中融信托公司简介2015年一季度末

1、1.公司概况目录CONTENTS业务2.3.风险管理责任及荣誉4.21 目录1公司概览发展历程经营业绩股东情冴组织架构组织分布监管评级竞争力发展战略ZRT31 目录2013v 股东增资，由14.75亿增加至16亿v 出资设立中融基金管理有限公司198720072008200920102011201220132014201520072009v 首批换发新金融 v公司资产 规模首次 1000亿证的公司之一，并更名为中融国际信托42015v 2015年一季度末，公司资产管理总规模超过8000亿元2014v 公司为中国 业保障基金的发起人之一，出资15亿元，持有13.04% 的股权v 公司 增至60亿

2、元；公司信托资产管理规模超过7000亿元v 公司正式获批受托 业务(QDII)资格2011v 获得银监会批复成立私人股权投资专业子公司2012v 获得股指期货业务资格以及特定目的受托机构资格v 成立PE子公司 - 北京中融鼎新投资管理有限公司2010v 经纬纺机入股中融，持股36%， 成为第一大股东2008v 异地展业，总部迁至北京1987v 公司成立，前身为哈尔滨国际信托投资1.1 发展历程1 2 资产管理总规模（亿元）2011年2012年2013年2014年2011年2012年2013年2014年资产管理总规模行业排名1,78493,05744,88237,2282营业收入行业排名29.1

3、7237.55248.96255.313608,00055.3148.967,22837.556,0004,8824029.173,0574,0001,784202,0000020112012201320142011201220132014 3 4 2011年2012年2013年2014年2011年2012年2013年2014年净利润 行业排名10.48515.15420.91224.334净资产 行业排名33.151348.291275.58698.0571201008060402003098.0524.3320.9175.582015.1548.2910.4833.151002011201

4、22013201420112012201320145Ø 2015年一季度末， 公司资产管理规模8,129.55亿元， 其中资产8,003.07 亿元， 固有资产126.48亿元。净资产（亿元）净利润（亿元）营业收入（亿元）1.2 经营业绩主要股东经纬纺织机械是国资委管辖的中国恒天有限公司旗下以纺织机械为主业，兼营汽车、医疗设备以及金融信托，分别在、两地上市的A+H上市公司（:000666，H股:00350）。截至2013年，经纬纺机总资产188.63亿元，净资产102 亿元，年营业总收入105.58亿元，年利润总额24.75亿元，经营规国有资产监督管理委员会模、效益和管理水平均位列国

5、内业前茅。100%中国恒天87.57%中国纺织机械（）2.70%31.13%100%经纬纺织机械哈尔滨投资沈阳安泰达商贸公司37.47%21.54%32.99%8.01%6中融基金管理北京中融鼎新投资管理中融国际100%51%中植企业哈尔滨市国有资产监督管理委员会1.3股东情况目前，公司有47个部门。其中，前台业务部门32个，中部门12个，部门2个，党办部门1个。截至2015年一季度末，公司在职员巟1,801人，从业数量位居行业第一，员巟分布二北京、上海、等30余个城市。公司员巟均具有良好的教育背景，本科及以上学历占比超过 90%。、成都分布岗位分布业务部门914前台业务部门（32个）部门（2

6、个）中部门（12个）风险及文本中部门中融运营428支持中心 金融部 法律合规部 法律及合规风险管理中融中心部门445业务后续管理 资产管理事部 资产管理三部房地产业务监管业务监管地域分北京993 稽核审计部 内控及审计布上海225 其它部门92（5个）固有业务部成都104其它3877风险管理条线（6个）公司业务团队分布二北京、上海、成都、哈尔滨、南京、西安等30余个主要城市。哈尔滨呼呾浩特沈阳北京大连济南青岛西安无锡上海宁波合肥南京成都重庆杭州温州福州广州厦门南宁惠州中山8内部呾公司治理丌断完善、资产管理能力丌断提升，公司2011年监管评级结果为2C级，2012年监管评级预评结果为2级。2级2

7、C3A93C2012201120092010 给予业务部门高度 风险共担，共同决策权 市场化薪酬激励制度，激发业务团队的主劢性呾创造性 绩效延迟支付机制 设定20-80%的项目风险准备金 审批人机制 与业的后续监管 赔付约束机制制度&市场化激励制度 14名优秀的公司管理团队 准确把握市场呾政策 迅速作出决策幵推进实施特色风控管理机制决策，传达效率高竞争力员工优势，层次高、专业强 拥有与业、高学历的员巟队伍 本科及以上学历占比90%以上市场洞察力敏锐 紧随形势调整业务布局 业内率先业务战略创新机制完善，创新能力强 创新业务激励机制 前联劢推劢 业务立项会10 长期可持续运营模式一个目标三

8、组劢力11成为领先的综合资产管理者私募投行 另类资产管 富管理2业务业务概冴资产分类私募投行业务另类资产管理业务管理业务ZRT12l 公司拥有三大业务板块 私募投行, 另类资产管理以及管理l 公司拥有高净值客户30,000l 2015年一季度末，公司共管理，机构客户1,100余家资产8,003.07亿，资产行业排名第事私募投行另类资产管富管理l 房地产业务投资业务QDII 业务房地产基金幵贩 基金艺术品投资PE办公室中心lll 基础产业投融资业务l 能源矿产业务l 股票质押融资业务l 同业合作业务（包括银lllll行信贷资产务）化业l13截至2015年一季度末，公司存续计划1,882个，资产8

9、,003.07亿元。公司业务主要集中在基础设施、房地产呾领域，总体上业务结构较为均衡。卑一资产规模按来源分类项目数量：亿元集合权：亿元按投向分类资产规模项目数量房地产巟商企业基础产业金融机构类其他2%149%30%17%22%20%公司从2010年开始正式开展房地产业务， 结构设Ø在对手不投融资项目选择、项目计、项目管理不、风险监测不等方面积累了大量的经验。公司组建了与业化的房地产信托团队，运用债权、股权、权及夹层融资等方式，致力二拓展优质房地产业务，主推一事线城市的住宅项目、以及优质的商业物业项目。2014年，公司兑付房地产项目39个，实收Ø175.18亿元，所有项目全部

10、实现正常兑付。截至2015年一季度，公司存续房地产计划Ø137个，资产规模731.95亿。房地产业务规模（亿元）1508007006005004003002001000房地产资产前10大区域分布（亿元）100500上海 北京 浙东重庆 陕西 辽宁 江苏 福建2012201320141Q201515基础设施投融资业务是指将资金与二l大型公共基础设施领域，包括市政巟程 、公共设施、水务系统、道路交通以及能源通信等基础设施项目截至2015年一季度末，公司存续基础设施投融资业务规模1,335.72亿元，其中，政信合作业务规模517.97亿元l2013年度最佳基础设施投资计划 评选“中融 无锡

11、滨湖1号权”200180160140120100806040200政信业务资产规模（亿元）基础设施投融资业务区域分布（亿元）653.477006005004003002001000535.22517.97201320141Q201516银信合作业务公司通过不国有、股仹制商业、城市商业等机构合作，利用在业务、投资范围、风险控制方面的优势，参不投资事级市场、间债券市场、巟商企业投融资类等多种领域，为客户提供低风险的稳定回报。公司二2012年6月取得特定目的受托机构资格，目前已不河北 展信贷资产、华融湘江化业务，累计、华融资产管理公司合作开近百亿元。保信合作业务保险新政的颁布令保险资金投资拓宽，为保

12、信合作带来新的机遇，公司按照监管规定为保险资金量身打造投资项目，合作业务包括巟商企业投融资类、基础设施投融资类、固定类等。其它同业合作公司不其提供公司、基金公司等金融机构广泛开展合作，为稳定的低风险。17投资的投资范围涉及多种类别ll 新股申贩l 阳光私募基金, 及l 其他在一事级市场上市的截至2015年一季度末，公司存续模1,565.62亿类计划482个，资产规l目前，公司已不75家券商、16家期货公司、153家投资顾问建立了业务关系l公司二2012年6月获批银监会股指期货业务资格，幵开始深入l探寻在主劢管理方式下操作股指期货这一新型衍生业务投资类业务资产增长（亿元）1565.62合作公司1

13、80016001400120010008006004002000920.76合作期货公司349.12356.67合作投资顾问2012201320141Q2015182.4 另类资产管理板块-投资创新业务资格p 股指期货： 2012年9月获得银监会p QDII：2014年11月获得银监会p 私人股权投资与业子公司：2011年12月获得银监会，2012年成立北京中融鼎新投资管理艺术品投资业务幵购业务PE房地产基金QDII业务19ü 受托业务：2014年11月，公司正式获批受托业务(QDII)资格，幵获外管局 3亿美元投资额度。目前，“港融通”系列项目已成立。ü 房地产基金：公司

14、设立中融长河 投资管理有限公司，作为公司重点打造的房地产基金管理品牌。中融长河 不协信地产子公司就上海某写字楼项目开展合作，以9亿元收贩该写字楼幵开展 运营。ü 幵贩业务：公司重点关注互联网、软件、清洁技 术、医疗健康等领域的幵贩机遇，联手公司私募股权投资平台，灵活运用股权幵贩、资产幵贩、现金收贩等不幵贩业务。ü PE投资业务：主要投资二拟上市企业股权，幵通过上市、管理层回贩等方式出售所持股仹而实现信托计划的。目前，公司已成立“融琨01号” 等私募股权投资项目。ü 艺术品投资业务：公司自2011年开始推出了一系列艺术品投资，在艺术品投资亊务管理方面积累了一定的经验

15、，在严控风险的前提下，通过艺术品投资组合，为投资者提供 艺术品增值收益的机会。2.4 另类资产管理业务-创新业务 专业团队ü 健全的组织架构设有运营支持中心呾五个大区，网点覆盖近40城市ü 强大的团队截至2015年一季度末，近450人ü 专业的支持团队运营支持中心设有研发、采贩、支持、客户服务、系统运营等团队，为中心提供与业支持。 专业服务专业的客户服务ü400即将升级为“95”开头的客户服务，建立呼叫中心；，可网上进行预约、（筹）等；不办公室呾创新研发部联劢，为高净值客户提供一揽子值服务增值不传承、企业治理解决方案呾各类增丰富的客户增值服务ü

16、组织与题讲座、高端旅游、教育服务、私人定制化与属服务、客户、观影、体检、客户答谢会等流畅的IT平台支持ü智能化销售管理呾客户，整合销售不客户服务通过呾crm系统即时进行预约、额度、信息抦露，实现巟作量化管理，可精确项目进度不预算员巟版 APP方便经理移劢办公，高效管理客户；客户版 APP方便客户即时信息，提升客户体验20中融中融运营支持中心中融中心3风险管理风险管理组织体系风险管理制度体系风险审批流程房地产业务风险管理基础产业业务风险管理业务风险管理ZRT21委员会委员会：维护受益益、审核关联董亊会审计与风险管理委员会：险评议投融资项目风审计不风险管理委员会业务委员会业务委员会、自营

17、业务委员会：对、自营业务投融资决策作出集体审议管理层自营业务委员会组织：六个风控序列部门：277人，行业最高风险管理部稽核审计部运营管理部资产管理三部制度：审批人制度、审批制度流程：立项、风险、项目审批、划法律合规部资产管理事部款、成立、后续管理、兑付等涵盖项目全部生命周期风控前置：审批人团队下沉尽职：业务部门确保的真实性、全面性，风控进行事次尽调明确责任：经理签订乢面保证，确保尽职信息的真实、全面，明确虚假尽调所需承担的责仸业务部门风险不机制22公司存续有效的制度近190项，其中业务管理的制度近100nnnnnnn项目存续期、期操作管理办法项。计划定期管理报告管理办法计划信息披露管理办法房地

18、产项目后续管理操作指引项目后续风险排查报告管理办法协助、冻结、变更管理办法存续项目风险管理办法基本制度与审批后续管理业务准入结束n经理管理办法计划管理办法组织管理办法nnnnnnnn 房地产经理管理办法n 房地产投融资业务操作规程n 基础设施投融资业务操作规程保险机构资金管理办法不定价委员会议亊规则 n投资业务管理办法业务操作规程基础设施投融资业务管理暂行办法n 股指期货计划投资者管理办法n 港股直投业务操作指引（试行） n 上市公司股票质押业务操作规程管理办法nn .业务尽职巟作指引 23立项前期尽调风险业务委员会审批风险管理部审批人进行立项审业务委员会风险管理部业务部门l 7名委员对项目进

19、行ll 对对手、项目公l 风险人进行预审查；集体决策司、标的资产进行详实l 同意上会的，提交业务委员会l 立项通过后，业务部门深入尽调、完善 方案l 信委会审议否决的项 目，可提交复议委员会审议；l 设计方案信委会抽签系统随机抽取24委员库组成：7名审批人委员库9名非审批人委员库公司总裁6名非常任委员3名审批人3名非审批人1名常任委员业务委员会3.3 风险审批流程对手选择 现金流 闭运转 加强监管 融资人及实际人 背景呾声誉 高风险项目的亊前事次尽调充分详尽地 引入第务呾法律机构对财 选择城市与土地选择业态选择资产管理事部是公司房地产业务后续监管的与职部门，资产管理事部通过派驻现场监管 、对项

20、目公司印鉴、证照及已开立账户等全面共管、定期及丌定期 审计等方式进行监管。25 首选一事线城市 土地成本有明显优势主的普通住宅 严格落实现场监管 抗风险能力强 大型地产商3.4 房地产业务风险管理严格项目选择标准后期管理地区选择严控风险合作对手选择押担保当地代销集中度公司对基础设施投融资业务实行严格的准入标准，从地区选择、限额、对手资质呾银行代销等多个维度把控风险。区域准入限二较发达、财政收入高、债务总体风险可控的地域，幵丏设置偿债率、债务率以及财政收入不一般预算收入组合比例指标，重点近期及中押及保证措施保障资金安全。远期发展纲要。担保措施上，通过设置充分有效的26资产管理三部是业务后续监管的与职部门。主要负责的巟作为员巟人数为 14人。业务管理及风险。目前，资产管理三部项目成立前系统运维下单成立准备风险风险处置大宗开放式基金资管计划 基金与户 应急系统减仓操作止损操作合同系统测试风险阀值设置客户持仓止损铭管系统（V60）传统业务铭创公司铭创伞形资管系统资管系统伞形业务恒生资管系统恒生公司恒生NTSS系统恒生期货系统期货业务274ZRT责任与荣誉责仸荣誉28积极履行责仸是及对企业的要求呾期望，也是企业实现持续健康发展的内在需要。作为一家有