2018年新版ISO9001-14001内审检查表

1、2018年新版ISO9001-14001内审检查表审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：|批准/日期：管理体系要求受审部 门检查方法手册条款ISO9001条款ISO14001条款检查内容提问内容文件 查阅现场 检查审核结果记录4.1总要求4.1总要求4.1总要求管理层组织是否建立并保持了质量环 境管理体系质量环境管理体系文件中是否 有针对质量和环境的组织简介、 文件受控标识、发放清单、修改 t己录页最高管理者是否签署了质量环境管理体系文件发布令？质量环境管理体系文件是否覆盖了ISO9001、ISO14001 的所有条款？VV

2、4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件管理者 代表组织是否有文件的管理体系？相关义件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？与管理体系相关的文件有多少？与受审核部门相关的文件是多少？组织结构图、管理方针等是否存完好？电子形式文件的使用是否有效？VVVV管理体系文件是否覆盖了标准 的适用要素（或过程）并符合其要 求？要素（或过程）之间相互作用 关系是否给予确定及描述？管理体系文件的内容是否满足ISO9001、 ISO14001 的要求？手册管理体系要素 （过程）间的逻辑关 系、文件的接口是否清楚 ？VV查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？VV4.2.2管理手册4.2

3、.2叫管理者 代表管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准用剪裁，剪裁 细节说明的是否合理？管理手册是否包括管理体系的范围。管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。管理手册是否引用或包括程序文件。管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调，是否有可操 作性。VVVVV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求检查方法手册条款ISO9

4、001条款ISO14001条款受审部门检查内容提问内容文件 查阅现场 检查审核结果记录4.2.2管理手册4.2.2质量手册管理者代 表管理手册的控制情况手册的发放、更改是否符合文件控制要 求。V4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制质里中心制定的文件控制程序 是否符合要求 文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、发布、存 档、查找、修订、评审做出了规定 ？ 程序文件是否有效版本 ？ 外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？ 是否规定了适用和定期评审文件的有效性？ 对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？ 是否规定了失效文件的处置、管理办法？

5、VVVVVVVV文件的编写、批准、发 布、保管、修订、评审情 况所有文件是否字迹清楚？所有义件标识是否明确？文件发布前是否得授权人的批准？所有文件是否均注明制定或修订日期？VVVV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场检查4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控

6、制质里中心文件的编写、批准、 发布、保管、修订、 评审情况文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应义件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVV外来文件的控制是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？VV作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？V4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.4记录质里中心是否有对记录进行 管理的程序程序中是否对记录的标识、 收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定 ？本组织与有关的记录有哪些 ？

7、与受审核部门有关的记录有哪些 ？程序中是否包含对记录的质量要求 ?是否有保存期限的规定 ？VVVVV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场检查4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.4记录质里中心记录管理的实况是否对记录进行清理，列出了清单？对记录的标识、 贮存、检索、

8、保护是否与书面程序的要求相一致?记录是否填写正确、字迹清楚 ？贮存是否便于存取和检索 ？贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当 ？记录能否做到对相关活动、产品或服务的可 追溯性？员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VVVVVVVV5.1管理承诺5.1管理承诺4.4.1资源、作 用、职贝和权限管理层最高管理者对其建立 和改进管理体系的承诺 能够提供哪些证据？管理层是否制定并批准书面的质量、环境方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻 执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文 件等方式将相美方（客户）的要求、法律法规的 要求传达到各阶层员工 ？VVV注

9、1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查5.1管理承诺5.1管理承诺4.4.1资源、作 用、职 责和权限管理层最高管理者对其建立 和改进管理体系的承诺 能够提供哪些证据？各阶层员工是否充分理解这些要求的重 要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行管理评审，确保质量

10、、环境 管理体系的适用性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。VVV5.2以顾客关 注焦点5.2以顾客为关注焦占八、4.3.1/4.3.2环境因素/ 目标指标 和方案管理层组织是怎样做到以顾 客、环境和员工为关注焦 点的？组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相美方对产品质量的要求以及对保护 环境的要求?组织如何将顾客的要求、环境保护的要求 转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾 客、员工以及其他相关方的满意 ?VVVV5.3质量环境管理方针5.3质量方针4.2环境方针管理层质量、环境方针的制定是否制定了文化的管理方针？管理方针是否经最高管理者批准？VV管理方针的内容是否与组织的宗

11、旨相适宜。是否适合于组织活动、产品或服务的性 质、规模，适合于组织环境的VV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场检查5.3质量环境管理方针5.3质量方针4.2环境方针管理层管理方针的内容是否对满足顾客及其他相关方的要求， 对持续改进、污染预防作出承诺；是否对遵守有关质量、

12、环境法律、法规 和其他要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指标的框 架。是否与公司的其他方针一致。VVVV管理方针的传达与管理如何向全体员工传达的 ？采取了哪些方式?询问员工，看员工是否了解管理方针？为公众如何获得管理方针 ？VVVVVV管理方针是否得到实 施检查环境测量结果，确认方针是否得到 实施？V管理方针的评审与修 订是否有定期评审管理方针的规定？V注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准

13、/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场检查5.3质量环境 管理方针5.3质量方针4.2环境方针管理层管理方针的评审与修 订最高管理者是否定期评审过管理方针？如何对管理方针进行修订？评审、修订的依据是什么？VVVV是否建立环境因素 识别和评价的程序有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评价 的要求？VV是否对组织的活动、产 品和服务中的环境因素 进行了识别是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单 ？受审核部门的环境因素后哪些？VVVVV用什么方法和怎样进

14、行环境因素的识别是否规定了识别环境因素的方法 ？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？VVVV识别环境因素应把握 的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关方 带来的环境因素？VVVV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提

15、问内容文件 查阅现场检查5.4.1质量环境 目标和指 标5.4.1质里:目标4.3.3目标和指 标管理者代 表组织是否设定了管理 目标和指标 目标和指标是否形成文件？ 是否经领导批准？ 是否分解到有关的职能和层次？VVVV设定目标和指标时应考虑的内容 目标和指标的内容是否符合方针的要求？ 目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？ 目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？ 目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素？ 目标和指标的内容是否考虑了员工和相美方的要求？ 目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？ 目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？

16、目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？ 是否为目标和指标的实现设置完成时间。VVVVVVVVVVV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场检查5.4.1质量环境 目标和指 标5.4.1质里:目标4.3.3目标和指 标管理者代 表目标和指标的情况受审核部门是否均

17、有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？VVV目标和指标的实现情 况是否制定 了实施目标的指标的方案,企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否已向有美人员传达？有关人员是否清楚？VVVVVV有无目标和指标实现 的证据检查绩效测量结果， 确认目标和指标是 否得到实现？VV目标和指标是否定期 评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、 修订是否体现持续改进？VVVV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核

18、依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场检查5.4.2质量环境 管理体系 策划5.4.2Mm吕理 体系策划4.3策划管理者代 表策划是否满足管理目标及管理体系总要求？管理体系策划的输出是否形成文件？如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求？现有管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少个程序文件？是否满足要求？ 管理目标是否实现（以此确认管理体系 策划的有效性）？VVV是否提供了实施管理 目标的资源？实施管理目标的资源是否充足，有多

19、少质检员？多少内审员？有关的人员是否进 了培训1 ？VV管理体系策划是否体 现了持续改进？现在文件是否体现了管理体系的持续 改进？V管理体系策划是否受控？更改期间管理体系的完整性是否得到了保持 ？文件的更改是否受控 ？VV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查5.4.

20、3环境因素4.3.1环境因素各部门如何进行环境 影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？有无重大环境因素清单 ？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进了划、境因素的补充识别和评价？VVVVVV如何对重大环 境因素的控制进 行策划是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施at划？对重大环境因素的控制措施有哪些？对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？VVVVV环境因素是否 及时更新有尢更新信息的规定 ？是否按规定实施更新 ？VV在制定方针、目 标和指标时，是否 考虑了重大环境 因素哪些重大环境因素列入目标和指标？其他环境因素如何控制？VVV5.4.4法律法规 和其他要求

21、4.3.2法律和法规其他要求人力资源 中心是否建立并保 持了识别、获得和 更新法律及其他 要求的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序是否明确了狄得法规的渠道 ？程序中是否规定了收集、登录、保存的责任部门和人员，是否规定了收集频次、途径登录方法？该程序是否规定了对法规变更处的跟踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责 ？VVVVVVVV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO1400

22、1,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查5.4.4法律法规 和其他要 求4.3.2法律和其 他要求人力资源 中心适用于本公司的法规 和其他要求有哪些受审核部门适用的法 律法规有哪些是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？受审核部门适用的法规有哪些？启尢遗漏？VVVV如何向员工和其他相 关方传达法律法规和其 他要求的信息法规信息如何进行内、外部沟通 ？谁负责？和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解 ？员工是否意识到不遵守法规的后果？VVVV本组织

23、的守法情况及 守法证明性文件过去、现在有无违法 ？各项质量、环境标准是否清楚？有无违背情况？有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和 技术改造项目的环境评价报告、验收报告，噪 声的监测数据等？VVVV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查5.4.5环境管理力杀4.3.3

24、环境管理力杀人力资源 中心是否制定了管理方案方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？VVV管理方案的内容是否 满足标准要求 是否明确了责任人？ 是否明确了实现目标和指标的措施、方法？ 是否明确了时间要求？ 是否规定了资源保证？VVVVVV如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督 ？如何验证方案实施的效果 ？VVVV方案能否保证目标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程？是否所有的目标和指标都有相应的方案？有关人员是否参与方案的制定？VVVV是否及时修订方案什么情况下修订方案？是否进行过修订？VV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏

25、：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查5.5.1职责 和权限5.5.1职贝和权 限4.4.1资源、作 用、职贝和权限管理层是否明确规定了组织 的组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图 ？相关职能部门或岗位（尤箕是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否 得到规定并形成文件？受审核部门的职责是什么 ？VVVVV最高管

26、理者的职责、权 限最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？VVV管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管理体 系提供必要的资源，包括人力资源、专项 技能、技术和财务资源 ？提供资源的途径 是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其对持 续改进的承诺？管理者如何参与和支持质量、环境活动？VVVVV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/

27、日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查5.5.1职责和权 限5.5.1职贝和权 限4.4.1资源、作 用、职贝和 权限管理层有关职责、权限如 何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系 是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责、权限及相 互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现管理 方针之间的关系？VVV5.5.2管理者代 表5.5.2管理者代表4.4.1资源、作 用、职贝和 权限管理者代 表管理者代表的职责 权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持的？是否向最高管理者报告管理体系的运行情况

28、？VVVV5.5.3内部沟通 与信息交 流5.5.3内部沟通4.4.3信息交流管理者代 表是否制定了内部沟 通和交流的程序？组织是否有沟通和交流的程序？程序中是否对沟通和交流的方式内容作了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见 ？程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？外部人员获得管理方针的途径和方法是否可 行？是否方便？VVVVV内部沟通和交流的 内容员工是否参与质量、环境方针的制定、修订、 评审。员工是否参与管理体系文件，特别是作业指 导书的制定、修订和评审。VV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审

29、核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查5.5.3内部沟通 与信息交 流5.5.3内部沟通4.4.3信息交流管理者代 表内部沟通和交流的 内容员工是否参与过程的识别与确定；环境因素 的识别与评价。员工是否参与可能影响工作场所环境变化的 任何活动，如引入新的或改进的设备、原材料、 技术、程序或工作模式等 ？员工是否了解谁是管理者代表 ？VVV内部沟通和交流的 记录涉及重大投诉的外部信息有无适当处理和

30、记录？V通报组织管理方针 和管理体系功效性的 过程将管理体系审核和 评审结果通报组织内 所有有关人员的过程 异常、紧急情况下 的信息如何交流 是合同员工、周围进行过信息交流？ 是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？ 信息通报米取何种方式 ？ 受审核部门涉及到哪些信息交流 ？VVVVV向外部相美方的信 息交流如何得到政府有关机构的信息？是否同供方和承包方交流有送信息？如何处理顾客投诉？VVVVV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO

31、14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求检查方法手册条款ISO9001条款ISO14001条款受审部门检查内容提问内容文件 查阅现场 检查审核结果记录5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审管理层/ 管理者代 表是否有定期进行管理评 审的规定评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由管理层亲自主持？VVV受审核部门应为管理评 审提供什么资料管理评审的输入是否充 分受审核部门应为管理评审提供什么资料？管理评审的输入是否包括卜列内容：内、外部审核结果。方针、目标和指标、管理方案实施情况。不符合、纠正和预防措施实施情况。相美方（顾客）的投

32、诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产 品符合性报告；法规及其他要求符合性报 告。来自管理者代表的关于管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性 报告。环境因素识别与评价的总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外部 要求，如法律法规的变化、机构人员的倜 整，市场的变化等。改进的建议。VV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果

33、记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审管理层/ 管理者代 表管理评审的实施情况管理评审的内容是否 充分如何参加管理评审？是否就卜列内容进行了评审：1）方针是否适宜？方针实现程序如何？是否需要更新目标、指标和管埋方窠？2）现启环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控制措施是否有效？3）过程控制情况如何（包括过程是否受控？某些过程是否需要改善或优化 ）?4）产品质量状况如何（有无得大质量问题）？5）环境监测管理趋势。6）纠正和预防措施实施情况。7）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息

34、。8）相关方的投诉、建议及其要求9）法规和其他要求符合性善如何？10）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？11）组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应义件是否需要修正？12）自前次管理评审以来所进行的内容审核和外部审核的结果及其有效性13）管理体系适应环境变化的应变能力。14）需要改进和加强的领域是什么？VV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检

35、查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审管理层/管 理者代表管理评审的输出是否 完整并形成文件？有无评审记录和形成的其他文件？ “管理评审报告”中有无管理体系适宜性、 充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）？有无符合，是否提出了纠止要求？VVVV管理评审的后续管理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了跟 踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高 管理者？VVV6.1资源提供6.1资源提供4.4.1资源、作 用、职贝和 权限管理层组

36、织怎样确定并提供 所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？对与质量、环境有关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？VVV提供资源是否满足体 系的要求？是否配备足够的资源， 有多少人员、计量 器具、设备？VV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查

37、6.2人力资源6.2人力资源4.4.2能力、意识 和培训人力资源 中心是否确定了影响质量、 环境的各类人员的能力 要求对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？是否对人员能力用途与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？VVV是否建立了确定培训 需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要制定、评 审和修订培训应接受培训的人员是 否都经过了培训培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素的不向情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行方针、 目标、意识、程序的培训？有没后应急准备和响应要

38、求方卸的作用和职责的培训？对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？受审核部门员工培训情况如何？VVVVVVVVVVVV程序文件要求的培训 和培训计划是否得到有 效实施上述重点内容的培训是否得以实施？V注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场

39、 检查6.2人力资源6.2人力资源4.4.2培训、意 识和能力人力资源 中心是否对培训的有效性进行 了评价？培训的记录培训是否有记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何VVVV对从事可能产生重大环境 影响的工作人员是否进行了 培训，效果如何可能产生重大环境影响的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培训？这类岗位的人员是否都能胜任所担负的 工作？VVVV6.3基础设施6.3基础设施4.4.1资源、作 用、职责 和权限管理层组织怎样确定提供并维护 所需的基础设施？组织是否规定了确定、提供并维护基础设 施方法？VV提供的基础设施是否满足 要求？组织提供了哪些设施

40、和设备？设施和设备是否符合需要？设施和设备是否得到了维护？VVVV6.4工作环境6.4工作环境4.4.1资源、作 用、职责 和权限人力资源 中心工作环境是否合适？如何管理工作环境组织是否具有合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有美的法律法规有哪些？VVVVV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记

41、录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查7.1产品实现 的策划7.1产品实现 的策划研发工程 中心产品的过程是否确定？是否形成了必要的文 件？没有形成文件夹的过 程和活动如何实施？是否 明确了必要的资源？是否规定了必要的记 录？有哪些过程？是否充分？有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？没有文件的过程是否得到有效控制？是否有文件对资源的提供进行了规定？是否有义件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？有哪些记录？是否适用？VVVVVVVVVV是否针对特定的产品、 项 目或合同编制了质量计 划？质量计划内容是否完 整？针对特定的产品、 项目或合同（这些特定

42、的产品、项目或合同与现有的产品/、同），是否编制了质量计划，是如何编制的？ 质量计划是否包括下列内容：1）产品、项目或合同的要求和质量目标。2）所需的过程及其控制方法。3）所需的文件和记录。4）所需提供的资源。5）验收的准则。6）验证、确认、监控、检查和试验的方法 与要求等。VV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条

43、款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查7.1产品实现 的策划7.1产品实现 的策划研发工程 中心质量计划的初稿情况如何实施质量计划？后无对质里计划的头施进仃检查、验证？VVV如何确定产品要求产品要求有无文件规士7E是否有识别、确定产品要求的相关规定，这 些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、 方法？组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方圆确定J产品的要求？产品要求是否形成文件？说明产品要求的文件（如产品标准、销售合 同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？VVVVVVV产品要求评审的情况广品要求变更后，文件 是否及时更改？是否将 变更后的信息

44、传递给有 关部门？是否在向顾客做出提供产品的承诺之前 （如 投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进 行了评审？评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？VV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查7.2与顾客有关的过程7.2与顾客后关的过程营销中心产品要求评审的情况 广品

45、要求变更后，文件 是否及时更改？是否将 变更后的信息传递给有 关部门？评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？后尢效果？评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？评审的结果是否得到了落实， 评审是否有效 果？顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？产品要求生产生变更时， 是否由授权人员执 行修订工作？修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了关部门?修订记录是否完整。VVVVVVVVV与顾客进行沟通的方式是什么？是否后部门向顾客提 供产品信息，处理顾客的 询问、订单？是否对顾客的投诉进 行处理？组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的？是否对沟通的方式

46、作出了规定， 是否建立专 门的组织机构，人员、资源配备是否合适。 是 否用效果进行？怎样向顾客提供产品信息？如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？是否建立用户档案，是否向有关部门及时传 递顾客对服务要求的信息？VVVVVVV注1：文件查阅含记录的查阅。注2: “审核结果记录”栏：符合，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核日期：审核组长：审核员：审核依据：ISO9001, ISO14001,体系文件、适用法律法规编制/日期：批准/日期：管理体系要求受审部门检查内容检查方法审核结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款提问内容文件 查阅现场 检查7.3设计和开发7.3设计和开发研发工程 中心是否进行设计和开发策划是否明确了参与设计 的不同组别之间的接 口？是否进行了管理？沟通的效果如何？设计开发计划、策划的 输出是否随设计进展而 适时修改？是否对每项设计开发活动进行了策划？策划是否包括了：1）阶段的划分？2）评审、验证和确认活动？3）完成设计开发活