风险与机遇评价与应对策划表

1、昆昆山山达达鑫鑫电电子子 有有限限公公司司风风险险与与机机遇遇评评价价与与应应对对策策划划表表 管理过程 项目导向过程 支持过程 序号 过程名称过程代号风险和机遇的内容风险分析控制措施严重度发生概率可探测性RPN级别1经营计划M11.策划质量管理体系时，遗漏了的要求。2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。53230三级 体系策划1.组织环境识别不齐全。2.相关方要求识别不完整。52220三级 识别组织环境1.风险识别不齐全。2.风险没有制订相应的措施。3.措施没有得到有效的实施。43336三级 风险机遇评估1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。41312三级 市场调

2、查1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。2.未能配置足够的资源。42324三级 资源配置2管理评审M21.管理评审输入项目不全。2.输出项目未能有效落实。42324三级 管理评审3内部审核M31.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。42324三级 审核员能力4纠正预防与改进M4 1、不合格识别不充分。2、改善意识不到位。3、人员不具备改善的能力。43336三级 增加意识与能力5订单评审C1财务状况良好，资金充足33218三级 财务监管出口项目人民币升值对公司营业收入有影响43224三级 优化市场比例公司由总经理负责制，

3、管理人员较大，管理成本较高，决策时间较长56260三级 结构优化公司产品质量稳定，但在市场中同行业较多，而且同行业大都是知名企业44348三级 加大市场开发6过程设计和开发C2项目交期时间紧，产品设计周期节点压缩32424三级 项目策划项目前期设计质量问题，在下个项目未进行规避4128三级 项目策划1.制作的样品未能迎合客户的需求。2.产品打样周期长，跟不上市场变化。42216三级 样品管理1.组织知识不足，对产品及过程设计不足。32318三级 知识管理1.工程变更未能及时通知到相关部门。2.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。42324三级 工程变更7生产制造C3公司一直从事焊装生产线

4、的集成、仿真的研发和设计，对互联网诊断，新能源等行业认知度较低，没有技术累积和沉淀56260三级 开发市场潜力在制品、物料直接摆放于地面上34224三级 生产过程中巡查是否有落实包装时杂物混入53230三级 防混料1.生产不能准时完成计划。2.不良率过高。3.效率太低。4.产品标识不清、混料。72228三级 计划管制1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。52330三级 计划管制1.设备产能不足。2.设备能力不足。3.设备经常损坏，影响生产进度。44696一级 设备维修保养计划1.车间、仓库、物流对生产材料生产储运的特殊要求，相关检查维护制度没有建立。 2.没有对工作环

5、境进行日常的检查维护。52330三级 车间环境成品库存包装箱破损、受潮、霉变52440三级 温湿度管控8产品交付C4企业提供满足质量要求的合格产品3126三级 质量管理6过程设计和开发C21.不能按时交付。2.交付的产品不符合客户的要求。54480二级 交付管理1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。2.标识不清楚，导致是用错材料。52220三级 标识管理9顾客反馈C51.对市场需要产品的发展趋势判断失误。2.客户要求识别不完整。3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。41416三级 市场调查1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。3.客户满意度测评不完整、客户填写信息不

6、真实。63590一级 顾客满意10文件记录S11.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。 2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。62336三级 文件识别11 人力资源S2外来务工人员减少，招工难，用工成本增加45240三级 人员招聘和培训公司人员不足，相对流动性较大，外借人员职责和分工不明确45360三级 人员招聘和培训1.人员不足。2.能力不足。3.沟通不畅。44348三级 人员招聘和培训8产品交付C41.交流的对象不明确；2.交流的方法不当；3.交流未能保证最终结。22312三级 沟通管理12设备工装S3设备维护保养未做计划，设备故障未做风险评估43448三级 设备维修保

7、养计划机器设备漏油、机器设备故障43784一级 机器设备使用部门每天进行日常点检本公司购置的设备精密度和性能均属于行业领先水平，但需要持续维护22312三级 设备维修保养计划工装老化导致的生产产品质量异常44232三级 设备维修保养计划生产关键过程参数波动导致的产品质量波动44232三级 设备维修保养计划13采购管理S41.供应商不配合。2.采购物料不符合要求。3.交货不及时，采购周期长。4.价格成本高。5.单一供应商6.供应商产能不足44232三级 供应商管理供应商评审人员能力不足导致供应商质量管理制度无法全面、有效的得到评审43224三级 能力管理14检测设备S5计量设备未及时校准，到报废

8、期限未进行报废61424三级 计量器具校准11 人力资源S21.仪器精度不够，导致检测结果不准备。62560二级 计量器具校准监视和测量设备破损导致的产品检测结果异常44232一般风险计量器具保养15监视测量S61.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。32212三级 数据分析16不合格品管理 S71.标识不清楚，导致非预期的应用。2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。62224三级 标识管理1.原材料批量不良未检出。2.不良品流出到客户。3.不良品未及时标识和控制。82232三级 不合格品管理风险识别：一级风险，属于高风险，通过董事会决议；二级风险，属于公司层级风险，通过经管

9、层决议；三级风险，属于流程化风险，分管领导批准，优化体系管理流程。编制/日期：朱甫2017/06/26 审核/日期：杨红英2017/06/26 批准/日期：谢明谚2017/06/2614检测设备S5 风险规避措施责任人1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。董春龙1.定期进行监视和评审。2.采取以对策。董春龙1.制订风险对策相关文件：风险和机遇管理程序 董春龙1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。

10、2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。相关文件：无董春龙1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。相关文件：品质及HSPM手册 董春龙1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：1.管理审查管制程序 谢明谚昆昆山山达达鑫鑫电电子子 有有限限公公司司风风险险与与机机遇遇评评价价与与应应对对策策划划表表 管理

11、过程 项目导向过程 支持过程 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：1.内部审查管制程序2.纠正与预防措施控制程序谢明谚1.明确不合格的范围。2.意识培训。3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。相关文件：1.纠正与预防措施程序2.资料分析与持续改进程序谢明谚财务监管董春龙优化市场比例董春龙结构优化董春龙加大市场开发董春龙项目策划陈顺发项目策划陈顺发1.新产品开发立项时反复论证市场需求。2.新品导入时尽量选择可重复利用的材料制成产品。3

12、.加大新品导入的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。相关文件：APQP过程规划管制程序陈顺发1.可利用的知识的前期准备。相关文件：无陈顺发1.所有工程变更需要及时下发工程变更通知单至相关部门。2.所有变更需要验证。相关文件：工程变更管理办法陈顺发陈顺发产品、物料必须装箱，并摆放在卡板上陈顺发定期对作业场所进行检查清扫线尾QC对产品全检沈复君1.生产计划管制。2.过程能力提前策划。3.不良率前期策划。4.标识管理要求。相关文件：1.制程管制程序2.标示与可追溯性管制程序3.产品防护管理程序沈复君1.合理计算公司的实际产能。2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。3.安排跟单员全程跟进生

13、产计划的实现过程。相关文件：生产计划管理程序沈复君1.设备的保养及备件储备。2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件：1.设备和工装管理程序沈复君1.每年至少安排对生产车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合生产要求。2.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查。3.设备年检计划沈复君1、 保持仓库的通风和干燥2、增加温湿度计对仓库进行温湿度监控沈复君谢明谚1.生产计划管制。2.生产过程的品质控制。3.成品的品质检验。4.出货前的品质检验。相关文件：1.生产管理程序2.产品标识和可追溯性管理程序3.不合格品管理程序谢明谚1.运行环境的

14、先期策划及定期更新。2.库存物资每一项都做好标识。相关文件：1.产品标识和可追溯性管理程序2.包装出货管理程序谢明谚1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。2.对客户的要求实施监视和测量。3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件：业务管理程序董春龙1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以统一格式存档。2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。3.每年俩次对客户满意度进行调查，并分析改善相关文件：客户满意度管理办法客户投诉处理程序董春龙1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。2.失效文

15、件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。相关文件：文件管理程序记录管理程序 谢明谚1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件：人力源管理程序沈复君沈复君沈复君1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。相关文件： 1.内外部沟通管理程序沈复君制订设备工装维护保养计划并按要求定期对设备工装进行维护保养沈复君工程部维修组定期对机器设备进行维护保养机器设备操作人员严格按照机器操作规程操作机器设

16、备使用部门在发现机器设备故障时，及时通知维修组，争取在最快的时间内维修好沈复君如维修保养，确保设备的性能和精度长期稳定沈复君最好工装的维护保养，对于老化的工装工程部需要评估是否可以继续使用，对不能继续使用的工装应及时报废沈复君做好设备的预防性维护保养，并通过异常数据统计分析出设备异常导致的生产参数异常情况，做好预见性维护保养。沈复君1.供应商定期评审。2.开发建立备用供应商。3.价格成本核算，与供方共赢。4.供应商定期整改。相关文件：1.供应商管理程序2.采购管理程序董春龙固定供应商评审人员，定期对供应商评审人员进行能力培训。董春龙1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。相关文件：1.量测仪器校正与管理程序谢明谚1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。相关文件：1.量测仪器校正与管理程序谢明谚依照定期保养计划实施定期保养谢明谚1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。2.公司责成品技部负责对数据的真实性实施监督和验证。相关文件：统计技术和数据分析控制程序 谢明谚1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。2.出现不合格品后，