不符合规定情况

1、不符合规定情况、事故、险情登记表(外审)序号不符合规定情况、事故、险情项目不符合条款报告人报告日期备注1<<SMS信息传递和交流程序>>CX-054.3.4该款规定船舶技术图纸及设备档案由机务部负责,并按<<船舶技术档案管理须知>>CH-07执行,但在该须知中并未明确如何传递的条款.不能保证机务信息得到有效的传递.NSMC6.6黄红卫2007.10.25公司外审2<<船岸应急反应程序>>CX-07程序中未规定岸基的值班要求,而在4.4.23款中仅说明岸基24小时值班电对值守的值班人员,时间按排等

2、未作规定,查其他文件也未发现对值班作出及时的反应的规定, 不能保证公司任何时候在船舶面临危险时,岸基作出及时的反应NSMC8.3黄红卫2007.10.25公司外审3<<外来文件和资料的控制程序>>CX-124.3该款规定了失效SMS外来文件和资料应清除,但对失效或废止的外来文件如何界定及批准未作规定,对废止文件的回收未作规定,不能保证各有关部门SMS文件及时获得最新有效NSMC11.2黄红卫2007.10.25公司外审4查2007年8月3日对振威6轮碰撞事故管理复查计划的批准单,无证据表明总经理对管理复查的会议准备材料进行审核批准管理复查计划表中缺;会议准备材料;栏,且

3、总经理也无法提供管理复查会议材料,无法保证得出正确的管理复查结果CX-14 3.2.32黄红卫2007.10.30公司外审5查2007年9月23日不符合规定情况/事故/险情报告/处理单海江峻2在指定人员意见栏中仅提出应修复的意见,未把不符合规定情况产生的原因分析,制定纠正措施的工作指定给相关责任人员.CX-083.3.1黄红卫200.710.30公司外审6查2007年10月9日公司对海务部内审发现的一般不符合;航海图书资料发放没有及时登记;海务部只制定了纠正措施和完成期限,未对原因进行分析CX-133.5孙志松2007.10.30公司外审7查港峻3280船员档案记录,发现一名水手和一名机工无亲

4、属联系电话,不能保证在船舶遇到紧急情况时人事部能够及时与遇险家属取得联系.CX-074.4.19孙志松2007.10.30公司外审8<<船员任用和考核程序>>CX-023.2.1款规定了新聘油.化轮的船员应持有一年期内的健康证明,但对其他货种船舶的新聘船员未明确健康标准,尤其对大厨等饮食从业人员也未作要求,不能保证其他货种船舶新聘船员健康的要求NSMC6.2邹金祥2007.10.29公司外审9公司把;可燃气体探测器;氧气浓度探测仪标明为关键性设备,查<<船舶及设备维护周期表>>WH01及相关体系文件,没有规定上述仪器的维护,测试周期NSMC10.

5、3邹金祥2007.10.29公司外审10查<<船用油添加.移泊须知>>及相关体系文件,均没有规定轮机长应将本船的存油情况和计划添装的油舱以及各舱添装数量告知大副.CZ-10134条规定邹金祥2007.10.29公司外审112007年10月12日公司进行了SMS有效性评价,针对SMS运行中存在问题,提出整改要求,并由SMS办编制了有效性评价报告;查<<SMS信息发放登记表>>及相关记录,无客观证据表明,SMS办把有效性评价报告发放到相关船舶CX-143.1.2邹金祥2007.10.30公司外审12无证据表明,7月份船长开展了安全活动.ZH-122.

6、1.1林文身2007.10.27宇顺218初次审核132007年8月19日,宇顺218从厦门航行至石井0400时-1200时船舶进入雾航,无证据表明船长落实了雾航相关措施CX-033.5林文身2007.10.27宇顺218初次审核142007年8月3日,宇顺218从台州航行至舟山港,无证据表明,开航前与轮机部开展了核对车钟,试航工作.ZH-212.2林文身2007.10.27宇顺218初次审核152007年7月20日,甲板部按年度培训计划对相关操作规范进行培训,无客观证据表明.培训期间安排了甲板部值班船员.<<中华人民共和国海船船员值班规则>>第一百条林文身2007.1

7、0.27宇顺218初次审核16查<<轮机日志>>及相关记录,2007年8月8日该轮在六横对锚及部分设备进行了修理,无证据表明,轮机部已填写:修理工程单:经船长审阅后报公司机务主管审批.ZH-104.2.1方正平2007.10.27宇顺218初次审核17查相关记录和轮机长访谈,轮机长未按规定在每月月初编制月度维护计划,而只是在每月月未由设备维护保养责任人各自记录分管设备维护保养工作实施情况.CX-093.1.2张海军2007.10.27振威8初次审核18经查看文件和轮机长访谈,轮机长在今年8月学习文件时发现了<<船用备件,物料管理须知>>文件缺页,

8、但其未规定向公司报告并要求补发.CX113.7.3张海军2007.10.27振威8初次审核19经访谈和查看相关记录,发现2007年第3季度船长未组织船员对垃圾管理计划进行学习.<<船舶垃圾管理计划>>第8.1陈轶华2007.10.27振威8初次审核20经访谈并查航海日志发现2007年6月20日 1528时,船舶由泰兴开往莱洲途中,能见度小于2海里,但船舶值班驾驶员未采取开启航行灯的雾航安全措施.CZ-033.4陈轶华2007.10.27振威8初次审核21经访谈并经查相关记录,发现2007年13号台风韦帕期间,船舶在三都澳避风.但9月19日谈台风过后,甲板部船员未对锚机,

9、舵机及甲板设施进行检查.ZH-094.4.1陈轶华2007.10.27振威8初次审核22查<<船舶安全检查记录薄>>及相关记录,2007年8月10日该轮在救生艇,筏甲板安装应急照明灯时,进行了明火作业,但未填写:明火作业许可证:报经船长审阅.ZH-183.4.3方正平2007.10.27宇顺218初次审核23经查公司对该船内审不符合规定情况表,船长未对其中一项船长的不符合规定情况进行了调查分析.而由公司内审人员进行了调查分析.CX-133.5冯海东2007.11.20振威7初次审核24查<<航海日志>>记载.2007.6. .22 0200-07

10、25时,能见度小于2海里.无客观证据表明,该船停用 自动舵.CZ-033.5冯海东2007.11.20.振威7初次审核25查10月份甲板部月度维护计划及实绩表,三副发现消防员装备一只压缩空气瓶不足,重新到厂家进行了冲装,但甲板部未填写:备件,物料申请单.报公司机务主管审批领用.ZH-053.2冯海东2007.11.20振威7初次审核26通过访谈及查阅相关记录,2007年7月份左右值班机工徐某对主甲板的照明灯进行了焊接.无证据表明,已填写<<明火作业许可证>>报经船长批准.ZH-183.4.3方正平2007.11.20振威7初次审核27经访谈和查看相关记录,无客观证据表明

11、,轮机部每3个月对起动电机,充电瓶等进行清洁,检查保养.WH-093.6.1金一峰2007.11.23振威6初次审核28经访谈和查看相关记录,2007年9月6日,该船在大连安检时发现电瓶间缺少应急照明的不符合,但轮机部未按规定进行报告和原因分析.ZH-083.1.1金一峰2007.11.23振威6初次审核29经访谈船长等甲板部职务船员并查2007.8.11SMS学习记录表,发现船长组织学习了港口法船员条例等七部法律条例,无客观证据表明船长对培训效果进行了把握验证.CX-043.3.1边以2007.11.23振威6初次审核30查<<航海日志>>发现2007.8.12 00

12、00-2400时,船舶在港锚泊,但无任何锚位记录,无客观证据表明值班驾驶员对锚位进行了校核.<<中华人民共和国海船船员值班规则>>105条2款边以2007.11.23振威6初次审核31经访谈并查舟山港港城图13359,发现=副未将海图改正最新.ZH-064.11.1边以2007.11.23振威6初次审核32经访谈和查看相关记录,2007年11月10日,新聘船员周某到该船任轮机长进行交接,无客观证据表明,两人对:循环检查记录簿,轮机部工具,量具清单;等内容进行检查ZH-113.1.2金一峰2007.11.27振威5初次审核33经访谈和查看相关记录,2007年6月17日,发

13、现1#副机工况不良并吊缸6个设备缺陷,轮机部未按规定填写<<船舶和设备缺陷情况报告表>>CX-093.4.1金一峰2007.11.27振威5初次审核34经访谈并查<<航海日志>>2007年11月02日进行了消防和救生演习,无客观证据表明船长按规定对演习的效果进行了评估CX074.6.5边以2007.11.27振威5初次审核35经访谈并查<<安全活动日记录>>2007年9月份大副发现个别锚泊值班人员有不遵守锚泊值班制度的情况,无客观证据表明船长接大副报告后按不符合情况处置CX083.2.1边以2007.11.27振威5初次审

14、核36查<<夜航命令薄>>发现2007,11,8三副未按规定签阅了船长夜航命令ZH-222.2边以2007.11.27振威5初次审核37经访谈并查2007年7月份月度维护计划机实绩表,大副对大桅,烟囱进行了除锈油漆.但无客观证据表明按规定落实高空作业相关安全措施CZ-083.1边以2007.11.27振威5初次审核38 机仓现场查看,本航次分油机曾再次因故障修理,轮机长称因时间紧,未及时报公司.CX-093.4方益平2007.12.1振威11初次审核39查<<船舶安全检查记录簿>>2007 .10.18 该轮在潍坊港接受安检后,被查出;信号灯不亮

15、等八项缺陷,船长对信号灯不亮的原因分析为;由于=付对体系文件的不熟悉,没有负责进行工作,但在纠正措施中,无证据=付进行学习.ZH-083.1.1陈孝强2007.12.1振威11初次审核40查07.9.26的船员调令及询问相关人员,机舱于9.26同时调动人员4人,超过船员的25%,但在开航后24小时内未按规定进行应急演习.CX-074.6.23陈孝强2007.12.1振威11初次审核41查<<航海日志>>和询问甲板部船员,2007.10.12 1335-1920能见度小于5海里.无客观证据表明值班驾驶员已按规定进行了雾航须知CZ-033.4陈孝强2007.12.1振威11

16、初次审核42经访谈和查看相关记录,2007年8月20日该船=付等4名船员进行调动,该船员13人,调动人数已达25%,但未按规定在船员到船后24小时内举行弃船演习.CX-074.6.23金一峰2007.12.03振经68初次审核43经访谈和查看相关记录,2007年11月12日,船长在安全体系自查时,未对;船舶安检情况;,船长管理复查;等回答进行检查.ZH-013.2.2金一峰2007.12.03振经68初次审核44经访谈和查看相关记录,2007年10月7日,甲板部进行舷墙.栏杆除锈.油漆等舷外作业,但未按规定采取安全措施.CZ-084.1金一峰2007.12.03振经68初次审核45经访谈和查看

17、相关记录,2007年11月27日,该船由营口-岚山运铁矿粉,但未有客观证据表明,装货后进行稳性计算.HW-093.2.7金一峰2007.12.03振经68初次审核46经访谈并查2007年度培训计划/实施记录,无客观证据表明轮机部按计划于8-9月份完成了SMS运行监控的学习.CX-043.2.7边以2007.12.03振经68初次审核47经访谈大管轮,2007年10月底经营公司派人上船进行了主机检修,无客观证据表明船上按规定填写;修理工程单;并报船长审阅.ZH-104.2.1边以2007.12.03振经68初次审核48查轮机日志及相关记录，2007年9月8日新聘二管轮柳某上船任职，无客观证据表明

18、，已与原二管轮乐某进行交接ZH-113.1.3方正平2008.01.14海江浚2初次审核49查船舶信息处理表及相关记录，无客观证据表明，2007年9月23日轮机长收到公司下发的关于认真做好航行安全的通知、关于对振威6轮通报批评等处罚的通知等文件后，已传达到轮机部船员CX-054.3.7方正平2008.01.14海江浚2初次审核50经访谈并查2007.7.15防抗台检查项目表，无客观证据表明按规定备妥了台风应对方案及相关安全措施ZH-094.2.1边以2008.01.14海江浚2初次审核51经访谈并查相关记录，2007年8月广州交管中心发现并处罚了关于该轮在航道疏浚作业时关闭VHF高频这一违章事

19、件，但无客观证据表明船长对此事件按不符合规定情况进行了报告CX-083.2.1边以2008.01.14海江浚2初次审核52经访谈并查07年10月份应急训练记录，无客观证据表明按规定对消防器材使用进行了应急训练CX-074.6.1（3）边以2008.01.14海江浚2初次审核53经访谈并查航海日志等相关记录，无客观证据表明对浮力舱进行了测量等水密性检查CZ-232.1边以2008.01.14海江浚2初次审核54查轮机日志及相关记录，07年8月6日轮机部发现左中靶液压系统故障并进行了航修，但无客观证据表明，已填写“船舶和设备缺陷情况报表”进行原因分析并上报公司机务部CX-093.4.1方正平200

20、8.01.14海亿洲1初次审核55查船舶信息接受处理表及相关记录，无客观证据表明，经访谈并查阅相关记录，发现2007年12月18日轮机部收到备件、物料若干，但无客观证据表明已填写“备件、物料申领单”，经船长审阅后上报公司机务部ZH-053.2方正平2008.01.14海亿洲1初次审核56经访谈并查“SMS培训计划及实施记录”，客观证据表明全航有九个人缺席了此次“船岸岗位职责手册”的全航集体培训（07.12.5）。随后也没有补培。CX-043.2.7边以2008.01.14海亿洲1初次审核57经访谈并查航海日志无客观证据表明按规定进行三个月一次的救生艇降落下水脱钩操纵演习CX074.6.5边以2

21、008.01.14海亿洲1初次审核58经访谈并查“月度维护计划及实施表”，2007.11.5甲板部对“桅杆、烟囱”进行检查、清洁，对支索进行上油，无客观证据表明按规定落实高空作业相关的安全措施。CZ-084.1边以2008.01.14海亿洲1初次审核59经访谈并查航海图书配备情况，发现船舶未配备作业区域的大比例尺天津港海图11771、11772，也无客观证据表明二副及时进行申请。ZH-064.5边以2008.01.14海亿洲1初次审核60经访谈和查看相关记录，2007年12月11日船舶在安庆港接受海事部门安检,发现9项缺陷,船长将安检不符合向公司进行了报告,但未对不符合的原因进行调查分析.&l

22、t;<船舶接受安检须知>>3.1.1张海舟2008.01.25舟海油52初次审核61经访谈和查看相关记录，2008年1月23日船舶进行了货油舱洗舱作业,但洗舱前船舶未制定洗舱计划,并报船长审批油船洗舱须知3.1张海舟2008.01.25舟海油52初次审核62经访谈和查看相关记录：甲板部未将部分消防救生设备的有效期进行登记。救生设备维护保养须知3张海舟2008.01.25舟海油52初次审核63经访谈和查看相关记录和访谈，发现轮机部未将少数设备2007年12月份的维护情况汇总后报公司机务部。ZH-093.1.2张海军2008.01.25舟海油52初次审核64经访谈和查看相关记录和

23、访谈，发现轮机部未将船舶2007年8月份的耗油、存油、加油情况报公司机务部。ZH-053.5.1张海军2008.01.25舟海油52初次审核65船舶和设备维护周期表要求每周对数字选择性呼叫进行一次测试，但查GMDSS操作员保存的月度维护计划和实绩表，无客观证据表明自去年11月份以来，GMDSS操作员每周都对该设备进行了测试CX-093.3.1徐刚08.04.02永华88初次审核66查进入密封舱/泵舱作业表，2008年2月15日永华88号部分船员在1854时至2240时进入泵舱工作，期间仅仅进行了一次测养测爆工作，没有按规定每两小时对泵舱进行一次测试工作HW-053.8徐刚08.04.02永华8

24、8初次审核67经访谈并查轮机部高级船员交接证明，08年3月14日永华88轮更换了一名大管轮，但现大管轮与原大管轮未对所掌握的专用工具、备件物料及清单进行交接ZH-113.1.3胡小波08.04.02永华88初次审核68查SMS学习培训记录表，07年11月13日轮机部在船舶餐厅组织部门在岗培训，当时只有轮机部3名高级船员参加，事后只对一名值班机工进行单独培训，无客观证据表明另一名值班机工也已做了补培训CX-043.2.7胡小波08.04.02永华88初次审核69查SMS运行检查表08年1月14日大副对甲板部的SMS运行情况进行了检查，但无客观证据表明船长对大副的该次检查进行了审阅ZH-013.2

25、.2刘巧明08.04.02永华88初次审核70查航次计划，08年3月29日二副编制了镇江沈家门的航次计划，但无客观证据表明船长对该航次计划进行了审批ZH-162.2刘巧明08.04.02永华88初次审核71SMS内部审核程序（CX-13）3.5要求针对内审员开具不符合规定情况，受审核方责任人员负责调查、分析产生不符合情况的原因，制定纠正措施及拟订完成日期，制定纠正措施。对不符合规定情况调查、分析应考虑的因素未作出规定，不能保证导致不符合规定情况产生的确切原因得到查明。NSMC9.1肖根连08.04.03公司初审72船舶和设备维护周期表（WH-01）9规定中/高频、应急示位标、NAVTEX等遇险

26、和安全通信的无线电设备，检测周期为1个月，不符合中华人民共和国海船船员值班规则第八十八条（二）每天至少一次测试遇险和安全通信的无线电设备，但不发射任何信号的强制性规定。中华人民共和国海船船员值班规则第八十八条（二）肖根连08.04.03公司初审73通过访谈并查阅机务部主管上报总经理的有关记录，发现2008年12月13日公司机务主管登轮对永华88进行SMS运行监控检查，事后，机务主管向总经理报告了检查中发现了8项问题，但在SMS办查阅SMS运行检查表时，发现机务主管仅上报了其中的3项问题，无客观证据表明机务主管将其他5项问题填写SMS运行检查表进行上报，并对检查中发现的问题按不符合规定情况、事故

27、及险情的报告、调查分析和实施纠正措施程序进行处理。SMS运行监控须知3.3肖根连08.04.03公司初审74查阅各须知文件，发现公司未制定化学品作业人员防护方面的指导性操作须知，不能保证化学品船船员开展有效的人员防护。中华人民共和国职业病防治法第三章第十九条胡小波08.04.03公司初审75查“船员健康档案”，发现人事部没有对“振威5”船上部分船员建立个人健康档案。CX-023.2.1胡小波08.04.03公司初审76查船舶和设备缺陷情况报表，2008年2月10日“振威7”向公司机务部报告了“辅机海水冷却泵轴承损坏”的设备缺陷，但无客观缺陷表明机务部主管（或委托船长）对该缺陷纠正情况进行验证。

28、CX093.4.4胡小波08.04.03公司初审77查船舶和设备维护程序（CX-09）及相关体系文件与记录表格，均未对船舶和设备维护保养后产生的记录应如何保管、保存做出规定。NSMC10.2.4徐刚08.04.03公司初审782008年1月11日，指定人员对岸基进行SMS运行检查时，发现海务部存在一项不符合项并填写了不符合规定情况、事故、险情报告/处理单，但查该处理单，无客观证据表明责任人员进行过原因分析并制订纠正措施，而是由指定人员直接进行上述工作。不符合规定情况、事故及险情的报告、调查分析和实施纠正措施程序3.3.1徐刚08.04.03公司初审79经访谈与查阅相关记录，2008年3月3日S

29、MS办公室收到浙江海事局关于举办航运公司SMS内审员提高班的通知，未按规定记录于岸基信息处理表落实处理。SMS信息传递和交流程序4.3.6徐刚08.04.03公司初审80经访谈及查阅相关记录，2008年8月5日新聘大管轮蒋某上船任职，但未与原大管轮进行交接ZH-113.1.3方正平08.08.24宇顺66初次审核81查轮机日志及相关记录，2008年5月30日轮机部发现在大风浪时自动舵故障，但未填写“船舶和设备缺陷情况报表”经船长审阅后报公司机务部CX-093.4.1方正平08.08.24宇顺66初次审核82经访谈并检查2008年5月23日不符合规定情况报告表，无客观证据表明按规定明确了不符合规

30、定情况责任人和纠正期限CX-083.3.3边以08.08.24宇顺66初次审核83查08年8月份航海日志，无客观证据表明按规定测量水舱航海日志记载内容8.1.3边以08.08.24宇顺66初次审核847月20日SMS主管对今年上半年的发现的不符合规定情况进行了汇总和分析并报告指定人员，未有证据表明指定人员已将分析结果在船、岸进行传达，不符合CX-08不符合规定情况、事故及险情的报告、调查分析和实施纠正措施程序3.6.1的规定。CX-083.6.1方益军08.11.08-11公司年审85今年9月5日，公司因考虑增加船种开展了管理复查，并形成公司船种变化专项管理复查报告，经访谈并查阅相关记录，未有

31、证据表明已将报告发放或告知人事副主管等负有责任的人员，不符合CX-14SMS有效性评价和管理复查程序3.2.3的规定CX-143.2.3方益军08.11.08-11公司年审86查SMS有效性评价和管理复查程序（CX-14）及相关体系文件，公司对船舶管理复查时机的要求中，未对“船长复查的频次应高于公司复查的频次，船长离任前通常要开展一次复查”等作出规定。不符合NSM规则5.1.5条的规定。NSM5.1.5方正平08.11.08-11公司年审87通过访谈及查阅相关记录，2008年10月18日“振威7”轮在船舶年度修理期间，购买了部分主、副机备件，而未填写“备件、物料申领单”上报机务部，机务主管发现

32、该情况后未填写“不符合规定情况、事故/险情报告/处理单”报SMS办主管。不符合CX-08不符合规定情况、事故及险情的报告、调查分析和实施纠正措施程序3.2.2条的规定。CX-083.2.2方正平08.11.08-11公司年审88查失效文件处理单及相关记录，发现公司对船长任用程序（CX-01）进行了修改并于2008年1月20日生效，无客观证据表明，SMS资料员已收回总经理保管的作废文件并予以销毁。不符合SMS文件控制程序（CX-11）3.8条的规定。CX-113.8方正平08.11.08-11公司年审89查“舟海油52”（该轮为油船）船员档案，发现该轮船长林某、大副方某的上次体检日期均为07年9

33、月15日，其间隔期已超过公司体系文件规定的一年，但公司人事部至今未安排他们重新进行体检。不符合公司SMS文件船员任用和考核程序3.5.4的规定。CX-023.5.4毛文益08.11.08-11公司年审90无证据表明，人事部组织岸基人员对2008年7月1日修改生效的船舶和设备维护程序、SMS文件控制程序等体系文件进行了培训，不符合公司SMS文件SMS培训程序3.2.10的规定。CX-043.2.10毛文益08.11.08-11公司年审91查相关须知及体系文件没有将系固设备、锚设备中的制链器，、污水系统（特别是针对散货船舱内的须经常维护保养的污水井、污水沟、吸口、过滤器等）以及散货船的部分设备和结

34、构（如顶边舱、底边舱、货舱设备等）列为检修维护保养内容，不能保证船舶及设备按照有关规定和标准要求进行维护，不符合NSM规则10.2.1的规定。NSM10.2.1毛文益08.11.08-11公司年审92查船员任用和考核程序及相关体系文件，仅对除船长、大副、轮机长外其他船员的持证情况和健康审查做了相应的规定，而对如何审查这些船员相应能力和素质未做出具体规定，不能保证据此所配备的船员均为合格的船员。不符合NSM规则6.2的规定。NSM6.2沈斌08.11.08-11公司年审93在与海务部人员访谈及查阅相关记录时发现，2008年9月3日，“振威8”轮，自购“嘉兴港”港图一张并报公司海务部，但海务主管未

35、在该轮的岸基航海图书资料清册档案中登记。不符合公司SMS文件航海图书资料管理须知4.7的规定。ZH-064.7沈斌08.11.08-11公司年审94在与船长访谈及查阅相关记录时发现，08年7月5日“振威6”轮在上海海事机构接受安全检查，共发现缺陷11项，船长均将该11项缺陷作为不符合规定情况向岸基进行报告。但其制定的纠正措施均为：“通过学习文件内容，该项目已纠正”，未从管理的角度，制定纠正措施应考虑的因素入手制定纠正措施，制定的纠正措施无针对性，不符合公司SMS文件不符合规定情况、事故及险情的报告调查和实施纠正措施程序3.3.3的规定。CX-083.3.3沈斌08.11.08-11公司年审95

36、在与船长访谈及查阅相关记录时发现，自体系运行以来，船长组织召开的船舶安全活动日会议，其内容未完全覆盖公司体系文件规定的所有内容，如：未包含“传达公司下达的指令性文件、安全管理信息”等内容，不符合公司SMS文件船舶安全生产须知2.1.2的规定。ZH-122.1.2沈斌08.11.08-11公司年审96经访谈和查阅船上相关航海图书资料，无客观证据表明船上二副对已作废的海图进行及时清除，不符合公司体系文件外来文件和资料控制程序4.3.1的规定。CX-124.3.1毛文益08.11.08-11公司年审97查油类记录簿及相关记录，2008年2月4日该轮在东海船厂加装燃油49T，无客观证据表明，在加装燃油

37、前二管轮已按照加装燃润油操作检查表的内容进行检查，不符合CZ-10船用油添加移驳须知3.1.2条的规定。CZ-103.1.2方正平08.11.08-11公司年审98查2008年6月6日的船舶安全检查通知书及相关记录，该轮在上海港为了对全操舵装置设置固定液压油储存柜进行了明火作业，但未填写“明火作业许可证”报船长审批。不符合ZH-18船舶防火防爆及安全生产须知3.4.3条的规定。ZH-183.4.3方正平08.11.08-11公司年审99经访谈船长及查看相关记录，2008年11月上旬，发现该船NAVTEX接收不清的设备缺陷并送修理，但船长未按规定进行报告和原因分析，不符合公司文件船舶和设备维护程

38、序（CX-09）第3.4.1的规定。CX-093.4.1金一峰08.11.19浩翔9初次审核100经访谈船长和查看夜航命令簿等记录，2008年11月18日，该船由厦门至舟山夜航，但船长未按规定下达夜航命令，不符合公司文件夜航须知（ZH-22）第2.1的规定。ZH-222.1金一峰08.11.19浩翔9初次审核101经访谈大副及查看相关记录，2008年10月30日，二副从无线电航行警告中收到辽宁渤海湾存在沉船的信息，但二副收阅后未交给其他人员鉴阅，不符合公司文件GMDSS操作员职责（GZ-20）第1.6条的规定。GZ-201.6金一峰08.11.19浩翔9初次审核102查轮机日志及相关记录，20

39、08年9月24日轮机部人员进入泵舱检查货油泵，无客观证据表明，在进入泵舱前，已按照进入泵舱检查表中的内容进行了检查，不符合CZ-24进入泵房作业安全须知3.1条的规定。CZ-243.1方正平08.11.19浩翔9初次审核103通过访谈及查阅相关记录，2008年11月19日轮机部新领到船蓄电池4只，无客观证据表明，已填写“备件、物料申领单”经船长申阅后报公司机务主管审批。不符合ZH-05船用备件、物料管理须知3.3条的规定。ZH-053.3方正平08.11.19浩翔9初次审核2009年度1经访谈轮机部人员及查看相关记录，2009年5月23日轮机部对机舱通风筒固定支架进行电焊作业，但未提出明火作业

40、申请单报船长审批，不符合ZH-18船舶防火防爆及安全生产须知3.4.3条的规定。ZH-183.4.3金一锋09.10.04和谐1初次审核2经访谈轮机部人员及查看相关记录，2009年10月份，轮机部发现主机高压油泵栓塞磨损更换的设备缺陷，但未按规定填写船舶设备缺陷情况报告表并进行原因分析，不符合公司文件船舶和设备维护程序（CX-09）第3.4.1的规定。CX-093.4.1金一峰09.10.04和谐1初次审核3查垃圾排放记录和询问船上人员发现，船长未按规定对排放记录进行审核签署，不符合船长职责（GZ-16）1.12的规定GZ-161.12陈孝强09.10.04和谐1初次审核4经查航海日志发现，该

41、轮未按规定进行油水存量记录，不符合驾驶与轮机联系须知（ZH-21）3.2的规定ZH-213.2陈孝强09.10.04和谐1初次审核5经核对海图和航海通告，发现改轮未就2009年第886号有关宁波港一撤除灯浮标这一通告对13510号海图进行改正，不符合航海图书资料管理须知（ZH-06）4.11.1的规定ZH-064.11.1陈孝强09.10.04和谐1初次审核6公司于2009年10月21日进行了有效性评价，提出了“公司职能部门对船舶的运行检查中，要制定更加针对性的检查表”等若干整改措施，查公司11、12月份船舶运行检查记录，其运行检查表仍与有效性评价之前的检查表一致，对此项整改措施未予以落实。不

42、符合公司CX14有效性评价和管理复查程序第3.4条的规定。CX-143.4董飞锡09.12.04公司第2次年度审核7查公司“文件发放记录表”，发现公司未将关于实施长山水道船舶定线制和长山水道船舶报告制的公告、金塘大桥、西堠门大桥通航安全管理规定等外来文件按规定发放至09年公司新进船舶“和谐1”、“浙定58316”等，不符合CX-12外来文件和资料控制程序4.2条规定。CX-124.2任德夫09.12.04公司第2次年度审核8经访谈得知，09年3月11日“振威7”更换了螺旋桨，船舶设备发生重大改变，但机务部未收集、保存该螺旋桨的技术资料，不符合ZH-07船舶技术档案管理须知4.1.1条规定。ZH

43、-074.1.1任德夫09.12.04公司第2次年度审核9查应急反应询问表2009年4月8日公司所属船舶“利华6”轮在连云港附近海域发生碰撞事故，公司在采取应急行动前海务主管未拟定应急反应支持方案，并报总指挥批准后迅速通知船长供其参考。不符合船岸应急反应支持程序4.4.1.5规定CX-074.4.1.5徐刚09.12.04公司第2次年度审核10查阅海图改正记录簿，海务主管未根据2009年第43期航海通告中有关舟山群岛设置浮标的相关内容对海图及时进行改正。不符合航海图书资料管理须知4.11.1规定。ZH-064.11.1徐刚09.12.04公司第2次年度审核112009年2月份公司体系文件中新增

44、加浙江海事局桥区水域通航安全管理规定等两个外来文件，但人事部未制定临时培训计划组织实施培训。不符合SMS培训程序3.2.10规定。CX-043.2.10徐刚09.12.04公司第2次年度审核2010年度012009年12月2日船舶在大连海事安检时发现不符合规定情况“泵舱通风开关不活络”，但船长未就该不符合规定情况进行原因分析，判定相关的纠正措施，并填写“安检不符合及缺陷报告”，报公司指定人员。不符合船舶接受安全检查须知（ZH-08）3.1.1款的规定。ZH-08 3.1.1郭建红2010.02.10利华6初次02查航海图书资料的管理情况，发现二副未把潮汐表、航路指南等航海图书资料登记入航海图书

45、资料清册，并进行集中管理。不符合航海图书资料管理须知（ZH-06）4.1款的规定。ZH-064.1郭建红2010.02.10利华6初次03查SMS学习培训记录表，发现2009年10月下旬轮机长鲁某未按年度培训计划组织轮机部船员对“船岸综合管理须知”相关内容进行培训学习，且随后2个月内也未对此须知组织培训，不符合CX-04SMS培训程序3.2.7规定。CX-04 3.2.7邵平杰2010.02.10利华6初次04 查2009年度船舶维护保养计划和实施记录，无客观证据表明，二管轮张某未按年度维护保养计划在10月份和11月份对“喷油器清洁、拆检、针阀研磨项目进行维护保养，不符合CX-09船舶和设备维

46、护程序3.1.2规定。CX-093.1.2邵平杰2010.02.10利华6初次052009年7月11日船长收到关于公司体系文件SMS培训程序（CX-04）第3/5页修改的通知单0903，但船长没有撤核相关文件。不符合SMS文件控制程序（CX-11）3.6.5款的规定。CX-113.6.5郭建红2010.04.01振威8中间06查船舶应急演习的开展情况，发现2009年10月船上未按年度应急演习计划表的要求开展“倾覆演习”。不符合船岸应急反应程序（CX-07）4.6.3款的规定。CX-074.6.3郭建红2010.04.01振威8中间07查船舶航海图书资料的管理情况，发现船上配备的航海图书目录为0

47、8年版，但二副没有及时提出申领。不符合航海图书资料管理须知（ZH-06）4.5款的规定。ZH-064.5郭建红2010.04.01振威8中间08该船3月28日从京塘港至岱山，当日0800-1200时段航行期间，值班轮机员未将值班情况记载至轮机日志。不符合轮机日志、车钟记录簿记载须知（ZH-14）3.3的规定。ZH-143.3邱君苗2010.04.01振威8中间09经查阅航海日志和夜航命令薄，发现2010年2月14日、2月19日和3月12日船舶夜航，但船长未在夜航命令薄上签署夜航指令，不符合夜航须知（ZH-22）第2.1条的规定。ZH-22陈轶华2010.04.03振威2初次10经访谈并查阅相关

48、记录，发现现任的一名水手张某于2010年1月20日上船任职，但无客观证据表明在其上船两周内船长安排人员对其进行了救生和消防设备的使用训练。不符合船岸应急反应程序（CX-07）第4.6.1条的规定。CX-074.6.1陈轶华2010.04.03振威2初次11查航海日志发现2010年2月27日0630时船舶由江阴往大连航行途中能见度小于2海里，但船舶未采取开启航行灯的雾航安全措施。不符合雾航须知（CZ-03）第3.4条的规定。CZ-03陈轶华2010.04.03振威2初次12查海图改正记录及相关海图，发现2010年第13期航海通告中第704号通告“渔山列岛东南方存在沉船”的内容未在船上配备的135

49、00海图上进行改正。不符合航海图书资料管理须知（ZH-06）第4.11.1条的规定。ZH-064.11.1陈轶华2010.04.03振威2初次13经访谈和检查相关记录，发现2010.01.17加装燃油前，轮机部未对油舱船存燃油数量进行测量，轮机长审核后报船长审定，不符合船用油添加、移驳须知CZ-103.1.1的规定。CZ-103.1.1刘作军2010.04.03振威2初次14经访谈和查验相关记录，无证据表明轮机部按照船舶维修保养计划进行了主付机拐档测量并记录的工作，不符合CX-09船舶和设备维护程序3.1.2的规定。CX-093.1.2刘作军2010.04.03振威2初次152010年3月1日

50、，09安检规则和新的防污条例生效，但船长没有提出培训需求，并组织船员进行临时追加培训。不符合SMS培训程序（CX-04）3.2.10款的规定。CX-043.2.10郭建红2010.04.10振威7中间162009年11月8日船长毛某在船任职4年后卸任离船，离任前没有开展船长管理复查（仅在2009年9月进行了年度管理复查）。不符合SMS有效性评价和管理复查程序（CX-14）3.3.1款的规定。CX-143.3.1郭建红2010.04.10振威7中间17查甲板部航海图书资料管理情况，发现本航次京唐至岱山所用海图13359为03版已作废的海图，但二副没有及时提出申领。不符合航海图书资料管理须知（ZH

51、-06）4.4款的规定。ZH-064.4郭建红2010.04.10振威7中间18经访谈及查相关记录，2009年6月份，该轮轮机长未按公司下发的临时追加培训计划组织船员学习船舶操作须知（CZ-10、11、12、16）等体系文件。不符合SMS培训程序（CX-04）3.2.10款的规定。CX-043.2.10徐屯金2010.04.10振威7中间19经访谈及查相关记录，该轮于2010年3月14日在舟山加装0#柴油，未按加装燃润油操作检查表要求进行供、受油作业前检查。不符合船用油添加、移驳须知（CZ-10）3.1.2款的规定 。CZ-103.1.2徐屯金2010.04.10振威7中间20通过访谈及查阅相

52、关记录，发现2009年12月15日二管轮购买了副机冷却水泵叶轮及轴承等备件，无客观证据表明，已填写备件、物料申领单经船长同意后上报公司机务部审批。不符合ZH-05船用备件、物料管理须知第3.5条的规定。ZH-053.5方正平2010.04.19明晟11中间21经访谈和查阅相关记录，发现2009年10月公司下发舟山船舶交通管理系统安全监督管理规则，船长未按规定在船舶信息接受处理表上进行登记，并通过会议和培训等方法传达给船员，不符合公司体系文件CX-05SMS信息传递和交流程序4.3.7的规定。CX-054.3.7洪军2010.04.19明晟11中间22经访谈和查阅相关记录，发现2009年10月1

53、5日，大副、三副、二管轮、水手四人同时新聘上船，跟换船员达25%，船舶仅举行了消防演习，但船长未在“船员中25%以上船员未参加本船上次演习，船舶在离港后24小时内举行弃船和消防演习”,不符合公司体系文件CX-07船岸应急反应程序4.6.2的规定。CX-074.6.2洪军2010.04.19明晟11中间23经访谈和查阅相关记录，2010年3-4月，V0G7-10航次，大副在制定货物积载图后，未报船长审批同意,不符合公司体系文件HW-09船舶积载须知3.3的规定。HW-093.3洪军2010.04.19明晟11中间24经查阅相关记录及访谈船长，无记录显示2010年3月、4月两个月“按上年度培训需求”船舶开展SMS学习培训时，对船舶参与值班的人员进行了培训，不符合SMS培训程序3.2.7的规定CX-043.2.7张禹俊2010.05.19振威6中间25经查阅船舶海图