认证准备与认证流程

1、认证准备与认证流程主要内容认证认可概述认证认可概述知识产权管理体系认证知识产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司我国的认证认可管理体制中国国家认证认可监督管理委员会（中国国家认证认可监督管理委员会（CNCA)CNCA) 由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国的认证认可由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国的认证认可工作。工作。 中国合格评定国家认可委员会（中国合格评定国家认可委员会（CNASCNAS） 由国家认证认可监督管理委员会批准建立，并授权的国家由国家认证认可监督管理委员会批准建立，并授权的国家认可机构认可机构； 统一负责对统一负

2、责对认证机构认证机构、实验室和检验机构等相关机构的、实验室和检验机构等相关机构的认可认可工作。工作。 中国认证认可协会中国认证认可协会(CCAA) (CCAA) 由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、实验室、检测机构和由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、实验室、检测机构和部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务主管单位国家部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务主管单位国家质量监督检验检疫总局的业务指导和监督管理。质量监督检验检疫总局的业务指导和监督管理。

3、由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：认证人员国家注册制度认证人员国家注册制度；统一实施：认证培训机构；统一实施：认证培训机构培训课程确认制度，认证人员统一考试制度。培训课程确认制度，认证人员统一考试制度。中知（北京）认证有限公司合格评定定义定义 与直接或间接确定相关要求被满足的任何有与直接或间接确定相关要求被满足的任何有关的活动关的活动合格评定包括合格评定包括认证认证和和认可认可两类活动两类活动中知（北京）认证有限公司认可一个被一个被授权授权的机构，对某一个机构或个人实施的机构，对某一个机构或个人实施特定任务的特定任务的能力能力给予正式给予正

4、式承认承认的过程。的过程。（ISO/IECISO/IEC指南定义）指南定义）指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的以及从事评审、审核等认证活动人员的能力能力和和执业资格执业资格，予以承认的合格评定活动。（认证，予以承认的合格评定活动。（认证认可条例）认可条例）中知（北京）认证有限公司认证指由第三方组织出具书面保证，表明产品、过指由第三方组织出具书面保证，表明产品、过程或服务满足特定要求的程序。（程或服务满足特定要求的程序。（ISO/IECISO/IEC定义）定义）指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合指由认证机构证明

5、产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。（认证认可条例）者标准的合格评定活动。（认证认可条例）中知（北京）认证有限公司认证业务领域管理体系认证管理体系认证质量管理体系质量管理体系(GB/T 19001-2008/ISO9001(GB/T 19001-2008/ISO9001：2008)2008)环境管理体系环境管理体系(GB/T 24001-2004/ISO14001(GB/T 24001-2004/ISO14001：2004)2004)职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系(GB/T 28001-2001

6、(GB/T 28001-2001）知识产权管理体系知识产权管理体系(GB/T 29490-2013)(GB/T 29490-2013)信息安全管理体系信息安全管理体系(GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001(GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001：2005)2005)能源管理体系能源管理体系(GB/T 23331-2009)(GB/T 23331-2009)中知（北京）认证有限公司认证业务领域产品认证产品认证有机产品有机产品绿色食品绿色食品一般工业产品（低碳产品、铁路产品）一般工业产品（低碳产品、铁路产品）服务认证服务认证体育场所服务认证体育场所服务认证

7、商品售后服务评价体系商品售后服务评价体系信息安全服务资质信息安全服务资质中知（北京）认证有限公司主要内容认证认可概述认证认可概述知识产权管理体系认证知识产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司管理体系认证相关要求合格评定合格评定 管理体系审核认证机构的要求管理体系审核认证机构的要求 GB/T 27021-2007/ISO/IEC 17021 GB/T 27021-2007/ISO/IEC 17021：20062006管理体系认证机构要求管理体系认证机构要求CNAS-CC01CNAS-CC01 ISO/IEC 17021 ISO/IEC 17021：20112011合格评定合格评定 管理体系审管

8、理体系审核认证机构的要求核认证机构的要求。中知（北京）认证有限公司管理体系认证相关要求 9.29.2初次认证与审核初次认证与审核 9.2.19.2.1申请（申请组织提供必要的信息）申请（申请组织提供必要的信息） 9.2.29.2.2申请评审（评审申请、受理、审核组、认证决定人员）申请评审（评审申请、受理、审核组、认证决定人员） 9.2.39.2.3初次认证审核初次认证审核 管理体系的初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段管理体系的初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段 9.3.29.3.2监督审核监督审核 现场审核，应至少每年进行一次。初次认证后的第一次监督审核应在第现场审

9、核，应至少每年进行一次。初次认证后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起二阶段审核最后一天起1212个月内进行个月内进行 9.49.4再认证再认证 9.59.5特殊审核（扩大认证范围、提前较短时间通知的审核）特殊审核（扩大认证范围、提前较短时间通知的审核）中知（北京）认证有限公司知识产权管理体系认证 申请认证申请认证 受理申请受理申请 审核审核 审核后续活动审核后续活动 认证决定认证决定 监督审核监督审核 再认证再认证 特殊审核特殊审核中知（北京）认证有限公司认证流程图申请认证符合条件的企业符合条件的企业已按已按GB/T 29490-2013GB/T 29490-2013标准的要求建立文件

10、化的知识产权管理体系，并标准的要求建立文件化的知识产权管理体系，并实施运行实施运行3 3个月以上个月以上至少完成一次内部审核，并进行了管理评审至少完成一次内部审核，并进行了管理评审知识产权管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政知识产权管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政处罚处罚中知（北京）认证有限公司申请认证提出认证申请的方式提出认证申请的方式电子件和纸质件电子件和纸质件电子件发送邮箱：电子件发送邮箱： 纸质件发送地址纸质件发送地址 北京市海淀区花园路甲北京市海淀区花园路甲1313号庚坊国际大厦号庚坊国际大厦15021502室，室，100088100088中知

11、（北京）认证有限公司申请认证所需提供的材料所需提供的材料l 申请书申请书2.12.1申请组织法律证明文件申请组织法律证明文件2.22.2组织机构代码证书组织机构代码证书2.32.3行政许可证件、资质证书、强制性认证证书行政许可证件、资质证书、强制性认证证书2.42.4自我声明自我声明2.52.5体系有效运行的证明文件体系有效运行的证明文件中知（北京）认证有限公司申请认证所需提供的材料所需提供的材料(2)(2)2.62.6申请组织简介：申请组织简介：2.6.12.6.1组织简介（组织简介（10001000字左右）字左右）2.6.22.6.2申请组织的主要业务流程申请组织的主要业务流程2.6.32

12、.6.3组织机构图或职能表述文件组织机构图或职能表述文件中知（北京）认证有限公司申请认证所需提供的材料所需提供的材料(3)(3)2.72.7申请组织的体系文件申请组织的体系文件（1 1）知识产权方针和目标）知识产权方针和目标（2 2）知识产权手册）知识产权手册（3 3）受控文件清单、记录文件清单）受控文件清单、记录文件清单（4 4）程序文件）程序文件（5 5）记录文件）记录文件（6 6）适用性声明）适用性声明（7 7）职能角色分配表）职能角色分配表（8 8）相关法律法规的清单）相关法律法规的清单中知（北京）认证有限公司申请认证所需提供的材料所需提供的材料(4)(4)2.82.8体系文件与体系文

13、件与GB/T 29490-2013GB/T 29490-2013要求的文件要求的文件对照说明对照说明2.92.9内部审核和管理评审的证明资料内部审核和管理评审的证明资料2.102.10申请组织记录保密性或敏感性声明申请组织记录保密性或敏感性声明2.112.11中知认证要求的其他补充资料中知认证要求的其他补充资料中知（北京）认证有限公司受理申请受理申请的条件受理申请的条件1 1、申请材料完备性审查、申请材料完备性审查2 2、认证合同、认证合同3 3、确认款项、确认款项发放受理通知书发放受理通知书中知（北京）认证有限公司审核启动确定审核目的、范围和准则；确定审核目的、范围和准则；确定审核的可行性；

14、确定审核的可行性；指定审核组长和组成审核组；指定审核组长和组成审核组；与受审核方建立初步联系与受审核方建立初步联系中知（北京）认证有限公司第一阶段审核文件评审评审对象：评审对象：知识产权管理体系文件知识产权管理体系文件评审依据：评审依据：GB/T 29490-2013 GB/T 29490-2013 适用的法律法适用的法律法规规中知（北京）认证有限公司方针目标知识产权手册内部审核记录管理评审记录程序文件管理制度第一阶段审核文件评审评价符合程度评价符合程度评审结论：评审结论：p 符合要求，可进行现场审核。符合要求，可进行现场审核。p 局部不符合标准要求，请根据问题进行修改，并将问题的修改证据递交

15、局部不符合标准要求，请根据问题进行修改，并将问题的修改证据递交审核组长进行验证，验证合格后方可进入现场审核。审核组长进行验证，验证合格后方可进入现场审核。p 不符合标准要求，请按提出的问题修改后再次提交文审，确认符合要求不符合标准要求，请按提出的问题修改后再次提交文审，确认符合要求后，可进入现场审核。后，可进入现场审核。中知（北京）认证有限公司例：例： 文件评审报告文件评审报告第一阶段审核现场审核建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行（进行（CNAS-CC01)CNAS-CC01)第一阶段审核不进现场的条件：第一阶段审核不进现场的条件： ？受审核方

16、组织规模、知识产权管理风险受审核方组织规模、知识产权管理风险？审核组长主观判断？审核组长主观判断？审核组与受审核方的配合？审核组与受审核方的配合中知（北京）认证有限公司第二阶段审核准备与受审核方的沟通与受审核方的沟通 沟通渠道沟通渠道 建议的审核时间建议的审核时间 审核组成员的信息审核组成员的信息 向导、观察员向导、观察员 其他事项其他事项中知（北京）认证有限公司向导向导的作用和管理： -引导并安排审核组成员到达需要审核的现场或场所；引导并安排审核组成员到达需要审核的现场或场所； -向审核组成员说明有关场所的安全规则和程序以及其向审核组成员说明有关场所的安全规则和程序以及其他注意事项，并确保审

17、核组遵守这些要求；他注意事项，并确保审核组遵守这些要求； -代表受审核方见证审核组的审核实施过程；代表受审核方见证审核组的审核实施过程； -在审核组收集信息和证据的过程中，需要时作出澄清在审核组收集信息和证据的过程中，需要时作出澄清或提供帮助。或提供帮助。 与受审核方就与审核有关的其他事宜进行沟通并达成一致与受审核方就与审核有关的其他事宜进行沟通并达成一致审核小组至少1名向导中知（北京）认证有限公司观察员伴随审核组但不参与审核的人员伴随审核组但不参与审核的人员（GB/T 19011-2012)GB/T 19011-2012)观察员不属于审核组，也不影响或干涉审核工作观察员不属于审核组，也不影响

18、或干涉审核工作观察员可来自受审核方、监管机构或其他见证审观察员可来自受审核方、监管机构或其他见证审核的相关方核的相关方中知（北京）认证有限公司第二阶段审核准备审核文件的准备审核文件的准备 审核计划审核计划 检查表检查表 签到表签到表 核查记录表核查记录表中知（北京）认证有限公司审核审核计划审核计划审核计划 审核目的审核目的 审核准则和引用文件审核准则和引用文件 审核范围审核范围 ，含确定受审核的组织单元和职能单元及过程，含确定受审核的组织单元和职能单元及过程 审核日期及地点审核日期及地点 审核活动预期的时间和期限，即审核日程安排审核活动预期的时间和期限，即审核日程安排 审核组成员作用、职责和分

19、工审核组成员作用、职责和分工 资源的适当配置资源的适当配置中知（北京）认证有限公司审核计划审核审核计划至少提前一周提供给受审核方至少提前一周提供给受审核方受审核方可以提意见受审核方可以提意见受审核方确认受审核方确认受审核部门做好准备受审核部门做好准备中知（北京）认证有限公司第二阶段审核实施中知（北京）认证有限公司首次会议首次会议审审核核中中进进行行沟沟通通收集和验证信息收集和验证信息形成审核发现形成审核发现准备审核结论准备审核结论末次会议末次会议现场审核第二阶段审核实施首次会议首次会议审核组长主持审核组长主持受审核方管理层及受审核的职能部门负责人受审核方管理层及受审核的职能部门负责人一般一般3

20、030分钟左右分钟左右与会人员签到与会人员签到中知（北京）认证有限公司第二阶段审核实施 首次会议的内容及程序首次会议的内容及程序 人员介绍人员介绍 确认审核目的、范围和准则确认审核目的、范围和准则 确认审核计划日程安排及其他相关安排确认审核计划日程安排及其他相关安排 介绍审核方法及程序介绍审核方法及程序 确认审核组和受审核方的正式沟通渠道及终止审核的条件确认审核组和受审核方的正式沟通渠道及终止审核的条件 确认向导的安排及作用职责，落实审核所需的资源和设施确认向导的安排及作用职责，落实审核所需的资源和设施 确认审核活动的限制条件确认审核活动的限制条件 确认审核所使用的语言和有关保密事宜确认审核所

21、使用的语言和有关保密事宜 介绍审核结论及报告的方式以及申诉系统的信息介绍审核结论及报告的方式以及申诉系统的信息 受审核方高层管理者简单致辞受审核方高层管理者简单致辞 澄清疑问澄清疑问中知（北京）认证有限公司第二阶段审核实施中知（北京）认证有限公司信息源信息源通过适当抽样收集和验证通过适当抽样收集和验证审核证据审核证据对照审核准则进行评价对照审核准则进行评价审核发现审核发现评审评审审核结论审核结论信息的收集和验证第二阶段审核实施收集信息收集信息/ /审核证据的方法审核证据的方法面谈面谈对活动的观察对活动的观察查阅文件和记录查阅文件和记录中知（北京）认证有限公司第二阶段审核实施审核发现审核发现 将

22、收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果 符合符合 不符合不符合严重不符合严重不符合一般不符合一般不符合 观察项：观察项：证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良后证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良后果的事实；下此审核中应继续关注果的事实；下此审核中应继续关注 不符合报告不符合报告中知（北京）认证有限公司第二阶段审核实施审核结论审核结论推荐通过认证有条件推荐通过认证 在规定时限内对不符合采取了经审核组评审、接受并证实在规定时限内对不符合采取了经审核组评审、接受并证实有效的纠正和纠正措施有效的纠正和纠正措施不

23、推荐通过认证中知（北京）认证有限公司第二阶段审核实施末次会议末次会议 现场审核最后一个步骤现场审核最后一个步骤 审核组长主持，审核组成员、受审核方等参加审核组长主持，审核组成员、受审核方等参加 程序和内容程序和内容感谢受审核方的配合和支持感谢受审核方的配合和支持重申审核的目的、准则和范围重申审核的目的、准则和范围提出审核发现（符合与不符合）提出审核发现（符合与不符合）宣布审核结论宣布审核结论讨论纠正措施和预防措施的时间表讨论纠正措施和预防措施的时间表其他需要说明的内容其他需要说明的内容请受审核方高层管理者做简短致辞请受审核方高层管理者做简短致辞再次感谢受审核方的合作，宣布末次会议结束再次感谢受

24、审核方的合作，宣布末次会议结束中知（北京）认证有限公司审核员的行为准则a a遵纪守法、敬业诚信、客观公正；遵纪守法、敬业诚信、客观公正；b b努力提高审核技能和信誉；努力提高审核技能和信誉；c c帮助其监督管理的人员提高管理水平、专业和审核技能；帮助其监督管理的人员提高管理水平、专业和审核技能；d d不承担本人不具备能力的审核；不承担本人不具备能力的审核；e e不介入冲突或利益竞争，不向审核员聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；不介入冲突或利益竞争，不向审核员聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；f f除非审核员聘用机构和受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的除非审核员

25、聘用机构和受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息；信息；g g不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受应在知情时允许同事接受；h h不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员确认过程的信誉；不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员确认过程的信誉；i i在任何情况下，不损坏在任何情况下，不损坏CCAACCAA及其确认过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调及其确认过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进

26、行的调查给予充分的合作；查给予充分的合作；j j不对受审核方既进行咨询又进行认证审核不对受审核方既进行咨询又进行认证审核中知（北京）认证有限公司审核后续活动审核报告审核报告 审核组长审核结束后提交审核报告审核组长审核结束后提交审核报告 认证机构对审核报告评审和批准认证机构对审核报告评审和批准 经批准的审核报告分发受审核方经批准的审核报告分发受审核方 审核报告的所有者：认证机构审核报告的所有者：认证机构 保密：审核组成员、审核报告的所有持有者保密：审核组成员、审核报告的所有持有者中知（北京）认证有限公司审核后续活动不符合项的跟踪验证不符合项的跟踪验证 受审核方确定和实施纠正、预防或改进措施，并向

27、认证机受审核方确定和实施纠正、预防或改进措施，并向认证机构报告实施纠正、预防或改进措施的状况构报告实施纠正、预防或改进措施的状况 认证机构委派的审核员对纠正措施的完成情况及其有效性认证机构委派的审核员对纠正措施的完成情况及其有效性进行验证进行验证 验证纠正措施的方式验证纠正措施的方式在现场审核期间验证、现场验证、书面验证、在随后的审核中验证在现场审核期间验证、现场验证、书面验证、在随后的审核中验证中知（北京）认证有限公司认证决定审定（技术委员会）审定（技术委员会）认证证书认证证书( (有效期三年）有效期三年）获证企业公告获证企业公告中知公司网站、认监委网站中知公司网站、认监委网站中知（北京）认

28、证有限公司监督审核目的目的 1 1）验证获证组织的知识产权管理体系是否持续满足审核准则的要求和）验证获证组织的知识产权管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册推荐保持认证注册。 2 2）如果获证组织的知识产权管理体系在运行过程中发生了变更，审核）如果获证组织的知识产权管理体系在运行过程中发生了变更，审核变更后的知识产权管理体系是否符合认证标准的要求，并实施有效。变更后的知识产权管理体系是否符合认证标准的要求，并实施有效。 3 3）促使获证组织持续改进知识产权管理体系的有效性）促使获证组织持续改进知识产权管理体系的有效性中知（北京）认证有限公司监督审核要求要求 1 1）现场审核）现场审核 2 2）证书有效