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文档简介

1、.12多选题1限制名单观察名单利益冲突信息泄露，严格保密交易情况进行监控，审查跨墙，即可回墙观察名单，产生重大影响证券公司工作人员 4合规部门客户利益优先公平对待客户并购重组项目保荐机构，列入限制名单报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要 不当流动和使用而采取的一系列所涉公司或证券列入限制名单直接投资业务的子公司提供敏感信息对可能知悉敏感信息加强对涉及敏感信息与公司工作人员签署应当对利益冲突情况进行严格保密 证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露合规总监和合规部门高度保密的名单，仅限于履行相关管理组织证券自营、资产管理等存在利益冲突存在利益冲突的业务部门

2、的办公场所可以共用222222222222222客户利益优先公平对待客户存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用合同提供跨墙申请记录跨墙向跨墙人员跨墙人员所属部门合规部门进出情况进行监控跨墙人员，即可回墙限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资限制名单观察名单子公司提供敏感信息投资银行的存在利益冲突部门及，不应参与与所涉公司或证券列入限制名单内幕信息可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉上市辅导人、保荐机构或主承销商难以有效管理利益冲突的 证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。证券公司应当

3、根据需要确定限制名单的发布范围。因履行管理职责需要知悉获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制审查、监督、检查、咨询和培训等职责。确保存在利益冲突的业务的信息333333333333333333333333333333333333333333333333333限制名单观察名单利益冲突的各项业务严格保密交易记录进行审查公开后即可回墙将产生重大影响证券公司工作人员 4合规部门客户利益优先公平对待客户或证券列入限制名单提供研究摘要采取的一系列措施或证券列入限制名单投资提供便利对可能知悉加强对涉及与公司工作进行严格保密合规总监和合规部门工作人员知悉联合调研封闭和相互独立绩效考评和激励措施合规部门的主要负责人 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列

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