMC ，而且共谋下的利润最大化共谋下的利润最大化19 契约曲线契约曲线Q1 + Q2 = 15 表示最大化总利润的两个厂商产量表示最大化总利润的两个厂商产量Q1 = Q2 = 7.5 各产一半时，与古诺均衡相比，产量较少而各产一半时，与古诺均衡相比，产量较少而利润更高利润更高共谋下的利润最大化共谋下的利润最大化20厂商厂商1的反应曲线的反应曲线厂商厂商2的反应曲线的反应曲线 Q1Q230301010古诺均衡古诺均衡1515竞争均衡竞争均衡共谋曲线共谋曲线7.57.5串通均衡串通均衡对厂商来说，

9、串通是最好的结果，对厂商来说，串通是最好的结果，接着是古诺均衡和完全竞争均衡。接着是古诺均衡和完全竞争均衡。21 纳什均衡纳什均衡在给定竞争者的行为（策略）后，每个厂在给定竞争者的行为（策略）后，每个厂商采取了它能采取的最优行为。商采取了它能采取的最优行为。22餐饮产业餐饮产业23企业存在的原因之二：企业存在的原因之二：规模经济与范围经济规模经济与范围经济 交易费用理论的主要观点是：交易费用理论的主要观点是： 市场和企业是两种可以互相替代且不市场和企业是两种可以互相替代且不相同的交易机制；相同的交易机制； 企业取代市场实现交易有可能节约交企业取代市场实现交易有可能节约交易费用，交易费用的存在决

10、定了企业易费用，交易费用的存在决定了企业存在的必要性；存在的必要性； 企业在企业在“内部化内部化”(internalization)市场交易的同时产生额外的管理费用。市场交易的同时产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交易费用的当管理费用的增加与市场交易费用的节省相等时，企业的边界趋于稳定。节省相等时，企业的边界趋于稳定。Oliver Williamson24X无效率无效率 勒伯斯坦（勒伯斯坦（Leibenstein）在）在1966年曾经提出成年曾经提出成本扭曲的本扭曲的X无效率无效率(X-inefficiency)概念，很多的概念，很多的企业往往存在着生产成本过高的现象，这样的扭企业往往

11、存在着生产成本过高的现象，这样的扭曲来自于怠惰、没有绩效管理的经营阶层、得过曲来自于怠惰、没有绩效管理的经营阶层、得过且过吃大锅饭的心理等原因。且过吃大锅饭的心理等原因。 X指的是指的是uncertain（不确定）意思，是一个（不确定）意思，是一个反映大企业内部效率及水平状况的一个概念。他反映大企业内部效率及水平状况的一个概念。他认为，大企业特别是，垄断性的大企业，外部市认为，大企业特别是，垄断性的大企业，外部市场竞争压力小，内部层次多，关系复杂，机构庞场竞争压力小，内部层次多，关系复杂，机构庞大，加上企业制度安排方面的原因，使企业费用大，加上企业制度安排方面的原因，使企业费用最小化和利润最大

12、化的经营目标难以实现，导致最小化和利润最大化的经营目标难以实现，导致企业内部资源配置效率降低。企业内部资源配置效率降低。25大企业的规模经济大企业的规模经济26 产量产量成本（美元成本（美元/单位产出）单位产出）LACLMCA27规模经济规模经济 产出的增长大于成本的增长产出的增长大于成本的增长.规模不经济规模不经济 产出的增长小于成本的增长产出的增长小于成本的增长.规模经济与规模不经济规模经济与规模不经济28 规模经济的度量规模经济的度量(/) / (/)cECCqq (/) / (/)MC / ACcECqCq 29 存在如下关系存在如下关系:EC 1: MC 1: MC AC 平均成本显

13、示了规模不经济。平均成本显示了规模不经济。 30中国500强企业所在产业分布31多种产品的生产多种产品的生产范围经济范围经济32范围经济范围经济产品多元化产品多元化33 优点优点1) 两种生产均以资本和劳动作为投入要素两种生产均以资本和劳动作为投入要素.2) 两种产品可以共享管理资源两种产品可以共享管理资源.3) 两种产品均依赖于相似的机器和熟练劳两种产品均依赖于相似的机器和熟练劳动。动。两种产品的生产两种产品的生产范围经济范围经济3435JobsScully363738企业存在的原因之三：动态契约企业存在的原因之三：动态契约 威廉姆森认为，交易成本就是利用经济制威廉姆森认为，交易成本就是利用

14、经济制度的成本，他认为，交易成本的存在取决度的成本，他认为，交易成本的存在取决于人类的于人类的“机会主义机会主义”行为。行为。 机会主义描述了机会主义描述了“狡诈地追求利润的利己狡诈地追求利润的利己主义主义”。人的机会主义本性增加了市场交。人的机会主义本性增加了市场交易的复杂行，影响了市场的效率。易的复杂行，影响了市场的效率。3940商场上的合作商场上的合作41寡头面对的囚徒困境寡头面对的囚徒困境107.510100，100125，93.757.593.75，125112.5，112.5企业企业1企业企业242资产专用性资产专用性Specific Assets43企业存在的原因之四：企业存在的

15、原因之四：不确定性与契约的非完备性不确定性与契约的非完备性 一个牛奶生产者口述的真实的故事。一个牛奶生产者口述的真实的故事。44非完备契约非完备契约 一个契约不能准确一个契约不能准确描述与交易有关的描述与交易有关的所有未来可能出现所有未来可能出现的状态，以及每种的状态，以及每种状态下契约双方的状态下契约双方的义务。义务。45双汇与瘦肉精事件双汇与瘦肉精事件46雷人的商品警示语雷人的商品警示语“注意！折叠婴儿车前必须先把孩子抱出来！注意！折叠婴儿车前必须先把孩子抱出来！”“不要把任何人放在洗衣机里不要把任何人放在洗衣机里”公园的警示语：当心，请不要在公园篱笆墙上站立、坐、攀爬或依靠。公园的警示语

16、：当心，请不要在公园篱笆墙上站立、坐、攀爬或依靠。如果摔下来，动物会吃掉你的，这样它们会生病的。多谢合作！如果摔下来，动物会吃掉你的，这样它们会生病的。多谢合作！马桶刷的产品说明：请不要用来搞个人卫生！马桶刷的产品说明：请不要用来搞个人卫生！一条轻便童车后部储物袋上的警示语提醒家长：一条轻便童车后部储物袋上的警示语提醒家长：“不要把孩子放进袋不要把孩子放进袋里里”。一个小型液晶显示屏上的产品须知一个小型液晶显示屏上的产品须知“不要吃这个液晶显示屏不要吃这个液晶显示屏”。一艘小船的警示语是：一艘小船的警示语是：“切忌用点燃的火柴或其他明火来测试还有多切忌用点燃的火柴或其他明火来测试还有多少燃料少

17、燃料”。一部手机的提示为：一部手机的提示为：“不要把它放在微波炉里烘干不要把它放在微波炉里烘干” 一种便携马桶座圈的包装盒上写着一种便携马桶座圈的包装盒上写着“不可用于移动中的车辆不可用于移动中的车辆” 47Stella Liebeck48经典的索赔案例经典的索赔案例麦当劳咖啡伤人案麦当劳咖啡伤人案 斯黛拉斯黛拉莉柏克（莉柏克（Stella Liebeck），当时已有七十九岁高），当时已有七十九岁高龄，龄，1992年年2月，搭乘外孙驾驶的轿车，途经当地一家麦月，搭乘外孙驾驶的轿车，途经当地一家麦当劳快餐店，通过当劳快餐店，通过“驾车销售窗口驾车销售窗口”买了一杯咖啡，售价买了一杯咖啡，售价四十

18、九美分。四十九美分。 驶离餐馆后，老太太坐在前座乘客位，把杯子停放在双膝驶离餐馆后，老太太坐在前座乘客位，把杯子停放在双膝之间，左手拿着奶粉袋和糖袋，右手试图打开杯盖，没料之间，左手拿着奶粉袋和糖袋，右手试图打开杯盖，没料想，一个意外闪失，整杯滚烫的咖啡泼洒在两腿之间，致想，一个意外闪失，整杯滚烫的咖啡泼洒在两腿之间，致使全身皮肤的百分之六为使全身皮肤的百分之六为“三度烫伤三度烫伤” 。 伤势初步稳定后，莉柏克的女儿愤愤不平，遂给麦当劳写伤势初步稳定后，莉柏克的女儿愤愤不平，遂给麦当劳写了一封报怨信，以咖啡过烫为由，要求赔偿医疗费、照顾了一封报怨信，以咖啡过烫为由，要求赔偿医疗费、照顾病号的误

19、工费等，共计两万美元。可是，麦当劳不肯病号的误工费等，共计两万美元。可是，麦当劳不肯“破破财免灾财免灾”，仅同意支付八百美元，仅同意支付八百美元“安慰费安慰费”。莉柏克全家。莉柏克全家不肯轻易善罢甘休。不肯轻易善罢甘休。 49麦当劳每年售出大约十亿杯咖啡，十年以来，总共售出了大约一百亿麦当劳每年售出大约十亿杯咖啡，十年以来，总共售出了大约一百亿杯，相比之下，同期发生的烫伤投诉事故，只有区区七百余起，即平杯，相比之下，同期发生的烫伤投诉事故，只有区区七百余起，即平均每一亿杯才出现七起烫伤事故，事故率为百分之零点零零零零零七，均每一亿杯才出现七起烫伤事故，事故率为百分之零点零零零零零七，实际上相当

20、于零，完全可以忽略不计。实际上相当于零，完全可以忽略不计。 但是在美国的产品责任案中，消费者只要举证产品有缺陷，造成了人但是在美国的产品责任案中，消费者只要举证产品有缺陷，造成了人身及财产损害，往往就可以胜诉。身及财产损害，往往就可以胜诉。据调查，汉堡王（据调查，汉堡王（Burger King）、甜面圈（）、甜面圈（Dunkin Donuts 等十等十余家麦当劳主要竞争对手出售的咖啡般在余家麦当劳主要竞争对手出售的咖啡般在7075。 “星巴克星巴克”（Starbucks Coffee）所售咖啡的温度，一般仅在）所售咖啡的温度，一般仅在75左右，可是，左右，可是，当年麦当劳所售咖啡的温度，竟然高达当年麦当劳所售咖啡的温度，竟然高达8286，比同业整整高，比同业整整高出了大约出了大约1016！ 对麦当劳更为不利的是，它未在咖啡杯醒目之处，以法律术语对麦当劳更为不利的是，它未在咖啡杯醒目之处，以法律术语“警告警告”（Warning）“高温热饮，小心烫伤高温热饮，小心烫伤”，仅以极小字体，仅以极小字体“提醒提醒”（Reminder）顾客注意。）顾客注意。 50