内蒙古2015年基金从业资格现金流量表试题

1、内蒙古2015年基金从业资格：现金流量表试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 3030 小题,每小题 2 2 分，6 60 0分。）1、以下不属于债券收益的是。A.利息收入B.权益分红C,资本损益D.再投资收益2、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是A:分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B:预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C:确定各情景发生的概率D:以情景的

2、发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险3、基金托管人资格由中国证监会和核准。A:中国银监会B:中国人民银行C:中国证监会的当地派出机构D:国务院4、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金公允价值 D.基金资产估值5、基金合同一旦中止，基金财产就进入程序A:准备B:运作C:募集D:清算6、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告7、基金托管人的首要职责是A.完成基金资金清算B.进行基金会计核算C.安全保管基金资产D

3、.监督基金投资运作8、基金的促销手段包括。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系9、下列各项中，不属于投资收益的有A.买入返售金融资产收入B.ETF替代损益C.衍生工具收益D.股利收益10、衡量基金择时能力常用的方法不包括。A.二次项法B.信息比率法C.成功概率法D.现金比例变化法11、下列属于我国公司股东权利的有。A.公司重大决策参与权B.对公司的经营管理提出质询C.持有的股份可以依法转让D.查阅公司章程12、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有A.证券投资基金管理公司管理办法B.证券投资基金运作管理办法C.证券投资基金销售人员执业守则D.证券投资基金销售管理办法13、基金销售

4、业务信息管理平台中的前台业务系统可分为A.自助式，辅助式B.网上交易，柜台交易C.人工方式，电脑自动方式D.银行柜台，券商柜台14、基金利息收入主要来源于等方面。两种类型。A.存出保证金B.债券投资C.结算备付金D.银行存款15、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有。A.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B.为基金投资人披露基金销售机构情况C,采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额16、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括宏观经济政策的调整清算方式的变化供求关系的变化经济形势的变化17、

5、基金组织在契约型证券投资基金中是一个A:代理机构B:中介机构C:无形机构D:有形机构18、银行理财产品相比于基金。A,可作为自身负债的一种受益凭证B,可以给投资者带来较为确定的利息收入C.流动性较差D.信息披露程度较低19、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有。A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准20、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是_。A.深证100ET

6、FB.华夏上证50ETFC,上证180ETFD,上证红利ETF21、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率A.小于等于B.大于等于C.小于D.大于22、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型A.中庸型B.稳健型C.保守型A.B.C.D.几何平均收益率。D.积极型23、根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在个月内选任新基金管理人。A. 3B. 6C. 9D. 1224、是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A:基金资产估值B:资金资产总值C:基金资产净值D:基金份额净值25、基金信息披露的内容不包括。A.募集信息

7、披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露26、开放式基金非交易过户不包括。A.继承B.司法强制执行C.赎回D.捐赠27、基金托管人的首要职责是A:进行基金会计核算B:完成基金资金清算C:监督基金投资运作D:保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产28、增长型基金具有特点。A.以追求资本增值为基本目标B,较少考虑当期收入C.主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D.与收入型基金相比，风险小、收益也较低29、证券市场的自律性组织有A.证券交易所B.中国证监会C.证券公司D.证券业协会30、基金持有的金融资产应计人A:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B:持有至

8、到期投资C:贷款和应收款项D:可供出售的金融资产二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 2 个或 2 2 个以上符合题意，至少有 1 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.50.5 分，本大题共 3030 小题，每小题 2 2 分，共 6060 分。）31、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有。A.金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B.金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C.金融期权包括现货期权和期货期权D.金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等32、QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事证券市场的股票

9、、债券等有价证券投资的基金。A.境内B.境外C.境内或境外D.境内和境外33、基金投资咨询机构是指向投资者提供服务的机构A.基金投资咨询B.基金资料与数据C.基金销售D.投资建议34、债券利息支出属于公司的A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润35、证券市场监管的对象包括A.证券发行主体B.证券公司C.证券经营机构D.证券服务机构36、在基金的分析和评价时遵循，可以避免基金短期业绩的偶然性。A.全面性原则B.长期性原则C.一致性原则D.客观公正性原则37、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于年。A:10B:

10、15C:20D3038、以下哪种费用不可以从基金财产中列支A:申购费B:基金托管费C:信息披露费D:基金管理费39、是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A:基金投资者B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构40、凭证式债券是债权人认购债券的。A.流通凭证B.会计凭证C,收款凭证D.付款凭证41、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。A.1 B.2 C.3 D442、证券投资基金的特点包括。A.集

11、合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全43、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是。A.会计核算主体是证券投资基金B.公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C.会计分期细化到日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债44、基金份额持有人享有基金A:资产所有权B:资产管理权C:基金投资权D:资产保管权45、证券市场中介机构是指A:进行证券的发行、交易的各类机构B:对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门C:为证券的发行、交易提供服务的各类机构D:为证券的发行、交易筹集资金的各类

12、企业46、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是A:内部制度高于法律B:个人意志凌驾于公司制度C:全面性D:形式重于内容47、基金注册登记机构的主要职责有。A.负责基金份额登记，确认基金交易B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户D.发放红利48、下列不是资产配置的目标。A:改善投资者面临的环境B:降低投资风险C:提高投资收益D:消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告50、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的。A.票面价格B.开盘价格C.发行价格D.票面价

13、值51、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括A:支付模式B:收益方式C:有利的市场环境D:对流动性的要求52、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是。A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D.最近3年无重大违法违规记录53、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A:基金份额净值B:基金资产净值C:基金资产总值D:基金资产的估值54、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有。A.业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B.有助于投资者更快地实现投资目标C.有助于基金管理人监测资产管理的有效性D.为基金经理提升投资能力提供依据和帮助55、中国证券业协会基金业委员会成立于A:1991B：2001C:2002D:200356、国外基金销售代销渠道的特点包括。A.有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务B.更容易发现产品或服务方面的不足C.销售网络、网点数量众多D,可以代理多家公司的基金产品57、1868年成立