企业认证有效性自查表

1、企业认证有效性自查表组织名称 （盖章）法人代表组织地址省市邮 编联系人联系电话传 真通过认证标准GB/T9001-2000 GB/T9001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 GB/T22000-2006 YY/T0287-2003 CAC_RCP1-19691.REV4-2003 体系内职工人数产品执行标准强制 否强制 含强制条款执行标准类型国家标准 行业标准 企业标准 企业标准是否备案序号检查项目检查内容检查记录(关键材料及问题情况)1管理体系1 管理体系有无重大变化:有无2经营执照、许可证、资质证书等1.营业执照：有效无或失效；2.取得相关许可：卫生许

2、可证 QS证 生产许可证 特种设备许可证 开工许可证/开工报告 其他相关许可是否有效有效失效 不需要需要，但不能提供3.经营的产品与营业执照、许可证范围一致是否3事故1.近一年内是否发生重大质量、环境、安全事故发生（请说明）未发生2.是否采取有效纠正措施避免再次发生 是（说明）否4上次审核资料及不符合项1上次外审审核计划、审核报告及不符合报告等：齐全不齐全2不符合报告纠正措施及关闭材料关闭时间 有效 存在问题3.不符合项现场是否重复发生 无 有5内审的有效性1上次内审至今是否超12个月 是 否；2内审实施真实，资料充分，填写及时、有效（计划、记录、报告） 是否；3不符合项改进措施有效（纠正措施

3、记录、证据）是否6管理评审符合情况1.上次管理评审至今是否超12个月 是否； 2.改进措施落实到位（纠正措施记录） 是否7抽查人员能力、培训（关注特种岗位）1.岗位任职要求: 有无；2.现场在岗特种人员持证上岗 能不能 3.对HACCP企业：成立了食品安全小组（由多专业或多个部门人员组成） 是否；4抽查健康证（从事食品生产、管理和检查人员中） 是否5.按确定的计划进行培训 是否 8基础设施和工作环境的保障能力1.设备设施正常维护保养，正常使用状态是否2.有维护保养实施记录是否3基础设施、工作环境和工艺布局（食品企业重点关注：远离有害场所、生活区与生产区分开; 建筑物、设备布局与工艺流程三者衔接

4、合理，建筑结构完善，并能满足生产工艺和质量卫生要求；原料与半成品和成品、生原料与熟食品均能避免交叉污染等,卫生设施符合要求, 生产用水符合GB5749等）配置符合行业设计要求 是否；4、有特种设备台帐，所有特种设备均定期进行检定 是否；9采购供应能力1.有采购依据文件（如采购计划、质量/卫生要求等） 是否；2.采购原材料可追溯（重点关注食品企业原材料） 是否；3采购原材料运输和贮存符合要求（关注：运输工具符合卫生要求,具保温、保鲜和冷藏等）是否4、质量验收符合要求(频次、方法、质量) 是否5、原料发生过质量问题否 是，采取的措施情况（附相关文件）10生产过程控制(现场观察结合运行记录检查)1生

5、产环境符合工作要求和相关法律法规要求 是否；2. 现场运行符合控制规定 是否3运行记录及时、完整、有效 是否4特种设备（如压力容器等）是否按规定进行检验并持有有效的证明材料（检验合格证等）；制订了适宜的操作指导文件（查看生产工艺流程、作业计划、在制品标识、文件的有效版本等）是否；5关键过程的确认有证据记录 是否；6.对不合格品进行了控制（予以标识、隔离，能防止误用，对不合格品评审、处置按程序办理，需要时能向顾客提供让步申请，保持记录） 是否11质量检验管理及控制1、查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名） 是否2、公司产品存在出口情况: 是否；3、属出口

6、产品的有进口国标准或合同等质量依据 有无 4、是否有无标生产现象 是否；5、企业生产标准是否备案 是否；6、原料、过程和最终检验按规定检验合格 是否；7本公司产品被政府行政监督抽查(复印报告) 合格不合格未抽查；8出口产品被国内、国外召回 是(请说明)未发生；9存在用户重大质量投诉： 是（请说明）无10、发生过质量问题否 是，如何处置？（附相关证据）11、质量检测人员是否经培训，具备能力并持证上岗是否12、检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录；检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符；监视和测量设备检定及校准是否符合要求是否12环境/安全绩效1、98年之后是否有新改扩建项

7、目，按规定进行了环境预评价并进行了三同时验收是否2、有排放污染物的企业是否取得了排污许可证是否 3、排放的污染物是否进行了环保监测并合格 是否4、消防检查合格或不合格已整改并验收合格 是否5、最近一年内无重大工伤事故，无职业病发生是否6、最近一年内无重大火灾、爆炸、危险品泄漏事故发生是否13HACCP运行情况（仅获得HACCP管理体系认证证书的组织填写此项内容）1.制定书面的操作性前提方案（卫生标准操作程序/操作程序/操作规程等）（明确职责、频率、有效的监控和相应的纠正预防措施）且内容至少应包括：水和冰；避免交叉污染，器具、手套和内外包装材料；手的清洗消毒；有毒化学物质；清除和预防有害生物；员

8、工的身体健康和卫生；包装、储运卫生控制。能提供可抽查的记录（如消毒液的配制记录；器具消毒记录、防鼠布置图等）是否；2.在考虑了食品链的前后关联、产品特性、加工过程、设备设施及周边环境等因素基础上对食品危害进行了充分识别和评价是否；3.有形成文件的针对从原料采购验收、加工过程、包装等过程所确定的每个关键控制点的HACCP计划，包括如下信息：该控制点所控制的食品安全危害；控制措施；关键限值；监视程序；纠偏；职责和权限；监视的记录，危害分析工作单、HACCP计划、监控记录齐全是否14可追溯性和召回情况建立了产品追溯和召回程序（有否发生召回及处理情况；召回有否演练）是否 本行业不需要产品召回15证书及标志的使用情况1、是否有世标认证发放的公开文件获证组织须知 是否，从WSC网站下载2、使用认证证书和标志符合要求（无误导或产品、体系的认证宣传混用，证书和标志使用要求符合获证组织须知） 是否3、是否有超出证书有效期或超出证书范围宣传认证情况 是否16记录和文件保持1.建立记录清单，记录的保存期符合相应法规要求 是否；2.建立文件清单和适用的法