供应商控制管理程序

1、资材部供应商管理程序编制日期2016.04.06修订日期文件编号Rev.1.0Page1of7）丁与版本制/修订日期修订贞次制/修订内容制/修订者1Rev1.02016/4/6/新版制订盛得志文件审核栏核准审核制作分会发签单位会签分会发签单位会签管理者代表冲压部品保部包装部资材部研发部财务部业务部综合管理部总经办资材部供应商管理程序编制日期2016.04.06修订日期文件编号Rev.1.0Page2of71. 目的：1.1为提升采购，供应商品质水平、成本、交期、服务之达成状况，使新开发或现有之供应商管理，依本程序实施，并能配合未来公司发展之需。1.2对供应商提供之产品、服务，所产生的环境影响及

2、HS麻境管理禁用物质加以管理，以期能了解并掌握显着环境因素，做为选取供应商依据。2. 范围：2.1凡提供与生产有关之各项物料运输，零组件等或者其它服务性供应商之开发，评估，登录，考核停止均适用。2.2适用丁供应商之活动及其提供产品、服务对环境影响之管制。3. 定义：3.1主资材：金届及塑料原材料，电镀，半成品，包材等与产品直接相关物料及辅材。3.2副资材：生产检测设备，办公用品，劳保，五金耗材等。4. 权责：4.1 采购：4.1.1供应商之开发、联系、评监及管理事宜。4.1.2 会同研发部对供应商之送样承认作业及业务部索样询价之回馈。4.1.3 供应商资料整理，归档与保存。4.2 研发部：物料

3、之样品承认，供应商开发及设计能力之评监。4.3 品保部：供应商评监及后期品质管理。5. 作业内容5.1 执行方案：5.1.1供应商寻找与初步确认：采购可参考客户指定供应商（AVL）、采购名录，黄贞，网络，展会以及同行介绍等渠道寻找供应商，并对供应商作基本调查，展开风险评估确认，确认其规模，产品，系统管制，管理状况是否基本上可符合我司的对应需求，然后经采购做适当筛选后初步备案，如有需求时可要求其报价，送样确认，必要时可先评鉴再报价送样。合格供应商选择优先原则：5.1.1.1要有完整的品质管控系统，HSF勺实际控制，有足够处理异常排解的能力，有研发经验及能力，在同行业内有较好名誉或者给知名客户供应

4、过同类物料之厂商.5.1.1.2其制程产能，服务的配合度及承制意愿皆能符合本公司需求之厂商.5.1.1.3经营及管理者具有良好的经营理念与品质意识之厂商.5.1.1.4厂商的人事及品保组织架构，劳安保执行十分健全之厂商.资材部供应商管理程序编制日期2016.04.06修订日期文件编号Rev.1.0Page3of75.1.1.5产品的交易条件，付款方式，运输方式.交货能力等各方面占优势，质优价廉之厂商.5.1.1.6符合环保（含HSF要求之厂商。5.1.1.7已通过ISO900CXISO1400CXTS16949QC08000TL-9000等系统验证之厂商优先考虑，但至少需通过ISO900&qu

5、ot;系的认证.5.1.1.8原物料代理商有行业内知名品牌代理权或有良好的口碑.5.1.2厂商报价后，采购进行比价议价，必要时可寻求工程部进行价格核议，然后交单位主管审核，呈上级主管核准，如涉及要开模的新厂商宜作进一步确认。5.1.3送样确认条件（适应丁主资材包材类）:5.1.3.1新产品，新供应商或供应商变更时需先送样承认，并附上我司要求的承认资料，样品以及我司进料要求的环境管理物质资料报告（HSF资料），具体可参照研发部样品测试与验证作业规范进行作业。5.1.3.2样品由研发部进行承认与验证，判定O岳出具样品承认书,由采购发出。NG时通知采购，由采购持续追踪厂商改善送样或停止送样.1.1

6、5.1.3.3因应公司内部或客户要求对产品功能、材质、尺寸，HSF或加工方式等进行变更时，研发部发行变更资料，交由供应商进行变更作业并重新送样。1.2 5.1.3.4供应商发生材料、HSF构成部品或制程变更时，供应商须先以书面说明变更情形，提送样品给采购单位，转研发部重新办理承认。5.1.4供应商评鉴：5.1.4.1评鉴对象：主资材供应商，主包材供应商（国外原材料及其代理商，副资材可暂不评鉴）.5.1.4.2主资材及产品包材样品承认合格后，首批交货前（特急品头三批交货前）采购填写新供应冏评鉴申请单，会同品保、工程（RD）等相关部门，依供应冏稽核作业规范对其进行书面或实地稽核评估，主要包括生产能

7、力，品质管理能力，交期服务调查，HS改行状况（有QC08000的可优先）进行调查，对ISO900咻系及HS顷际执行状况进行评鉴，评鉴分数需超过70分为合格，确认合格之供应冏由米购单位收集供应冏基本资料表及评鉴结果、记录等资料，并填写合格供应商申请单呈上级主管核准.同时为保证交货品质与要求，厂商需与我司签订5境管理物质不使用保证书及采购与品质保证合约书以作为诚信保障。针对只是有询样，提交样品，但尚未对其有量产交应需求的供应商可暂不歹0入供应商评鉴范围内，这类供应商也不列入合格供应商名册中.代理商，副资材供应商只需对其样品和交应品质作确认，可暂不进行现场评鉴。5.1.4.3评鉴人员资格：1）.研发

8、单位：经单位主管任命，或到职满6个月以上，负责研发相关新产品之新供应商开发与评选工作之专员级以上人员。资材部供应商管理程序编制日期2016.04.06修订日期文件编号Rev.1.0Page4of72）.采购单位：经单位主管任命，或到职满6个月以上，负责直接采购作业之专员级以上人员。3）.品保单位：经单位主管任命，或到职满6个月以上，负责品质管理方面作业之SQEE副课级以上主管。5.1.5合格供应商登录及重新赋予评鉴：5.1.5.1新供应商评鉴合格后，由采购填写合格环保供应商申请单呈上级主管核准，批准后丁三个工作日内更新合格环保供应商名册并发行，未在合格环保供应商名册内的供应商不可正常交应，IQ

9、C在进料时需作确认。5.1.5.2 供应商半年未来料，IQC需对此类供应商向采购回馈预警，确认是否需要暂时撤销其合格供应商资格，还是继续保留待再次来料时加严检验确认，以防供应商对品质要求发生变化，如达不成要求应辅导并可现场去查看。5.1.5.3当合格环保供应商名册内厂商明细有变更时，采购应丁三个工作日内更新并发行，同时提供一份给IQC作为来料检验的依据，如超过半年合格环保供应商名册未调整应进行整理一次.5.1.5.4新供应商评鉴未通过者，限期二周内提出改善对策，再向采购单位申请重新赋予评鉴；若评鉴再不合格者，则取消资格，采购单位另寻新厂商。5.1.6合格供应商管理5.1.6.1供应商为本公司提

10、供服务时，采购应告知本公司之品质/HSF/环境政策，当政策与标准更新时亦应及时告知，以满足我司之需求。5.1.6.2针对工程建设/施工之供应商，采购亦应倡导我司之品质/环境管理要求，以免影响公司及周边环境，危害品/液剂需提供MSD资料。5.1.6.3供应商所提供之产品、服务，如为环境显着考虑面时，（如：危险品，有机溶剂）采购部应要求其提供MSD资料.5.1.6.4相关废弃物活理或回收厂商，需具有相应资质或获许当地政府认可，并要求其提供有效之相关文件复印件，必要时需到现场稽核。5.1.6.5必须是我司已承认OK已发行样品承认书之物料方可下单采购，否则视为异常，按异常方式处理，供应商在交货时，产品

11、需满足我司产品品质求，HSF要求，保证产品无害性，交货时需提供HSF左证资料（如SG敝告、MSDS材质证明、供应商HS产品/物质成份宣告表）及其它进料所需资料，以确认其是否符合要求。5.1.6.6厂商提供相关有效证书（如ISO体系认证证书）需建立证书有效一览表，如发现有失效时即刻向厂商索取有效证书。5.1.7. 供应商定期评鉴（稽核）：资材部供应商管理程序编制日期2016.04.06修订日期文件编号Rev.1.0Page5of75.1.7.1针对不同类型的交货厂商进行分类管理，主资材与产品直接相关的成品/零件可列为I类厂商（如：铜材类、五金端子类、塑料原料类、塑料成品类、电镀类等）；包材、委外

12、装配、金届原材料裁切厂等可列入II类管理，每月10日前由品保及采购单位完成上月对供应商之交应品质、服务、交期、成本以及HSF犬况评鉴，评鉴结果记录丁供应商月份评分评级表。5.1.7.2品保/研发（RD）及采购对供应商制造能力、品质管理能力、HS证度、环境管理状况进行实地评鉴（稽核），为每年一次；如有需要可进行多次评鉴，多次评鉴的主要原则为：品质或评分持续下滑，恶化，经辅导效果不明显出现等级下降者,品质出现反复不稳定者,hsfw能存在风险者，有化学品或危害者等.针对连续半年以上未进货或交货量特少（半年之内交货5批的）供应商可不作年度稽核，可暂保留其合作资格，但对再次交货，品保IQC!进行品质加严

13、确认，确认是否有变化，如发现问题应及时检讨，必要时需到现场去作确认.原料代理商或生产商及不在江苏范围内之供应商可不作年度稽核，但需作调查并保留其合作资格。5.1.7.3评鉴原则；1）.品质总分为40分：品质总分占供应商总评级分数的40%,品质评鉴具体要求可参照供应商品质环境管理作业规范5.2.5.1进行，由品保部每月提供供应商评分评级表给资材部，以便进行交期及成本评分。品质为第一重点要求.2）.交期达标率，共计20分，计分方式如下:交期达标率分数95%以上20分90%U上15分90%U下0分3）.价格优势，共计30分，计算方式如下价格合理性分数价格最合理（二家以上供应冏之间价格最低）30价格较

14、合理（两家供应冏之间价格最低）25价格可接受（仅一家供应不局丁公司成本）20价格可接受（仅彳廿售价10%）10价格可接受（进价彳廿售价）5价格高丁售价-104）.服务共计10分，评分标准依据供应商品质环境管理作业规范资材部供应商管理程序编制日期2016.04.06修订日期文件编号Rev.1.0Page6of75.2.5.2 执行.5.1.7.4依评监的结果对供应商进行分级，分级标准为：碱：90-100分B级：75-89分微：60-74分D级：60分以下5.1.7.5国外进口材料或外省之厂商，能提供出货，验证报告，可先行登录，后续可视评分等级判定。5.1.7.6所有供应商考核结果须在濒以上，(品

15、质总分折合(即*40%)30分以上)才具备保留合格供应商的资格.(如果所交产品不能达到公司之要求，由公司理级以上主管核准后可暂定供应，并应督促其限期改善)。5.1.8. 合格供应商撤销申请核准、辅导及重新赋予评鉴：5.1.8.1评分评级为C级供应商列为考核供应商，由品保部进行要求与辅导，做出供应商辅导计划书,并展开执行。如果连续2个月被评为C级供应商，将列为D级供应商考查，由品保部进行要求与辅导，并进行现场确认，做出供应商辅导计划书展开执行；若第二个月仍被评为D级厂家，由品保发出材料禁用申请单，采购根据此单填写供应商撤销申请单,针对品质之外的因素，则直接由采购开出撤销申请单，呈主管签核，将其撤

16、销.5.1.8.2针对撤销后的供应商，原则上一年内不可供应，如货品为相对特殊性则限期三个月内进行整改，并再给予一次重新评鉴的机会，此段期间不可交货，如果评鉴合格，再依5.2.5.1进行重新登入，如果仍不合格，则永久性撤消其资格.5.2如届下列情形，可免丁实地评估直接登入合格环保供应商名册内，进行样品评估。5.2.1供应商为客户指定者，如样品由客户直接承认，可暂免评鉴，但若发生问题需稽查。5.2.2独占市场之供应商，可暂以交货品质为确认要点.5.2.3远在海外供应商或因距离过远暂不方便评鉴的，原材料代理商等。6. 相关文件：6.1采购管理程序(KSML-201)6.2供应商品质/环境管理作业规范(KSQA-303)6.3供应商稽核作业规范(KSQA-305)7. 使用表单：7.1合格环保供应商申请单(ML-4009)7.2合格环保供应商名册(ML-4010)7.3供应商撤销申请单(ML-401