产业经济学第1章 导论专题 产业组织学派的渊源分析

1、第一章第一章导导 论论 产业经济学产业经济学中观经济学中观经济学 应用经济学科应用经济学科 核心内容核心内容产业组织理论产业组织理论n第一节第一节 产业经济学研究对象和学科性质产业经济学研究对象和学科性质n第二节第二节 产业经济学研究的意义和方法产业经济学研究的意义和方法 第一章第一章 导导 论论 n产业是社会生产力和社会分工不断发展的产物产业是社会生产力和社会分工不断发展的产物 ，产业是由社会分，产业是由社会分工形成的具有某类相同特征的企业集合工形成的具有某类相同特征的企业集合 n在欧美，主流的产业经济学把产业经济学（在欧美，主流的产业经济学把产业经济学（Industrial Industr

2、ial EconomicsEconomics）看作产业组织学）看作产业组织学(Industrial organization)(Industrial organization)的同义词，的同义词，尤其在美国，一般不提产业经济学，而是提产业组织理论；欧洲则尤其在美国，一般不提产业经济学，而是提产业组织理论；欧洲则在大学课程和学术界广泛应用在大学课程和学术界广泛应用“产业经济学产业经济学”，但是研究对象和内，但是研究对象和内容是完全一致的，研究的是市场的运行，特别是企业拥有市场权力容是完全一致的，研究的是市场的运行，特别是企业拥有市场权力(market power)(market power)的不

3、完全竞争市场。的不完全竞争市场。n在中国的学术传统中，产业经济学并不等同于产业组织学在中国的学术传统中，产业经济学并不等同于产业组织学 n目前中国对产业经济学比较一致的看法是应该目前中国对产业经济学比较一致的看法是应该“东西合璧东西合璧”, , 一、产业经济学的研究对象一、产业经济学的研究对象 n产业作为产业经济学的研究对象，有两层含义产业作为产业经济学的研究对象，有两层含义 p在产业组织层面上在产业组织层面上，当我们分析同一产业内企业间的市场关系时，当我们分析同一产业内企业间的市场关系时，“产业产业”是指是指“生产同类或有密切替代关系的产品、服务的企业集合生产同类或有密切替代关系的产品、服务

4、的企业集合”。 p当我们考察整个产业的状况当我们考察整个产业的状况，以及不同产业间的结构和关联关系时，以及不同产业间的结构和关联关系时，产业的含义则更为宽泛，产业的含义则更为宽泛，“产业产业”可以定义为可以定义为“使用相同原材料、相同使用相同原材料、相同工艺技术或生产相同用途产品的企业的集合工艺技术或生产相同用途产品的企业的集合”。n产业定义为：产业定义为：产业是由提供相近产品和服务、或使用相同原材料、产业是由提供相近产品和服务、或使用相同原材料、相同工艺技术、在相同或相关价值链上活动的企业共同构成的集合相同工艺技术、在相同或相关价值链上活动的企业共同构成的集合 一、产业经济学的研究对象一、产

5、业经济学的研究对象 二、产业的分类二、产业的分类n 产业的分类产业的分类p 三次产业分类法三次产业分类法 第一产业：农业第一产业：农业 创造有形财富创造有形财富 第二产业：工业第二产业：工业 创造有形财富创造有形财富 第三产业：创造无形财富第三产业：创造无形财富p 其它分类方法：其它分类方法： （产品用途）消费资料产业、资本资料产业（产品用途）消费资料产业、资本资料产业 （投入要素）劳动密集型、资本密集型、知识密集型（投入要素）劳动密集型、资本密集型、知识密集型 （生命周期）朝阳产业、夕阳产业（生命周期）朝阳产业、夕阳产业n产业经济学的学科性质产业经济学的学科性质 p产业经济学以理论经济学为基

6、础，研究产业经济活动的基本特征和规产业经济学以理论经济学为基础，研究产业经济活动的基本特征和规律，探讨制定产业政策的理论基础和方法，指导国民经济中各产业的运律，探讨制定产业政策的理论基础和方法，指导国民经济中各产业的运行和发展，实现资源在产业内、产业间的有效配置，具有鲜明的实践性行和发展，实现资源在产业内、产业间的有效配置，具有鲜明的实践性和应用性和应用性 p产业经济学是一门应用经济学学科产业经济学是一门应用经济学学科三、产业经济学的学科性质三、产业经济学的学科性质社会经济社会经济微观经济微观经济中观经济中观经济宏观经济宏观经济企业、消费者企业、消费者产业产业国民经济总体国民经济总体微观经济学

7、微观经济学产业经济学产业经济学宏观经济学宏观经济学n产业经济学的研究领域产业经济学的研究领域p产业组织产业组织 ：产业经济学的微观领域，主要研究生产同类或有密：产业经济学的微观领域，主要研究生产同类或有密切替代关系的产品、服务的企业组成的产业，分析市场和产业的运切替代关系的产品、服务的企业组成的产业，分析市场和产业的运行，特别是企业之间的竞争和合作行为。行，特别是企业之间的竞争和合作行为。p产业结构：产业经济学的宏观领域，主要研究产业间的相互联系产业结构：产业经济学的宏观领域，主要研究产业间的相互联系与联系方式。与联系方式。p产业关联：产业经济学的产业关联：产业经济学的“中观领域中观领域”，主

8、要研究不同产业之间，主要研究不同产业之间的投入品和产出品相互运动形成的实物或价值形态的技术经济联系。的投入品和产出品相互运动形成的实物或价值形态的技术经济联系。p产业布局：主要研究产业在区域内的空间分布及规律以及产业布产业布局：主要研究产业在区域内的空间分布及规律以及产业布局与区域经济发展之间的内在联系。局与区域经济发展之间的内在联系。四、产业经济学的研究领域四、产业经济学的研究领域 五、产业经济学研究的意义五、产业经济学研究的意义n研究产业经济学有利于经济学学科体系的完善和发展，丰富了经济学研究产业经济学有利于经济学学科体系的完善和发展，丰富了经济学的研究内容。的研究内容。n研究产业经济学有

9、利于正确理解现实经济中的结构变动、市场运行和研究产业经济学有利于正确理解现实经济中的结构变动、市场运行和企业竞争行为。企业竞争行为。 n研究产业经济学有利于用正确的理论来指导公共政策的制定，以促进研究产业经济学有利于用正确的理论来指导公共政策的制定，以促进经济的可持续发展。经济的可持续发展。 n研究产业经济有利于指导企业制定合理有效的竞争策略。竞争是市场研究产业经济有利于指导企业制定合理有效的竞争策略。竞争是市场经济的永恒主题，也是实现资源配置效率的基础。经济的永恒主题，也是实现资源配置效率的基础。 六、产业经济学主要研究方法六、产业经济学主要研究方法 n逻辑推演方法逻辑推演方法 p优化分析法

10、优化分析法 p博弈分析法博弈分析法 p投入产出分析法投入产出分析法 n经验研究方法经验研究方法 p案例分析案例分析p计量经济分析计量经济分析 学好产业经济学l 理论联系实际：多读财经新闻理论联系实际：多读财经新闻21世纪经济报道：世纪经济报道：http:/ 交流、点评、做案例分析交流、点评、做案例分析专题专题 产业组织理论的渊源和产业组织理论的渊源和发展发展 产业组织理论的思想渊源可追溯到古产业组织理论的思想渊源可追溯到古典经济学家亚当典经济学家亚当斯密关于市场竞争机制和斯密关于市场竞争机制和组织的论述组织的论述 英经济学家马歇尔发现英经济学家马歇尔发现 “马歇尔冲突马歇尔冲突”的矛盾：大规模

11、生产能提高企业的生产效的矛盾：大规模生产能提高企业的生产效率，但企业追求规模经济的结果必然会导率，但企业追求规模经济的结果必然会导致垄断的发展，而垄断将破坏价格机制，致垄断的发展，而垄断将破坏价格机制，扼杀竞争，使市场经济丧失活力，损害资扼杀竞争，使市场经济丧失活力，损害资源配置的效率。源配置的效率。 伯利伯利(A.Berle)、米恩斯、米恩斯(G.G.Means)1932年出版了年出版了现代股份公司和私人财产现代股份公司和私人财产分析了美国的垄断分析了美国的垄断产业和寡头垄断产业。产业和寡头垄断产业。 英国罗宾逊英国罗宾逊(J.Robinson)、美国张伯仑同时提出了、美国张伯仑同时提出了垄

12、断竞争理论，为产业组织理论的创立和发展奠垄断竞争理论，为产业组织理论的创立和发展奠定了理论基础，是产业经济学最重要的雏形之一。定了理论基础，是产业经济学最重要的雏形之一。n哈佛学派和哈佛学派和SCP分析范式分析范式 20世纪世纪30年代末到年代末到60年代，哈佛大学成为产业年代，哈佛大学成为产业组织理论研究的中心，组织理论研究的中心，1938年成立了由梅森领年成立了由梅森领导的包括贝恩等人在内的产业组织研究小组。导的包括贝恩等人在内的产业组织研究小组。 1959年贝恩发表了第一部系统阐述产业组织理年贝恩发表了第一部系统阐述产业组织理论的经典著作论的经典著作产业组织产业组织，这标志着哈佛学这标志

13、着哈佛学派理论的正式形成派理论的正式形成。 在分析特定产业时构造了一个在分析特定产业时构造了一个SCP分析框架分析框架：市场结构市场结构(Structure)市场行为市场行为(Conduct)市场绩效市场绩效(Performance) 市场结构市场结构，是指决定某一特定市场竞争程，是指决定某一特定市场竞争程度的因素，主要是市场集中度、产品差异度的因素，主要是市场集中度、产品差异化和进入壁垒的高低。化和进入壁垒的高低。 市场行为市场行为，是指企业在市场竞争和相互博，是指企业在市场竞争和相互博弈中所采取的策略和行为。弈中所采取的策略和行为。 市场绩效市场绩效，是指市场运行的效率，即在一，是指市场运

14、行的效率，即在一定的市场结构下，企业的市场行为所形成定的市场结构下，企业的市场行为所形成的资源配置、技术进步和规模经济实现程的资源配置、技术进步和规模经济实现程度等方面的现实状态。度等方面的现实状态。 哈佛学派的观点：哈佛学派的观点：结构、行为和绩效之间结构、行为和绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业的存在着因果关系，即市场结构决定企业的市场和行为，企业行为又决定市场绩效。市场和行为，企业行为又决定市场绩效。 提出集中度提出集中度-利润率假说：利润率假说：在哈佛学派看在哈佛学派看来，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，来，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的合谋、协调行

15、为由于存在着少数企业间的合谋、协调行为以及通过高进入壁垒限制竞争的行为，削以及通过高进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产业超弱了市场的竞争性，其结果往往是产业超额利润，破坏资源配置效率额利润，破坏资源配置效率。市场绩效市场绩效市场行为市场行为市场结构市场结构 哈佛学派的公共政策含义：哈佛学派的公共政策含义：应采取企业分应采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的产割、禁止兼并等直接作用于市场结构的产业组织政策来调整和改善不合理的市场结业组织政策来调整和改善不合理的市场结构，限制垄断力量的发展，保持市场的有构，限制垄断力量的发展，保持市场的有效竞争。效竞争。 政策影响：政

16、策影响：对二战后以美国为首的西方发对二战后以美国为首的西方发达国家实施和强化反垄断政策产生过重大达国家实施和强化反垄断政策产生过重大的影响。的影响。基本条件消费者需求 生产需求弹性 技术替代性 原材料季节性 产品耐用性增长率 工会化位置 位置订单数的波动 规模经济购买方式 范围经济结构买者和卖者的数量新企业进入的壁垒产品差异垂直一体化多样化行为广告研究与发展(R&D)价格行为工厂投资法律策略产品选择串谋兼并与合约绩效价格生产效率分配效率公平产品质量技术进步利润政府政策规制反垄断进入壁垒税收和补贴投资激励就业激励宏观经济政策n芝加哥学派和可竞争市场理论芝加哥学派和可竞争市场理论 哈佛学派

17、的产业组织理论强调经验性的产业研哈佛学派的产业组织理论强调经验性的产业研究，注重从经验观察中获取结论和命题，缺乏究，注重从经验观察中获取结论和命题，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析，坚实的理论基础和系统的理论分析， 20世纪世纪50年代起，受到批评和挑战。年代起，受到批评和挑战。 这些批评主要来自芝加哥大学的经济学家施蒂这些批评主要来自芝加哥大学的经济学家施蒂格勒格勒(G.J.Stigler)、德姆塞兹、德姆塞兹(H.Demsetz)、布、布罗曾罗曾(Y.Brozen)、波斯纳、波斯纳(R.Posener）等人，并）等人，并逐渐取得主流派地位。逐渐取得主流派地位。 不认可不认可 “集中度利润

18、率集中度利润率”假说假说 在在SCP的逻辑关系上，认为并不是市场结构决定市场行的逻辑关系上，认为并不是市场结构决定市场行为，市场行为再决定市场绩效，而应该是市场绩效和市为，市场行为再决定市场绩效，而应该是市场绩效和市场行为决定了市场结构。场行为决定了市场结构。 坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件，高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件，主张放松反托拉斯法的实施，尽可能减少政府对产业经主张放松反托拉斯法的实施，尽可能减少政府对产业经济活动的干预。济活动的干预。 可竞争市场理论可竞争市场理论(theory of contestable markets)：是美国：是美国经济学家鲍莫尔在芝