（答案）（大连理工）2021秋《投资银行学》在线作业1

1、大工21秋投资银行学在线作业1共20道题 总分：100分100分单选题多选题判断题一、单选题共10题，50分1、投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在（ ）中较为常见。A新股首次发行B债券（特别是国债）发行C基金发行D配股发行我的得分：5分我的答案：B大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容2、与其他类型基金比较，成长型基金的突出特点是（ ）。A以获取当期的最大收入为目的，主要投资于可带来稳定现金收入的有价证券B投资者在购买该类型基金时，一般不需支付销售费用C既希望获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，因此把资金分散投资于

2、股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性D注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业我的得分：5分我的答案：D大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容3、证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（ ）。A交易所市场B场外市场C一级市场D二级市场我的得分：5分我的答案：C大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容4、投资银行在一级市场担任的主要角色是（ ）。A承销商B做市商C经纪商D财经顾问我的得分：5分我的答案：A大工21秋在线作业大工21秋在线作

3、业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容5、（ ）是将可流通证券集中有组织的交易的市场，是证券流通市场的核心。A交易所市场B场外市场C一级市场D柜台市场我的得分：5分我的答案：A大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容6、在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金代销人D基金持有人我的得分：5分我的答案：A大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容7、利率变化会直接影响金融资产的价格，如果利率上升，则（ ）。A进入直接融资市场的

4、资金增加B公司贷款成本降低，利润提高C证券价格下跌D投资者评估股票和其他有价证券的折现率（投资者要求的必要收益率）降低我的得分：5分我的答案：C大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容8、投资银行的核心业务是（ ）。A证券承销B兼并与收购C证券经纪业务D资产管理我的得分：5分我的答案：A大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容9、证券投资基金资产由（ ）管理。A投资者B基金管理人C基金托管人D董事长我的得分：5分我的答案：B大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容10、（ ）

5、不属于基金当事人。A基金持有人B基金托管人C基金管理人D基金监督者我的得分：5分我的答案：D大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容二、多选题共5题，30分16分在我国，经纪类证券公司可以从事的业务有（ ）。A证券的代理买卖B代理证券的还本付息、分红派息C证券代保管、鉴证D证券的承销我的得分：6分我的答案：ACB大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容26分投资银行需要承担发行失败之风险的证券承销方式有（ ）。A全额包销B余额包销C代销D均不需承担风险我的得分：6分我的答案：AB大工21秋在线作业大工21秋在线作业

6、大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容36分证券公司财务管理的基本内容包括（ ）。A资本金管理B资产负债管理C流动资金管理D固定资产管理我的得分：6分我的答案：ABC大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容46分投资银行在自营业务中的风险包括（ ）。A创新业务风险B市场风险C违规操作风险D包销风险我的得分：6分我的答案：CBA大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容56分以下关于货币市场与资本市场的表述中正确的有（ ）。A货币市场主要包括同业拆借市场、票据贴现市场、回购市场和短期信贷市场等B资本市场主要包括股

7、票市场、债券市场、基金市场、短期回购市场和中长期信贷市场等C货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础D资本市场的风险一般要大于货币市场，其原因主要是中长期内影响资金使用效果的不确定性增大，不确定性因素增多，影响资本市场价格水平的因素增多我的得分：6分我的答案：DCA大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容三、判断题共5题，20分1、现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。（ ）A对B错我的得分：4分我的答案：B大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容2、投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的

8、角色。（ ）A对B错我的得分：4分我的答案：B大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容3、我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。（ ）A对B错我的得分：4分我的答案：B大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容4、资本市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场和中长期信贷市场等。（ ）A对B错我的得分：4分我的答案：A大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容5、证券公司的自有资金账户和客户保证金账户可以合并设立。（ ）A对B错我的得分：4分我的答案：B大工21秋在线作业大工

9、21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业暂无内容单选题（10题，50分）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10多选题（5题，30分）1 2 3 4 5判断题（5题，20分）1 2 3 4 5正确错误半对未判分大工21秋投资银行学在线作业1共题，总分：100分100分一、单选题共10题，50分15分投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在（ ）中较为常见。A新股首次发行B债券（特别是国债）发行C基金发行D配股发行正确答案：学生答案：B得分:5分解析:25分与其他类型基金比较，成长型基金的突出特点是（ ）。A以获取当期的最大收入为目的，主要投资于可带来稳定现金收入的

10、有价证券B投资者在购买该类型基金时，一般不需支付销售费用C既希望获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，因此把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性D注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业正确答案：学生答案：D得分:5分解析:35分证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（ ）。A交易所市场B场外市场C一级市场D二级市场正确答案：学生答案：C得分:5分解析:45分投资银行在一级市场担任的主要角色是（ ）。A承销商B做市商C经纪商D财经顾问正确答案：学生答案：A得分:5分解析:55分（ ）是将可流通

11、证券集中有组织的交易的市场，是证券流通市场的核心。A交易所市场B场外市场C一级市场D柜台市场正确答案：学生答案：A得分:5分解析:65分在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金代销人D基金持有人正确答案：学生答案：A得分:5分解析:75分利率变化会直接影响金融资产的价格，如果利率上升，则（ ）。A进入直接融资市场的资金增加B公司贷款成本降低，利润提高C证券价格下跌D投资者评估股票和其他有价证券的折现率（投资者要求的必要收益率）降低正确答案：学生答案：C得分:5分解析:85分投资银行的核心业务是（ ）。A证券承

12、销B兼并与收购C证券经纪业务D资产管理正确答案：我的答案：更多在线离线作业答案关注V行weimingjiaxc答案：A得分:5分解析:95分证券投资基金资产由（ ）管理。A投资者B基金管理人C基金托管人D董事长正确答案：学生答案：B得分:5分解析:105分（ ）不属于基金当事人。A基金持有人B基金托管人C基金管理人D基金监督者正确答案：学生答案：D得分:5分解析:二、多选题共5题，30分16分在我国，经纪类证券公司可以从事的业务有（ ）。A证券的代理买卖B代理证券的还本付息、分红派息C证券代保管、鉴证D证券的承销正确答案：学生答案：ABC得分:6分解析:26分投资银行需要承担发行失败之风险的证

13、券承销方式有（ ）。A全额包销B余额包销C代销D均不需承担风险正确答案：学生答案：AB得分:6分解析:36分证券公司财务管理的基本内容包括（ ）。A资本金管理B资产负债管理C流动资金管理D固定资产管理正确答案：学生答案：ABC得分:6分解析:46分投资银行在自营业务中的风险包括（ ）。A创新业务风险B市场风险C违规操作风险D包销风险正确答案：学生答案：ABC得分:6分解析:56分以下关于货币市场与资本市场的表述中正确的有（ ）。A货币市场主要包括同业拆借市场、票据贴现市场、回购市场和短期信贷市场等B资本市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场、短期回购市场和中长期信贷市场等C货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础D资本市场的风险一般要大于货币市场，其原因主要是中长期内影响资金使用效果的不确定性增大，不确定性因素增多，影响资本市场价格水平的因素增多正确答案：学生答案：ACD得分:6分解析:三、判断题共5题，20分14分现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。（ ）A对B错正确答案：学生答案：B得分:4分解析:24分投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。（ ）A对B错正确答案：学生答案：B得分:4分解析:34分我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。（ ）A