COP顾客导向过程内审检查表

1、C1合同/订单确认过程1、顾客需求2、市场调整报告3、竞争对手资料4、产品发展趋势分析5、顾客订单6、经营计划7、销售计划8、成品库存报表9、相关法律法规10、供应商供货能力合同订单评审及时完成率1、项目建议书2、可行性分析报告3、新产品试制策划进度表1、处理好的订单（确认的销售计划）合同/订单评审程序市场营销部、研发中心、质量部1.市场营销部抽查合同评审记录表及相应的合同，合同是否评审以及评审时间是否在合同签订前完成？2.在市场营销部抽查新开拓市场按计划完成情况和评审记录是否规范？3.抽查市场营销部是否依据顾客需求及供货合同编制销售计划，生产部是否依据销售计划编制月度以及临时调整的生产计划？

2、4.在市场营销部抽查顾客提供的要求有未形成文字要求（如电话通知），这时是否对顾客要求进行确认，查确认记录？5.在研发中心是否有变更情况？抽查顾客提供的工程规范是否及时评审，并记录实施的日期？6.市场营销部及研发中心，是否有制定新样品开发及新样品试制计划表？且是否按计划完成？7.查市场营销部新样品的报价及制样是否及时？8.车间是否根据下达的生产计划，按本单位所生产的品种、数量及进度要求，编制本单位生产计划并根据生产计划实施生产准备，并按规定完成生产计划？9.抽查生产部是否根据生产计划编制原材料、外购（协）件采购计划，保证生产材料、外购外协件满足公司生产计划要求？10.各工序在规定期限内不能完成相

3、应的生产计划时，是否及时向有关职能部门报告？且如影响到交货期时,是否及时与顾客联系，取得顾客同意？C2过程设计开发和确认过程1、顾客技术要求2、顾客图纸、项目计划3、竞争对手情况分1、技术文件差错率2、PPAP一次未通过项1、项目计划2、技术规范试验报告3、过程流程图、产品质量先期策划控制程序生产件批准程序研发中心、质量部、市场营销部、采购部、生产部1.查研发中心，针对一些重大的目项开发时，是否有制定相应的项目可行性分析报告？且经过公司领导者审批？析4、类似设计经验5、法律法规要求6、市场调研结果7新样品试8顾客订单9 .顾客提出的更改10 .工序更改11 .图纸12 .技术文件13 .纠正预

4、防措施14 .审核结果目数PFMEA4、过程特殊特性5、控制计划6、作业指导书7、工艺平面布置图等工艺文件8 .更改通知单9 .适合的文件及过程10 .初始过程能力研究11 .作业指导书更改控制程序2.查市场营销部或研发中心，针对客户图纸及其他要求，是否及时转化为内部要求，并及时进行受控发放使其相关作业人员及时了解客户的相关品质要求？3.查研发中心，针对新样品试制前是否对客户图纸和其他相关技术要求及相关工艺过程进行了有针对性的评审？并将评审结果形成文件化管理（编制试产品试制各阶段工艺文件）？4.在研发中心查新样品试制过程中，是否进行首末件进行验证，以确认生产工艺的设备的符合性？5.在新产品试制

5、完成后，是否进行质量评审？并保存新产品试制过程中的相关记录（除了工艺评审及产品质量记录以外还包括使用的工装、参数、方法和步骤等）？6.针对新产品试制过程中技术状态的管理是否建立有相对应的管理制度？且作业人员是否严格依据制度进行作业管理？7.查市场营销部，针对新样品交付后，是否能及时得到顾客的反馈？且是否待顾客正式承认样品合格后，方可进行批量生产交货？8.查研发中心：顾客的要求是否进行评审，顾客的要求、以往的设计经验、相关法规要求是否体现在设计和生产过程中？9.查研发中心，新样品试制是否能在顾客规定期限内提交？且是否有对交付及交付合格率进行统计？10.查研发中心，是否组织成立FMEA、组，进行潜

6、在失效模式及后果的分析或更新，形成潜在失效模式及后果分析表？11.抽查12台关键设备，生产部是否组织成立FMEAJ、组，进行关键设备潜在失效模式及后果的分析或更新，形成生产设备失效模式及后果分析（设备FMEA表？12.是否有建立相应的更改管理程序或规定来对过程中的更改进行控制？13.是否在适当时对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准？14.组织是否保持更改评审结果及任何必要措施的记录？15.当顾客图纸及其他相关要求有变更时，公司内部是在接到顾客书面形式的变更要求后，及时对内部相对应的文件规定进行更改，且保存相应的变更记录？并得到批准后进行受控发放，避免因变更不及时造成产品质

7、量不合格的发生？16.当工艺过程或相关生产设备进行更时，组织是否进行验证评定更改对产品质量的影响？17.影响外形、装配和功能（包括性能，和/或耐久度）的，具有专利的设计是否由顾客评审，以适当地评价所有影响？18.是否在顾客要求时，满足额外地验证/识别要求，例如新产品介绍地要求？19.是否保持过程更改生效日期的记录？20.当原材料或重要的生产设备进行改时，组织是否事先经过验证合格后，然后将相应的更改通报顾客，并取得顾客的同意后，正式进行更改？C3产品生产过程1.营销计划2.月生产计划1、生产按计划完成率2、成品库存周转率3、内部质量损失率交付的合格产品1 .不合格品控制程序2 .采购程序3 .产

8、品标识和可追溯性程序4 .生产和服务过程控制程序5 .质量成本控制程序6 .“5S”管理现场管理制生产部各部门1.查生产现场及仓库对物料及产品是否均有采取相对应的标识？且标识是否符合“先进先出”及“追溯性管理”原则？2.查生产现场，作业人员在作业过程中，对合格品及不合格品的标识是否明确？3.查生产部相关工序中，开机生产及生产完毕是否进行产品质量的“首末件”检测记录？且是否确认首件合格后进行开机生产？度4.查质量部，在相关的检验过程中发现不合格时，是否有及时要求相关职能部门进行有效性的改善？是否有相关的处理记录？5.抽查车间生产现场是否符合“6S”的规定？6.查研发中心或生产部，是否对关键过程进

9、行识别和控制？对关键过程及设备是否有进行标识？7.在生产车间针对重要工序是否有规定做控制图（如SPC）,对过程能力进行分析、按要求做控制图？8.在生产现场查是否对特殊过程进行控制。特殊工序的生产设备的生产能力是否进行验证？并保存验证记录？9.查生产部和质量部是否有对每月生产合格率及交付（客户投诉）产品合格率进行统计分析？10.抽查车间生产报表是否及时，对生产完成情况是否进行统计分析并报生产研发中心，未能按进度要求完成生产任务，是否进行原因分析及纠正措施报生产研发中心？11.查研发中心工艺纪律情况，及生产计划完成率指标完成情况统计分析？12.查采购部或研发中心：针对新供应商是如何时行选定，选定的

10、依据是什么？且针对已采购之合格供应商是否进行各供应名录管理？且针对合格供应商是否均有签定技术和品质合约？13.查质量部如何对供应商品质进行管控？14.查研发中心：生产和服务提供使用的计算机软件（如数控加工的软件），在正式使用前，应经过对样件的试加工的验证和首件的确认并履行批准手续？15.查采购部或生产研发中心：生产过程中，当采购条件和时间受到限制时，某些原材料不能满足生产需求时，但公司内部可以采用“代替材料”（此材料所有性能均符合产品特性要求）进行生产时，对于涉及关键或重要特性时的材料，是否征得顾客同意后方可进行生产？并保存有相关记录？16.查研发中心当产品特性形成的过程受环境条件（如温湿度、

11、清洁度等）影响时，是否对工作环境条件进行控制？并有相关的文件规定？17.查生产部或质量部，在生产过程中是否对首件产品进行自检和专检？并对首件产品作出标识进行管理？18.查生产部在生产过程中的批次管理（包括对原材料以及炉批的管理），是否按批次建立工艺流程卡？记录批次标记与实际相一致，通过原始记录，是否能进行产品的追溯？19.查车间平面布置规划是否合理？是否最大限度地减少搬运的次数和距离、充分增值地利用场地空间，考虑人机工程因素和顾客对生产节拍要求，努力实现最优化生产？20.在生产部检查物资在搬运时是否按类别、品种、规格分类管理？且相应的包装上是否有相应的标识（如易碎等），以警示作业人员在搬运过程

12、中轻拿轻放，防止物品破碎、碰伤现象？21.在生产部检查库房是否制定仓储管理办法，对产品、配件及原材料等定置、分类或分生产线存放，并作好了标识？库房是否制定平面定置管理图，以定置管理？22.查物流部成品仓库各单位产品是否实行先进先出，每月进行库存统计，帐物日点月对，确保帐、卡、物一致？23.抽查（采购部）是否建立安全库存管理制度，并按安全库存储备？24.抽查是否制定包装技术要求，在车间检查包装人员是否按包装技术要求进行包装？25.查生产部是否建立库品定期检查制度？且是否定期检查库存产品的状况，检查中发现产品不合格时是怎么处理的？C4产品交付和服务过程1、产品标识要求2、包装方案1、 准时交付率2

13、、 交付超额运费3、交付合格率1、库存台帐2、出入库流水帐3、收发存汇总表4、入库单5、出库单1、满足顾客要求的成品交付与服务控制程序产品防护控制程序市场营销部负责、生产部配合1.是否建立产品防护专用程序，确保产品在搬运，运输等过程中得到应有的防护？2.查研发中心：是否对各产品制定有相应的包装及防护作业指导书？3.查研发中心，对特殊物品是否制定相应的搬运作业指导书？且操作人员是否有按要求执行？4.抽查仓库是否实行定置管理，是否按批次进行物料的增减？5.市场营销部抽查产成品提货/出库单是否填写规范？6.市场营销部抽查是否按照顾客要求的时间、地点、货运方式、交付数量及相关规定进行准时交彳e?对保证

14、交付质量采取了措施？7.查市场营销部或质量部，对交付后的产品质量是否有进行跟踪确认？接到顾客反馈信息时，是否及时向有关职能部门进行通报？并及时与顾客进行沟通处理？8.市场营销部抽查是否每月对交付指标进行监控，如：准时交付率、超额运费等，对未达到指标的进行原因分析，制定纠正措施，满足指标要求？9.为了保证产品在运输过程中的品质，是否有对产品运输过程进行监控管理（即对运输公司的业绩进行评价）？10.查市场营销部或研发中心，产品交付时，如顾客有要求时，能否依据顾客要求向顾客提供相应的技术文件及相应的没量设备等？C5与顾客有关的过程1、顾客满意度调查表2、顾客满意度指标统计表3、1、顾客文件，顾客提供的原材料、零部件和工装等1、顾客抱怨次数2、顾客退货次数1、内、外部顾客满意度得分2、顾客满意度分析报告1、顾客财产验收证据2、顾客财产使用记录顾客满意度控制程序市场营销部及相关部门1.查市场营销部，是否建立顾客表意度控制程序？且是否有明确顾客满意度