工程总承包合同管理与风险防控

1、. 工程总承包合同管理与风险防控工程总承包合同管理与风险防控.u 深圳建设工程国际仲裁院院长；曾在工程造价审核、施工及房地产开发行业从事技术管理工作16年。u 1998年造价工程师、2001年监理工程师、2004年咨询工程师（投资）、建设部项目经理等执业资格。建筑时报、美国工程新闻记录联合评选中国最推荐的60位工程法律专业律师。 u 上海、天津、武汉、台州、南京、深圳、马鞍山等多地仲裁委员会仲裁员、中华全国律师协会建设工程与地产专业委员会委员。u 中国建设工程法律评论建设工程施工合同纠纷鉴定指引起草人。u联系电话（微信）：；邮箱： .目目 录：录：PARTPART1 1、 EPCEPC模式概述

2、模式概述PARTPART2 2 、 EPC EPC合同缔约、履约的风险控制合同缔约、履约的风险控制PARTPART3 3 、 工程总承包项目全过程咨询管理要点工程总承包项目全过程咨询管理要点PARTPART4 4 、 工程总承包案例精析工程总承包案例精析.EPCEPC模式概述模式概述PARTPART1 1.一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述基本概念基本概念 工程总承包是指通过投标或者议标的形式，接受业主委托，按照合同的规定，对项目的设计、采购、施工、试运行全过程实施承包，并对工程的质量、安全、工期与费用全面负责的一种项目建设的组织模式。 关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意

3、见2003年原建设部颁发的30号文。 工程总承包是指从事工程总承包的企业按照与建设单位签订的合同， 对工程项目的设计、采购、施工等实行全过程的承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的 承包方式。工程总承包一般采用设计采购施工总承包或者设计施工总承包模式。建设单位也可以根 据项目特点和实际需要，按照风险合理分担原则和承包工作内容采用其他工程总承包模式。 2016年 住房和城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见 。 .一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述 1、在投标阶段，业主应充分给予投标人资料和时间，使投标人能够详细地审核业主要求，以深入、详细地了解该投标文件规定的工程

4、目的、范围、设计标准和其他技术要求，并进行前期的规划设计，风险评估以及工程估价等工作。 2、该工程包含的地下隐蔽工程不能太多，承包商在投标前无法进行勘察的工作区域不能太大。因这类情况都使得承包商无法判定具体的工作量，无法给出比较准确的工程报价单。 3、虽然业主有权监督，但不能过分地干预承包商的工作，或者要审批大多数的施工图纸。合同规定由承包商负责全部设计并承担全部责任，只要其设计和完成的工程符合合同中预期的工程之目的，就认为承包商履行了合同中的义务。 4、中期付款由业主按照合同条件中的规定支付（一般按里程碑计划），而不再由业主或咨询工程师审查完工工程量及签发支付证书。EPCEPC合同条件适用范

5、围合同条件适用范围.一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述EPCEPC模式的优点模式的优点（1）“单一责任制”使得工程出现质量事故时责任明确，容易追究；（2）缩短整个工程项目的工期，使工程可以较早投入使用；（3）减少业主多头管理的负担，特别是大大降低了协调设计与施工方的工作量；（4）有助于业主提前掌握相对确定的工程总造价。.一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述 EPCEPC模式的缺点模式的缺点（1）由于没有完成设计就进行招标，业主准确定义项目工作范围的难度加大，双方对项目的工作范围容易产生争执；（2）业主对项目设计的控制力降低；（3）EPC总承包商前期的投标或者议标费用较大；（4）设

6、计采购施工的一体化以及交叉作业对EPC承包商的管理水平提出了更高的要求；（5）EPC总承包商的合同责任增大.对比要素施工总承包工程总承包适用范围一般房屋建筑工程、土木工程项目，适用范围广泛规模较大的投资项目，如大规模住宅小区项目、石油、石化、电站、工业项目等主要特点设计、采购、施工交由不同的承包商按顺序进行总承包人承担设计、采购、施工，可合理交叉进行设计的主导作用难以充分发挥能充分发挥设计采购施工之间的协调 由业主协调，属于外部协调由总承包人协调，属于内部协调工程总成本比工程总承包模式成本高比施工总承包成本低设计采购和安装费占总成本比例所占比例小所占比例高投资效益较差较好一、一、 EPC EP

7、C 模式模式概述概述 工程总承包与施工总承包的对比：工程总承包与施工总承包的对比：.设计和施工进度协调和控制难度大能实现深度交叉招标形式公开、邀请招标邀请招标或者议标承包商投标准备工作相对工程总承包模式较容易工作量大，比较困难风险承担双方承担，业主承担风险较大主要由承包商承担风险对承包商的专业要求一般不需要特殊的设备和技术需要特殊的设备、技术，而且要求很高承包商利润空间相对工程总承包模式较低相对施工总承包较大业主承担项目管理费较高较低业主涉及项目管理深度 较深较浅一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述 工程总承包与施工总承包的对比工程总承包与施工总承包的对比对比要素施工总承包工程总承包.设

8、计方业主监理工程师承包商分包商供应商EPC总承包商业主业主代表咨询设计分包商供应商施工分包商施工总承包关系示意图 工程总承包关系示意图 合同关系 管理协调关系一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述 工程总承包与施工总承包的对比工程总承包与施工总承包的对比.工程总承包工程总承包法律风险：1.重视以工程总承包方式承包项目的资质和实际能力条件；2.工程总承包企业应具有的资质与内部承包的区别；3.工程总承包前提下的设计、采购、施工合同文本的准确使用；4.实施工程总承包要严格预防转包和违法分包；5.重视工程总承包前提下的劳务分包合同管理；6.工程价款结算与质量是否合格直接挂钩处理的原则适用于合同无效

9、，也适用于合同有效；7.重视工程总承包合同的垫资施工问题；8.履行工程总承包合同要高度重视工程签证和索赔管理；9.妥善解决工程总承包合同备案中出现的操作问题；10.工程总承包项下的工程接受移交涉及完工报竣、组织验收、验收通过、项目移交各环节。一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述 .EPCEPC合同缔约、履约的风险控制合同缔约、履约的风险控制PARTPART2 2.二二、EPCEPC合同缔约、履约的风险控制合同缔约、履约的风险控制（一）工程总承包的发包条件（一）工程总承包的发包条件 房屋建筑和市政基础设施工程实行工程总承包的，应当先取得初步设计批复文件。但项目审批、核准或者备案手续已经完成

10、且工程建设规模、建设标准、投资限额、工程质量和进度要求等可以确定的，也可以（允许）在取得方案设计批复文件后进行工程总承包项目发包。 “建设单位可以根据项目特点，在可行性研究、方案设计或者初步设计完成后，按照确定的建设规模、建设标准、投资限额、工程质量和进度要求等进行工程总承包项目发包。”住房与城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见（建市住房与城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见（建市201693201693号）号） “建设单位可以依据经审批同意的方案设计（或初步设计），以工程估算（或工程概算）为经济控制指标，以限额设计为控制手段，以相关技术规范、标准和确定的建设规模、建设

11、标准、功能需求及工程质量、工期进度要求为标的，开展工程总承包的招标工作。” 浙江省关浙江省关于深化建设工程实施方式改革积极推进工程总承包发展的指导意见（于深化建设工程实施方式改革积极推进工程总承包发展的指导意见（20162016年年3 3月月2323日发布）日发布）.二二、EPCEPC合同缔约、履约的风险控制合同缔约、履约的风险控制（二）招标文件的编制要点（二）招标文件的编制要点主要内容包括：主要内容包括：4.业主的要求 这是EPC交钥匙招标文件中的一个核心组成部分，是EPC承包商投标的基本依据。它主要提出了业主对项目总体目标的要求，包括主要工作范围、质量要求以及技术标准要求等，所以有时这部分

12、内容也被称为“工作范围”和“技术规程”。在实践中，根据业主的前期工作的深度，该文件有时起草的比较详细，有时却十分粗略。亚洲开发银行对编制此部分招标文件给出下列建议： 在业主的要求中，应准确地规定其完成工程的具体要求，包括范围与质量。若竣工后的工程性能可用定量条件界定，如一制造厂的产出或者一电站的最大发电能力，则在业主的要求中不但明确规定业主要求的确定值，而且还应给出业主可接受的偏差的上下限。同时有必要明确规定竣工检验，以确认竣工工程符合规定的要求。在业主要求中，还应规定承包商提供的相关服务和提供的货物，如培训业主的人员以及提供消耗品或备件。尽管对业主的要求规定应十分精确，但注意应避免过分细地规

13、定某些细节，以便能够发挥交钥匙方式所能带来的好处与灵活性。.二二、EPCEPC合同缔约、履约的风险控制合同缔约、履约的风险控制（三）评标办法、评标委员会的组成（三）评标办法、评标委员会的组成 工程总承包评标一般采用综合评估法，应当对投标文件提出的工程质量、施工工期、设计方案、施工组织设计或者施工方案、投标人及项目经理业绩、投标报价等，能否最大限度地满足招标文件中规定的各项要求和评价标准进行评审和比较。项项目目目目标标.二二、EPCEPC合同缔约、履约的风险控制合同缔约、履约的风险控制（三）评标办法、评标委员会的组成（三）评标办法、评标委员会的组成1. 1.商务指标商务指标 商务指标的评价以控制

14、业主的工程造价为目的，因此投标报价是业主评判投标书的一个重要因素。对于工程总承包项目，在满足业主招标要求的条件下，投标者的报价可能基于不同的设计方案，因此不但需要考虑投标者的工程报价，而且还应考虑由于不同的设计方案所导致工程完成后在整个寿命周期中的运营费不同，运营费越高，该项指标的得分就越低。此外，还应考虑投标者投标报价组成的合理性，如整个报价可以分解为设计、采购、施工三大项费用，有的投标者采用不平衡报价，会导致业主支付一定的隐性不合理费用。商务指标分解示意图商务指标工程总报价全寿命期运营费报价组成的合理性.二二、EPCEPC合同缔约、履约的风险控制合同缔约、履约的风险控制（三）评标办法、评标

15、委员会的组成（三）评标办法、评标委员会的组成2. 2.技术指标技术指标 投标者根据业主的要求提出自己的设计方案，业主关心的因素主要有：设计方案的完整性、设计方案的创新性以及可建造性、是否有偏差、整体工程设施在现场地区气候和环境条件下的总体适应性、拟使用的设备和仪器的功能、质量、操作的便利性等技术优点、整体工程设施是否达到了规定的性能标准、工程运行期间所需备件的类型、数量、易购性、相应的维修服务等。就施工而言，业主要看总承包商的施工方法是否合理，施工所需的仪器与机械设备的充分性、适用性、先进性。技术指标分解示意图商务指标1.完整性2.是否符合业主的要求3.创新性4.可建造性5.是否有偏差6.关键

16、设计人员1.工程设施对气候和环境的总体适应性2.拟用设备功能、质量及操作的便利性3.工程设施对规定标准的达标程度4.备件类型、数量及易购性和维修服务1.施工方案的合理性2.施工机具的充分性3.施工机具的适用性、先进性4.关键施工技术人员设计施工永久设施与采购.二二、EPCEPC合同缔约、履约的风险控制合同缔约、履约的风险控制 第六条第六条 采用工程总承包模式招投标时，招标人应确保投标人有足够的时间编制投标文件。评标办法宜采用综合评估法。 第第七七条条 投标人的投标报价高于招标控制价的应予废标。鼓励招标人对未中标的投标人给予一定的经济补偿。 第第八八条条 投标人自主报价，并对所有投标文件及报价的

17、准确性和完整性负责。当采用设计、采购、施工总承包方式时，承包人的投标报价应包括其根据合同约定所承担的全部义务，包括但不限于正确设计、设备采购和安装、实施和完成工程、修补缺陷等所需要的全部内容。建设项目工程总承包计价条文（起草阶段）建设项目工程总承包计价条文（起草阶段）.三、工程总承包需要关注的风险点与EPC报价直接相关的风险因素：1、合同风险包括总承包合同风险及分包合同的风险；2、性能保证风险包括工艺技术和设备性能引起的风险；3、技术风险包括设计技术风险和施工技术风险；4、设备和材料风险包括货源、运输、物价上涨等；5、进度计划包括工程项目各类变更、不可抗力等引起的风险；6、劳动生产率风险包括因

18、施工组织、劳工素质、现场条件变化等情况；7、项目所在国政治、社会、法律变化或动荡引起的风险；8、货币兑换率引起的风险；9、延期罚款风险费；10、不可预见的其他风险。.三、国际工程总承包需要关注的风险点国际工程调查需要关注的内容： 1、该国政治、经济局势，与周边国家的关系以及与我国的双边关系； 2、该国有关工程承包方面的法律法规，如：劳动法、合同法、税法、工商企业法、建筑法、招标投标法、环境保护法、保险法、海关法等规定； 3、该国银行体系、外汇管理制度、外汇汇率、银行信贷、计息方法； 4、该国工程建设的常见计费方法，类似工程的报价或结算资料等； 5、该国关于工程施工的具体规定，例如劳动力的使用（

19、含技术、工资、福利等水平）、材料和设备的进出口运输等；6、该国的法定节假日、风俗习惯； 7、工程所需材料、设备、施工机械的来源、质量、供应能力、运输方式、价格水平。砂子、石头是否允许自行开采； 8、当地公里、铁路、水运条件如何；如最大通行吨位、限制高度、运输距离、装卸能力、运杂费等； 9、当地农、牧、副、渔业情况，生活用品供应情况及价格水平； 10、当地给排水、供电（电压、频率）以及水、电、煤价格以及邮政、通讯费用等； 11、该国近35年外汇汇率变化、工资增长、物价增长指数等；12、其他。.工程总承包项目全过程咨询管理要点工程总承包项目全过程咨询管理要点PARTPART3 3.三三、工程总承包

20、项目全过程咨询管理要工程总承包项目全过程咨询管理要点点（一）合同价格形式与法律后果（一）合同价格形式与法律后果 工程总承包项目可以采用总价合同或成本加酬金合同。费率招标。 工程总承包项目采用总价合同的，合同价格应当在充分竞争的基础上合理确定，除工程总承包合同约定的变更调整部分外，合同价格不予调整。 工程总承包项目采用成本加酬金合同的，酬金标准应当在充分竞争的基础上合理确定，酬金标准不予调整。第十九条（合同形式）工程总承包项目宜采用总价包干的固定总价合同，合同价格应当在充分竞第十九条（合同形式）工程总承包项目宜采用总价包干的固定总价合同，合同价格应当在充分竞争的基础上合理确定，除招标文件或者工程

21、总承包合同中约定的调价原则外，工程总承包合同价争的基础上合理确定，除招标文件或者工程总承包合同中约定的调价原则外，工程总承包合同价格一般不予调整。格一般不予调整。第二十一条（结算和审计）采用固定总价合同的工程总承包项目在计价结算和审计时，仅对符合第二十一条（结算和审计）采用固定总价合同的工程总承包项目在计价结算和审计时，仅对符合工程总承包合同约定的变更调整部分进行审核，对工程总承包合同中的固定总价包干部分不再另工程总承包合同约定的变更调整部分进行审核，对工程总承包合同中的固定总价包干部分不再另行审核，审计部门可以对工程总承包合同中的固定总价的依据进行调查。行审核，审计部门可以对工程总承包合同中

22、的固定总价的依据进行调查。上海市工程总承包试点项目管理办法上海市工程总承包试点项目管理办法.三三、工程总承包项目全过程咨询管理要工程总承包项目全过程咨询管理要点点（一）合同价格形式与法律后果（一）合同价格形式与法律后果 采用总价合同的工程总承包项目在竣工结算时，仅对符合工程总承包合同约定的变更调整部分进行审核，对工程总承包合同中的总价包干部分不再另行审核。 采用成本加酬金合同的工程总承包项目在竣工结算时，仅对成本进行审核，酬金根据审核确定的成本及合同约定确定。 需审计的工程总承包项目，审计部门按照上述原则进行审核。.三三、工程总承包项目全过程咨询管理要工程总承包项目全过程咨询管理要点点（二）项

23、目风险类别与风险分担原则（二）项目风险类别与风险分担原则1. 1.项目风险类别项目风险类别EPCEPC合同风险合同风险项目本身风险合同参与方行为关系风险.三三、工程总承包项目全过程咨询管理要工程总承包项目全过程咨询管理要点点（二）项目风险类别与风险分担原则（二）项目风险类别与风险分担原则1. 1.项目风险类别项目风险类别 EPC EPC项目本身风险项目本身风险项目可行性风险：（1）在业主方项目立项时，项目本身存在某方面的不可行性；（2）项目征地困难；（3）项目生产的产品市场变化不可控。项目财务风险：（1）现金流预测是否准确；（2）是否有项目实施需求的资金；（3）项目财务费用是否过高；项目设计风

24、险：（1）技术标准不熟悉；（2）设计方案不合理；（3）设计审批延误、设计失误、缺陷。.三三、工程总承包项目全过程咨询管理要工程总承包项目全过程咨询管理要点点（二）项目风险类别与风险分担原则（二）项目风险类别与风险分担原则1. 1.项目风险类别项目风险类别 EPC EPC项目本身风险项目本身风险项目施工风险：（1）现场条件恶劣；（2）劳动力缺乏；（3）劳资争端；（4）施工机械毁损；（5）设计变更影响；（6）工伤事故；（7）施工人员失误；（8）施工组织设计不合理。项目试运行与验收风险：（1）试运行所需外部条件缺乏；（2）试运行程序不清；（3）验收标准不明确；项目采购风险：（1）所需材料设备的市场缺

25、乏；（2）所需材料设备的价格上涨；（3）业主指定的供货商名单范围太窄；（4）供货能力不足；（5）采购人员工作失误；（6）采购方案不合理.三三、工程总承包项目全过程咨询管理要工程总承包项目全过程咨询管理要点点（三）合同、工期、质量、造价、项目资料管理要点1. 1.合同管理合同管理 建设单位与工程总承包企业应签订书面合同，工程总承包企业与分包企业应签订书面合同。 房屋建筑及基础设施建设项目应当采取工程总承包模式，应当遵守诚实信用、全面履行、协调合作原则，保证合同目标全面实现。 工程总承包企业应建立合同管理体系，合同履约过程中履约、变更、索赔、结算等应按约定进行，并书面签认，其作为合同的组成部分。

26、工程总承包企业应具有相应的工程项目管理能力，负责对分包合同进行监督和管理，全面履行工程总承包项目的管理职责。分包企业就分包工程向工程总承包企业负责，由于分包企业过错给建设单位造成损失的，工程总承包企业承担连带责任。 .三三、工程总承包项目全过程咨询管理要工程总承包项目全过程咨询管理要点点（三）（三）合同、工期、质量、造价、项目资料管理要点合同、工期、质量、造价、项目资料管理要点2. 2.工期管理工期管理 工程总承包企业对建设工程工期负总则。 工程总承包企业负责办理施工许可证，办理开工手续，不得随意调整或压缩工期。 工程总承包企业应对项目总进度和各阶段的进度进行管理，优化设计、采购、施工、试运行之间的工期计划，相互协调参建企业施工进度，确保工程按期竣工。 工程总承包企业应将分包工程进度纳入项目进度管理范围，分包企业应按合同约定的工期向总承包企业负责。.三三、工程总承包项目全过程咨询管理要工程总承包项目全过程咨询管理要点点（三）（三）合同、工期、质量、造价、项目资料管理要点合同、工期、质量、造价、项目资料管理要点3. 3.质量管理质量管理 工程总承包企业应建立涵盖工程总承包项目全过程的质量管理体系，确保实现合同约定的质量标准。 工程总承包企业对工程