IATF16949内部体系审核检查表范例

1、内部体系审核检查表过程名称：COP1顾客要求评审过程审核日期：3月16日风险识别过程的所有者：销售部长被审核人员：客户要求识别不及时客户要求未能完全识别6个过程特性：是否4个支持过程的问题是否是否已确定过程的所有者？V使用什么？（材料、设备）V是否已对过程加以定义？V由谁进行？（技能、培训）V过程是否已形成文件？V使用什么关键指标？（测量、评估）V是否已对过程的接口加以定义？V如何进行？（方法、技术）V过程是否监控？V记录是否保存？VCOP的支持过程厂理过程管管输入输岀过程绩效指标使用的质量管理体系文件IATF16949:2016条款审核记录评价C1顾客要求评审顾客要求；法律法规要 求；体系要

2、求确认的订单、签订的合同、已接受的报价订单评审及时率100%JHQP-A0-05 顾客要求评审控制程序8.2.18.2.28.2.38.2.41、抽查 2017年3月14日订单 SEORD000328，有做订单评 审，各部门均有签字。2、经查，此订单有通过邮件回 复顾客交付时间和交付计划。S1人力资源管理培训需求，岗位职责培训资料、培训记录培训计划完成率90%培训有效性90JHQP-A0-04 人力资%源及培训管理程序7.1.27.21、查看销售员对订单评审的组 织和开展均有相关技能，有经 过对应培训。S4文件记录管理需要受控的记录受控的文件记录现场文件有效性100%文件信息的可追溯性 100

3、%JHQP-A1-01 文件化信息控制程序7.51、查SEORD000328 订单的记录，有妥善保存于销售部文件 夹客户订单中，均有签字 受控S5采购和供应商管理对供应商的要求 产品技术要求 合格供应商名录 法律法规要求合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料供应商交付准时率> 95%供应商交付产品合格率95%供方业绩评价合格率90%JHQP-A0-08采购控制程序8.4.1.18.4.1.28.4.1.38.4248.4.31、查订单 SEORD000328 顾 对材料和交期的要求，在订单 评审中有得到体现。客S6产品防护和库存管理仓储要求 顾客特殊要求温湿度记录表FIFO满足

4、顾客要求的存储产品防护不当次数<3仓储管理差错次数<3JHMS-A0-LW01物料发放、领用制度JHWI-A0-LW02搬运、贮存、防护作业指导书8.5.48.5.4.18.2.2.11、查SEORD000328 订单所需 的物料，均有分库位存放，并 按照包装要求进行保管，对要 求的物料有做保存期限要求，遵守FIFOS7不合格品控制合格的原材料、部件、 成品生产计划检验合格的记录不合格通知单返工返修记录返工产品一次交检 合格率 95% 不合格品处理按时完成率 100%JHQP-A0-13不合格品控制程序JHWI-A0-QA04返工作业指导书8.78.7.18.7.1.18.7.1.

5、21、查 SEOR000328 订单，不 合格品均有得到控制，有返工 返修记录。不合格通知单有相 应的回复和解决措施。M1领导作用顾客期望，公司经营战 略，最高管理者期望组织架构、部门职责、过 程绩效经营计划达成率80%内部审核一次通过率 100%JHQD-A1-B02岗位职责及素质要求8.7.1.3'5.1.21、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。2、有对销售部制订相应绩效以 检查销售部工作。M2策划法律法规要求、质量管 理体系要求风险和机遇的分析和对策风险和机遇有效识别率95%JHQP-A1-21 风险和机遇评估管理程序6.16.31、查顾客要求评审过程有识别 风险和机遇。2、

6、有针对风险制订相应对策（应急计划）M4内部审核审核计划 顾客特殊要求 审核检查表审核报告、纠正预防措施内审不符合项整改及时率 100% 审核计划达成率100%JHQP-A0-11 内部审 核程序9.29.2.19.2.2内审有覆盖顾客要求评审过程M5管理评审过程绩效、产品符合性改进机会、体系变更管理评审问题及时整改率 100%JHQP-A0-03 管理评 审控制程序9.3.19.3.29.3.32017年3月XX日补充：管理评审有涉及到顾客要求评审的相 关内容过程名称：COP2设计过程审核日期：3月16日风险过程的所有者：:技术部长被审核人员：人员能力不足（资历或经验）与顾客接口不顺畅 与销售

7、部门沟通时出现沟通不顺 设计中没有考虑到顾客特殊要求APQP流程与职责定义不清输入、输出内容不完整策划没有纳入供方设计过程未经评审和批准6个过程特性：是否4个支持过程的问题是否是否已确定过程的所有者？V使用什么？（材料、设备）V是否已对过程加以定义？V由谁进行？（技能、培训）V过程是否已形成文件？V使用什么关键指标？（测量、评估）V是否已对过程的接口加以定义？V如何进行？（方法、技术）V过程是否监控？V记录是否保存？VCOP的支持过程厂理过程管"输入输岀过程绩效指标使用的质量管理体 系文件IATF16949:2016条款审核记录评价C2设计过程顾客要求，技术协议， 质量协议图纸、工作

8、指导书项目按时完成率100%PPAP 一次批准通过率90%JHQP-A1-0X 产品先 期策划控制程序JHQP-A1-0X 生产和 服务过程管理程序8.38.41、经查 SE0RD000328 订单的 图纸，有做特殊特性清单、过 程流程图，图纸标注的技术要 求中有包括顾客特殊要求。勺S1人力资源管理培训需求，岗位职责培训资料、培训记录培训计划完成率90%培训有效性90JHQP-A0-04 人力资源及培训管理程序%7.1.27.21、经查，技术员有经过相关培 训，并保存有培训记录。2、技术员均有上岗证明。S2基础设施设施清单；维护保养说 明；设备使用说明良好的工作环境；基础设 施维护记录基础设施

9、维护计划完成率 100%6S活动定期检查实施率80%安全保护设施完好率 100%JHQP-A0-10 产品先 期策划控制程序7.1.37.1.3.17.1.47.1.4.11、查过程设计中有考虑到场地 、工厂布局、照明等基础设施 条件。S3设备工装管理设备清单、保养计划设备工装管理台账设备工装完好率90%设备工装维护计划 完成率 90%JHMS-A0-PM01设备管理规范JHMS-A0-PM02工装管理规范JHMS-A0-PM03车间工具管理办法8.5.1.58.5.1.61、查过程设计中有对设备和工 装进行规定，并有清单和审核。S4文件记录管理需要受控的记录受控的文件记录现场文件有效性100

10、%文件信息的可追溯性 100%JHQP-A1-01 文件化信息控制程序7.51、查看过程设计的相关文件， 均有得到审核和受控。S5采购和供应商管理对供应商的要求 产品技术要求 合格供应商名录 法律法规要求合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料供应商交付准时率> 95%供应商交付产品合格率95%供方业绩评价合格率90%JHQP-A0-08采购控制程序8.4.1.18.4.1.28.4.1.38.4248.4.31、查订单 SEORD000328 对 应商的要求，在设计过程中使 用初始材料清单和图纸进行了 规定。供S6产品防护和库存管 理仓储要求 顾客特殊要求温湿度记录表FIFO满

11、足顾客要求的存储产品防护不当次数<3仓储管理差错次数<3JHMS-A0-LW01物料发放、领用制度JHWI-A0-LW02搬运、贮存、防护作业指导书8.5.48.5.4.18.2.2.11、查过程设计中考虑了产品防 护、运输和包装规范。M1领导作用顾客期望，公司经营战 略，最高管理者期望组织架构、部门职责、过 程绩效经营计划达成率80%内部审核一次通过率 100%JHQD-A1-B02岗位职责及素质要求L5.1.21、查对技术部部长、技术员均 有职责规定。2、有对技术部制订相应绩效以 检查销售部工作。M2策划法律法规要求、质量管 理体系要求风险和机遇的分析和对策风险和机遇有效识别率

12、95%JHQP-A1-21 风险和 机遇评估管理程序6.16.31、过程有识别风险和机遇。2、有针对风险制订相应对策M4内部审核审核计划 顾客特殊要求 审核检查表审核报告、纠正预防措施内审不符合项整改及时率 100%审核计划达成率100%JHQP-A0-11 内部审核程序9.29.2.19.2.21、内审有覆盖设计过程M5管理评审过程绩效、产品符合性改进机会、体系变更管理评审问题及时整改率 100%JHQP-A0-03 管理评 审控制程序9.3.19.3.29.3.32017年3月XX日补充：管理评审有涉及到设计过程的相关内 容过程名称：COP3产品生产审核日期：3月16日过程的所有者：:生产

13、部长被审核人员：6个过程特性：是否4个支持过程的问题是否风险 具备资质的人员数量不足（人员休息或离职） 工厂物理环境变化，设备故障（无关键备件）或能力下降辅助资源没有及时到位控制计划未保持更新不合格品未隔离导致混料工厂物理环境变化，设备故障（无关键备件）是否已确定过程的所有者？V使用什么？（材料、设备）V辅助资源没有及时到位控制计划未保持更新不合格品未隔离导致混料是否已对过程加以定义？V由谁进行？（技能、培训）V过程是否已形成文件？V使用什么关键指标？（测量、评估）V是否已对过程的接口加以定义？V如何进行？（方法、技术）V过程是否监控？V记录是否保存？VCOP的支持过程厂理过程管"输

14、入输岀过程绩效指标使用的质量管理体系文件IATF16949:2016条款审核记录评价C3生产过程顾客订单（数量、交货 期）顾客要求（图纸、技术 规范、特殊特性、质量 目标、时间、包装、物 料、追溯性等） 法律法规要求 变更通知书原材料质量管理体系要求产品（合格与不合格） 检验报告 过程记录 管控图 问题改进报告生产计划准时完成率 100%产品一次合格率90%PPMW5JHQP-A0-10 生产和服务过程管理程序8.5.18.5.1.18.5.1.28.5.1.38.5.1.48.5.1.58.5.1.61、经查现场SE0RD000328单的产品生产符合图纸要求，订单时间按照生产计划进行没 有滞

15、后。订S1人力资源管理培训需求，岗位职责培训资料、培训记录培训计划完成率90%培训有效性90JHQP-A0-04 人力资%源及培训管理程序7.1.27.21、抽查总装组员工周双全，有 总装上岗培训记录，但实际从 事的工作为附件装配，附件装 配操作无问题，但无相应记录 证明受到培训。ncS2基础设施设施清单；维护保养说 明；设备使用说明良好的工作环境；基础设 施维护记录基础设施维护计划完成率 100%6S活动定期检查实施率80%安全保护设施完好率 100%JHQP-A0-10 产品先期策划控制程序7.1.37.1317.1.47.1.4.11、查基础设施维护计划，本月 已完成。2、查现场 6S情

16、况，发现压接 区域、分装区域需要改进，定置定位没有完全按规定做好。3、查安全措施有做保护并定期 巡查ncS3设备工装管理设备清单、保养计划设备工装管理台账设备工装完好率90%设备工装维护计划 完成率 90%JHMS-A0-PM01设备管理规范JHMS-A0-PM02工装管理规范JHMS-A0-PM03车间工具管理办法8.5.1.58.5.1.61、查现场工装设备有做每日点 检，并留存有记录；2、查现场设备工装均有按照预 防性维护计划进行维护。S4文件记录管理需要受控的记录受控的文件记录现场文件有效性100%文件信息的可追溯性 100%JHQP-A1-01 文件化信息控制程序7.51、抽查 SE

17、ORD000328 图纸, 现场无未受控版本。S6产品防护和库存管 理仓储要求 顾客特殊要求温湿度记录表FIFO满足顾客要求的存储产品防护不当次数<3仓储管理差错次数<3JHMS-A0-LW01物料发放、领用制度JHWI-A0-LW02搬运、贮存、防护作业指导书8.5.48.5.4.18.2.2.11、查SEORD000328 订单所需 的物料，均有分库位存放，并 按照包装要求进行保管，对要 求的物料有做保存期限要求，遵守FIFOS7不合格品控制合格的原材料、部件、 成品生产计划检验合格的记录不合格通知单 返工返修记录返工产品一次交检 合格率 95% 不合格品处理按时完成率 100

18、%JHQP-A0-13不合格品控制程序JHWI-A0-QA04返工作业指导书8.78.7.18.7.1.18.7.1.28.7.1.38.7.1.48 7 151、查生产现场的不合格情况均 有不合格通知单进行标识；2、产品的返修返工均有相关记 录；3、不合格品均得到及时处理， 没有发生拖后影响交付的情况S8产品监视和测量产品规格、规范顾客要求检验标准合格的产品 检验记录检验记录符合率100%首件检验执行率100%JHQP-A0-12产品监视和测量管理程 序8.7.I.59.19.1.1.19.1.1.29.1.1.3彳、经查产品生产时，有按照规 定进行自检和首检；2、 总装在制作GPS转接线时

19、 有进行自检，但没有记录证明；3、 查证江南所有GPS转接纟nc览，M1领导作用顾客期望，公司经营战 略，最高管理者期望组织架构、部门职责、过 程绩效经营计划达成率80%内部审核一次通过率 100%JHQD-A1-B02岗位职责及素质要求'5.1.2q检验均丿无问题。1、查对生产部部长、计划员、 班组长均有职责规定。2、有对生产部制订相应绩效以 检查生产部工作。M2策划法律法规要求、质量管 理体系要求风险和机遇的分析和对策风险和机遇有效识别率95%JHQP-A1-21 风险和 机遇评估管理程序6.16.31、过程有识别风险和机遇。2、有针对风险制订相应对策（应急计划）M3数据分析过程绩

20、效数据 市场信息竞争对手资料SPC记录MSA记录数据分析与评价报告绩效考核及时率95%数据分析收集完成率 100%JHQP-A0-10 产品先 期策划控制程序9.1.31、经查，产量数据有得到监 控；2、生产过程能力有得到监控并 形成记录；3、设备产能和故障停机时间等 均有得到监控，但未对生产计 划产生指导作用01M4内部审核审核计划 顾客特殊要求 审核检查表审核报告、纠正预防措施内审不符合项整改及时率 100% 审核计划达成率100%JHQP-A0-11 内部审 核程序9.29.2.19.2.2划丿生指导作丿用。内审有覆盖产品生产过程M5管理评审过程绩效、产品符合性改进机会、体系变更管理评审

21、问题及时整改率 100%JHQP-A0-03 管理评审控制程序9.3.19.3.29.3.32017年3月XX日补充：管理评 审有涉及此过程。M6纠正预防措施已发生的或潜在的不符合纠正和预防措施纠正预防措施落实率 100%JHQP-A0-15 纠正和预防措施控制程序10.21、查质量问题有做分析并改 进，现场新增了目视工艺卡M7持续改进持续改进目标改进项目持续改进项目完成率90%JHQP-A0-14 持续改 进控制程序10.31、经查，在订单SEORD000328的生产中有识 别到2个持续改进机会，并纳入 了持续改进机会清单。过程名称：COP4产品交付审核日期：3月16日风险过程的所有者：仓储

22、部部长被审核人员：产品未能及时交付产品运输过程产生了损坏未按照顾客包装要求进行交付，导致无法入库6个过程特性：是否4个支持过程的问题是否是否已确定过程的所有者竽？V使用什么？（材料、设备）V是否已对过程加以定义？V由谁进行？（技能、培训）V过程是否已形成文件？V使用什么关键指标？（测量、评估）V是否已对过程的接口加以定义？V如何进行？（方法、技术）V过程是否监控？V记录是否保存？VCOP的支持过程厂理过程管"输入输岀过程绩效指标使用的质量管理体系文件IATF16949:2016条款审核记录评价C4产品交付包装规范顾客订单运输要求顾客满意的产品 符合法律法规要求 收货单准时交付率100

23、%超额运费w5%JHQP-A0-0 产品防护管理制度8.5.48.5.4.18.6.11、 经查，SE0RD000328 的货单和岀库单上数量和日期符合顾客的要求；2、此订单交付未产生超额运费发S1人力资源管理培训需求，岗位职责培训资料、培训记录培训计划完成率90%培训有效性90JHQP-A0-04 人力资源及培训管理程序%7.1.27.2。经查，仓储部人员均得到培 训，并有培训记录。2、现场询问，发现各库管员对 产品储存、防护要求均能理解运用1、经查，产品存储的基础设施 完备，但发现仓库对温湿度的 控制容易接近规定上限。S2基础设施设施清单；维护保养说 明；设备使用说明良好的工作环境；基础设

24、 施维护记录基础设施维护计划完成率 100%6S活动定期检查实施率80%安全保护设施完好率 100%JHQP-A0-10 产品先期策划控制程序7.1.37.1.3.17.1.47.1.4.1OIS4文件记录管理需要受控的记录受控的文件记录现场文件有效性100%文件信息的可追溯性 100%JHQP-A1-01 文件化信息控制程序7.51、经查，仓库台账有受控。S6产品防护和库存管理仓储要求 顾客特殊要求温湿度记录表FIFO满足顾客要求的存储产品防护不当次数<3仓储管理差错次数<3JHMS-A0-LW01物料发放、领用制度JHWI-A0-LW02搬运、贮存、防护作业指导书8.5.48.

25、5.4.18.2.2.11、经查，仓库有使用先进先岀 管理物料，对产品防护均有按 照顾客要求进行。S7不合格品控制合格的原材料、部件、 成品生产计划检验合格的记录不合格通知单返工返修记录返工产品一次交检 合格率 95% 不合格品处理按时完成率 100%JHQP-A0-13不合格品控制程序JHWI-A0-QA04返工作业指导书8.78.7.18.7.1.18.7.1.21、经查，仓库中发现的不良物 料均做了标识，并隔离在不良 区域。M1领导作用顾客期望，公司经营战略，最高管理者期望组织架构、部门职责、过 程绩效经营计划达成率80%内部审核一次通过率 100%JHQD-A1-B02岗位职责及素质要

26、求8.7.1.3'5.1.21、仓储部各部长、操作员均有 相应的职责，为产品防护设置 了过程绩效。M2策划法律法规要求、质量管 理体系要求风险和机遇的分析和对策风险和机遇有效识别率95%JHQP-A1-21 风险和机遇评估管理程序6.16.31、过程有识别风险和机遇。2、有针对风险制订相应对策（应急计划）M4内部审核审核计划 顾客特殊要求 审核检查表审核报告、纠正预防措施内审不符合项整改及时率 100% 审核计划达成率100%JHQP-A0-11 内部审核程序9.29.2.19.2.2内部审核有覆盖该过程M5管理评审过程绩效、产品符合性改进机会、体系变更管理评审问题及时整改率 100%

27、JHQP-A0-03 管理评 审控制程序9.3.19.3.29.3.32017年3月XX日补充：管理评审有涉及到顾客要求评审的相 关内容M6纠正预防措施已发生的或潜在的不符合纠正和预防措施纠正预防措施落实率 100%JHQP-A0-15 纠正和 预防措施控制程序10.2XX日补充，纠正预防措施有进 行落实。过程名称：COP5顾客反馈管理审核日期：3月16日风险过程的所有者：销售部部长被审核人员： 信息收集不完整，未能清楚了解顾客反馈重点，导致错误没有纠正 没有收集到顾客对产品/项目的反馈，流户6个过程特性：是否4个支持过程的问题是否是否已确定过程的所有者？V使用什么？（材料、设备）V是否已对过程加以定义？V由谁进行？（技能、培训）V过程是否已形成文件？V使用什么关键指标？（测量、评估）V是否已对过程的接口加以定义？V如何进行？（方法、技术）V过程是否监控？V记录是否保存？VCOP的支持过程厂理过程管"输入输岀过程