2016年海南期货法律法规金融期货的特点试题

1、2016年海南省期货法律法规：金融期货的特点试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意）1、影响期货价格的因素包括。A.资金成本B.手续费C.现货价格D.预期利润2、期货投资者保障基金按照 的原则筹集。A:效益最大化B:取之于民、用之于民C:取之于市场、用之于市场D:持续经营3、与现货市场相比，期货市场交易具有的运行机制。A.公开B.公正C.高效D.克争4、2007年，我国由于“猪蓝耳”病的爆发，猪肉供应偏紧，导致猪肉价格连续攀升，根据这一现象，可以认为 A:存在成本推动型通货膨胀B:存在需求拉上型通货膨胀C:存在混合型通货膨胀D:倘不能确定是否出现了通货膨

2、胀5、如果，则当前价格趋势即将终结.A:交易量增加，持仓量减少B:交易量和持仓量都减少C:交易量减少，持仓量增加D:交易量和持仓量都增加6、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有 。A.分为多头套期保值和空头套期保值B.空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险C.多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险D .持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值7、期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是 A:应当向投资者充分揭示股指期货风险B:全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征C:协助投资者规避投资者适当性标准要求D:认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投

3、资者的诚信状况和风险承受能力8、在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供服务。A.提供期货行情信息、交易设施B .代客户收付期货保证金C.代客户进行期货交易D.协助办理开户手续9、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（）。A,只参加笔试B.只参加面试C.对学历不作要求D,免试取得期货从业人员资格10、开盘价集合竞价在每一交易日开始前分钟内进行。A. 5B. 15C. 20D. 3011、下列关于货币政策和利率关系的说法，错误的是 。A.扩张性的货币政策，市场利率下降B.紧缩性的货币政策，市场利率

4、上升C.扩张性的货币政策，市场利率上升D,货币政策属于影响利率的政策因素12、一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币 万元。A: 50B： 500C： 5000D： 5000013、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有。A .期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B,期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告C.期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D,期货从业人员在执业过程中遇到

5、自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须 及时向投资者披露14、在看跌期权中，如果买方要求执行期权，则买方将获得标的期货合约的 部位。A.多头B.空头C.开仓D.平仓15、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理 的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处 理事项之日起个工作日内向协会报告。A: 3B: 5C: 7D: 1016、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括.A.代理客户进行期货交易、结算和交割B.协助办理开户手续C.提供期货行情信息、交易设施D.代期货公司、客户收付期货保证金17、下列关于沪深300指数的说

6、法，正确的有。A.沪深300指数的成份股来自上海和深圳两个证券交易所B.沪深300指数以调整股本作为权重C.成份股名单每半年定期调整一次D.沪深300指数基期指数为1 000点18、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行义务。A.向投资者充分揭示股指期货风险B.严格验证投资者资金C.测试投资者的股指期货基础知识D.介绍股指期货法律法规19、我国期货市场走过了十多年的发展历程，经过 一年和1998年以来的两次消 理整顿，进入了规范发展阶段。A. 1990B. 1992C 1993D 199520、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经 批准。A.国务院B.国家工商总局C.中国人民银行D.中

7、国证监会21、依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员， 不包括下列何 者？A:证券暨期货管理委员会B:期货交易所C:期货结算机构D:地区性期货商业同业公会。22、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是。A.监管会员及客户B.指定交割仓库C .指定期货保证金存管银行D.调整期货交易所收取的保证金标准23、下列关于场外期权的特点，说法错误的是 oA.合约标准化B.交易规模巨大C.交易对手机构化D.流动性风险大24、某套利者在铜期货市场上做蝶式套利操作，4月20日卖出了 5手5月份铜期货合约，买入10手8月份铜期货合约，卖出5手9月份铜期货合约。成交价 格分别为30100元/吨、

8、30.200元/吨、30300元/吨。4月30日平仓价格分别为30000 元/吨、30250元/吨、30200元/吨，则该套利者的总收益为（）元。A. 15 000B. 5 000C. 0D. 7 50025、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的 或有负债之和不高于净资产的，但因证券公司发债提供的反担保除外。A. 5%B. 10%C 20%D 50%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符 合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分） 1、我国期货交易所总经理具有的权力不包括 。A.决定期货交易所员工的工

9、资和奖惩B.决定期货交易所的变更事项C.审议批准财务预算和决算方案D.决定专门委员会的设置2、下列关于客户委托关系终止内容的表述中，正确的有（）。A.客户与期货公司的委托关系终止的，应办理相关的销户手续B.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用C.经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D.有关销户的资料档案应自期货经纪合同签订之日起至少保存20年3、期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进 行交易结算外，对客户的保证金 A:严禁挪作他用8: 一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用C:可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保

10、证客户资金的安全D:如行情出现重大变化，可以暂时借用4、下列关于熔断制度的说法，正确的有。A.熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用B.在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式C.熔断制度是指在股指期货价格触及熔断点随后的一段时间内停止交易D.根据中国金融期货交易所风险控制管理办法规定，当股指期货价格触及熔断点后立即停止交易5、以下期货经纪合同无效的是（）。A. 15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货

11、经纪合同D.违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同6、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国， 便委托天啸公司的从业人员笑天将其 10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑 天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反 弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益， 则下列说法正 确的是（）A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉A市中级人民法院起诉 F市中级人民法院起诉 A市

12、中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则可以向 C.若甲以侵权为由，则可以向 D.若甲以侵权为由，则可以向 7、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金 A.依据非结算会员的要求支付可用资金B,收取非结算会员应当交存的保证金C,收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形8、有效市场的前提包括A:投资者数目众多B:任何与期货投资者相关的信息都以随机方式进入市场C:投资者对新的信息反反应和调整可迅速完成D:投资者都以利润最大化为目标9、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司 隐瞒不报，情节严重的，该

13、公司将被罚款（）oA. 1万以上B. 3万以上C. 1-3 万D. 3万以下10、下面对期权价格影响因素描述正确的是。A:执行价格与标的物市场价格的相对差额决定了内涵价值和时间价值的大小B:其他条件不变情况下，标的物价格的波动越大，期权价格就越高C:其他条件不变情况下，期权有效期越长，时间价值就越大D:当利率提高时，期权的时间价值就会减少11、DMI直译为方向移动指数，它包括等组成指标。A:正负DIB: DXC: ADXD: ADXR12、样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是A:连续大量采集，变化较急，称为快速线B:间隔着采集，多作为中长线指标C:采集样本数少，称为快速线D

14、:采集样本数少，称为慢速线13、下列国际组织的决策会直接影响到商品期货市场价格变动的有A.石油输出国组织B.国际货币基金组织C.天然橡胶生产国协会D.国际锡生产国协会14、进行跨月份套利的经验法则是。A:如果较远月份的合约价格升水，并且两国利率差将下降，则买入较近月份的 期货合约，卖出较远月份的期货合约B:如果较远月份的合约价格升水，并且两国利率差将上升，则买入较远月份的 期货合约，卖出较近月份的期货合约C:如果较远月份的合约价格贴水，并且两国利率差将下降，则买入较远月份的 期货合约，卖出较近月份的期货合约D:如果较远月份的合约价格贴水，并且两国利率差将上升，则买入较近月份的 期货合约，卖出较

15、远月份的期货合约 15、我国期货市场中介机构主要包括。A:助理中介人B:期货佣金商C:期货公司D:介绍经纪商16、根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他 委托，信托的财产，情节严重的，对单位欲判处罚金，并对直接责任人员判处刑 罚A .保险公司B.商业银行C.期货公司D.期货交易所17、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。A.健全性原则B.有效性原则C.合理性原则D.相互制约原则18、期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行 1次以上的合规检查，检查内 容包括（）。A.营业部岗位设置情况及人员资格情况B .信息技术系统运行情况C.营业场所及设施合规情况D

16、.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况19、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期 货业协会的工作人员20、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是。A.仓库所在地区的生产或消费集中程度B.仓库所在地区距离交易所的远近C.仓库的存储条件D,仓库的运输条件和质检条件21、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480 万元，为其第五大股东.则甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为.A:由公司章程自由约定B: 20%C: 6%D: 5%22、非在期货交易所进行之期货交易，基于政策考虑，得经何种机构学理事项范 围内公告，不适用期货交易法之规定？A:财政部B:中央银行C:以上皆是D:以上皆非。23、以涨