第2章认证程序

1、1第二章第二章产品认证程序产品认证程序2第一节第一节认证申请认证申请3申请人申请人产品的生产者、销售者和进口商可以作为产品的生产者、销售者和进口商可以作为申请人申请人申请人应具有法人地位、并承诺在认证过申请人应具有法人地位、并承诺在认证过程中承担应负的责任和义务程中承担应负的责任和义务同一产品在不同场所均有生产，应作为不同一产品在不同场所均有生产，应作为不同的工厂分别进行申请同的工厂分别进行申请4申请认证注意事项申请认证注意事项按照产品认证实施规则的规定，向按照产品认证实施规则的规定，向CQC提交认证申提交认证申请书、必要的技术文件请书、必要的技术文件申请人为销售者、进口商时，应向申请人为销售

2、者、进口商时，应向CQC同时提交销同时提交销售者和生产者、进口商和生产者订立的合同副本售者和生产者、进口商和生产者订立的合同副本申请人委托他人（代理申办机构）申请产品认证的，申请人委托他人（代理申办机构）申请产品认证的，应当与受委托人订立认证、检测、检查和跟踪检查应当与受委托人订立认证、检测、检查和跟踪检查等事项的合同，受委托人应当同时向等事项的合同，受委托人应当同时向CQC提交委托提交委托书、委托合同书、委托合同的副本和其他相关合同的副本的副本和其他相关合同的副本5申请方法申请方法CQC网站提供网上申请服务网站提供网上申请服务申请人应先注册，取得用户名和密码申请人应先注册，取得用户名和密码6

3、7填写完毕后，点击左下边的填写完毕后，点击左下边的“注册用户注册用户”按钮按钮8注册成功后点击注册成功后点击“用户登录用户登录”按钮，或按钮，或者直接在线申请者直接在线申请 9选择您要申请的业务类别选择您要申请的业务类别10点击点击“CCC新申请新申请”按钮。按钮。本页面详细地列出了您的认本页面详细地列出了您的认证申请信息，请经常查阅证申请信息，请经常查阅 11选择您要认证产品的种类，选择您要认证产品的种类，点击点击“提交提交”按钮按钮 12继续选择您产品的小类，然继续选择您产品的小类，然后点击后点击“提交提交”按钮按钮13填写填写“产品安全认证申请产品安全认证申请书书”，点击最下面的，点击最

4、下面的“提提交交”按钮按钮 14如下画面，表示如下画面，表示CCCCCC认证的初步意向申请认证的初步意向申请工作已经完成，产品认证工程师会在一两工作已经完成，产品认证工程师会在一两天内给申请人发送相关资料信息或以电话、天内给申请人发送相关资料信息或以电话、传真等形式与申请人联系传真等形式与申请人联系 15申请资料申请资料申请人、制造商、生产厂的注册证明申请人、制造商、生产厂的注册证明申请人为销售者、进口商时，还需提交销售者和申请人为销售者、进口商时，还需提交销售者和生产者、进口商和生产者订立的相关合同副本生产者、进口商和生产者订立的相关合同副本代理申办机构（若有）的有关资料代理申办机构（若有）

5、的有关资料工厂检查调查表（可从工厂检查调查表（可从CQCCQC网站申请人工作页面网站申请人工作页面下载）及其要求的附件下载）及其要求的附件申请认证产品的描述申请认证产品的描述1.1. 认证实施规则规定的文件资料，如主要元器件、认证实施规则规定的文件资料，如主要元器件、零部件、原材料清单等零部件、原材料清单等16对申请资料的要求对申请资料的要求 申请文件资料齐全、完整申请文件资料齐全、完整 相关申请表格填写符合要求相关申请表格填写符合要求1. 提出的单元划分（方案）符合实施规提出的单元划分（方案）符合实施规则的要求则的要求17第二节第二节认证实施认证实施18型式试验型式试验 CQCCQC正式受理

6、申请后，向申请人发出正式受理申请后，向申请人发出“送送样通知样通知” ” 申请人在规定时间内将样品送到检测机构申请人在规定时间内将样品送到检测机构 在确认申请人已交纳认证费用后，在确认申请人已交纳认证费用后，CQCCQC向向检测机构下达检测任务检测机构下达检测任务1.1.检测机构按申请认证产品所依据的标准及检测机构按申请认证产品所依据的标准及技术要求进行检测技术要求进行检测19 型式试验合格后，检测机构出具型式试型式试验合格后，检测机构出具型式试验报告，送交验报告，送交CQCCQC进行评定进行评定 型式试验不合格的，可以重新送样，直型式试验不合格的，可以重新送样，直至合格。申请人应支付重新检测

7、的费用至合格。申请人应支付重新检测的费用 完整的型式试验报告原则上应是针对一完整的型式试验报告原则上应是针对一个检验方案所需样品完成个检验方案所需样品完成20初始工厂检查初始工厂检查 CQCCQC在收到检测机构型式试验合格结果的报在收到检测机构型式试验合格结果的报告后，向申请人发出初始工厂检查通知告后，向申请人发出初始工厂检查通知检查期间的生产安排：通常，初始工厂检查检查期间的生产安排：通常，初始工厂检查期间应有申请认证的产品在线生产期间应有申请认证的产品在线生产 工厂应为检查组提供检查工作所需的便利条工厂应为检查组提供检查工作所需的便利条件件 21初始工厂检查的内容：初始工厂检查的内容：工厂

8、质量保证能力的检查和产品一致性检查工厂质量保证能力的检查和产品一致性检查 现场检查流程：现场检查流程：首首次次会会议议现现场场参参观观现现场场检检查查检检查查组组会会议议末末次次会会议议22一致性检查的内容一致性检查的内容申请认证产品的名称、型号、规格与产品描述、申请认证产品的名称、型号、规格与产品描述、型式试验报告、认证标准等是否一致型式试验报告、认证标准等是否一致申请认证产品所使用的关键零部件、元器件、原申请认证产品所使用的关键零部件、元器件、原材料与经材料与经CQCCQC确认的是否一致确认的是否一致申请认证产品的结构等特性与型式试验合格样品申请认证产品的结构等特性与型式试验合格样品的特性

9、的是否一致，是否符合认证标准的要求的特性的是否一致，是否符合认证标准的要求1.1. 其他项目的检查，如生产场地、商标等其他项目的检查，如生产场地、商标等23初始工厂检查结论初始工厂检查结论无不符合项，工厂检查通过无不符合项，工厂检查通过存在不符合项，工厂应在规定的期限内采取纠存在不符合项，工厂应在规定的期限内采取纠正措施，报检查组验证有效后，工厂检查通过。正措施，报检查组验证有效后，工厂检查通过。否则，工厂检查不通过否则，工厂检查不通过存在不符合项，工厂应在规定的期限内采取纠存在不符合项，工厂应在规定的期限内采取纠正措施，检查组现场验证有效后，工厂检查通正措施，检查组现场验证有效后，工厂检查通

10、过。否则，工厂检查不通过过。否则，工厂检查不通过1.1. 存在不符合项，工厂检查不通过存在不符合项，工厂检查不通过24工厂检查不通过的条件工厂检查不通过的条件 没有必需的生产设备没有必需的生产设备 没有必需的检测设备以完成没有必需的检测设备以完成认证实施规认证实施规则则要求的例行检验和（或）确认检验要求的例行检验和（或）确认检验 没有生产人员、检验人员，或生产人员、没有生产人员、检验人员，或生产人员、检验人员不能胜任本职工作检验人员不能胜任本职工作1. 不具备必要的环境以保证认证产品的质量不具备必要的环境以保证认证产品的质量25 发现的不符合项证实产品在安全、发现的不符合项证实产品在安全、EM

11、CEMC、健康、环境特性方面存在严重隐患，如产健康、环境特性方面存在严重隐患，如产品设计标准或规范的要求低于有关该产品品设计标准或规范的要求低于有关该产品的认证要求、指定检验不合格的认证要求、指定检验不合格 发现的不符合项证实工厂违反中国有关法发现的不符合项证实工厂违反中国有关法律法规要求律法规要求 发现的不符合项证实质量体系全面失控、发现的不符合项证实质量体系全面失控、生产过程严重失控生产过程严重失控26不符合项的验证不符合项的验证所有不符合项都应在承诺的时限内采取纠正措施所有不符合项都应在承诺的时限内采取纠正措施（不仅仅是纠正），报检查组验证（不仅仅是纠正），报检查组验证验证的方式验证的方

12、式：现场验证和书面验证：现场验证和书面验证书面验证：由工厂就不符合项所采取的纠正措施提书面验证：由工厂就不符合项所采取的纠正措施提供书面证据，检查组对书面证据进行检查，评价其供书面证据，检查组对书面证据进行检查，评价其有效性有效性现场验证：检查组到工厂现场再次进行检查，检查现场验证：检查组到工厂现场再次进行检查，检查的内容主要针对不符合项所采取纠正措施的有效性的内容主要针对不符合项所采取纠正措施的有效性27阶段阶段0 0：填写申请书：填写申请书阶段阶段1 1：申请受理：申请受理阶段阶段2 2：资料审查：资料审查阶段阶段3 3：试验样品的接收：试验样品的接收阶段阶段4 4：样品测试：样品测试阶段

13、阶段5 5：工厂检查：工厂检查阶段阶段6 6：结果评定：结果评定阶段阶段7 7：证书批准：证书批准阶段阶段8 8：证书的打：证书的打印、领取、寄送和印、领取、寄送和管理管理28第三节第三节认证更改认证更改 29更改的类型更改的类型商标更改商标更改由于产品命名方法的变化引起的获证产品名称、由于产品命名方法的变化引起的获证产品名称、型号更改型号更改产品型号更改、内部结构不变（经判断不涉及安产品型号更改、内部结构不变（经判断不涉及安全和电磁兼容问题）全和电磁兼容问题）在证书上增加同种产品其它型号在证书上增加同种产品其它型号在证书上减少同种产品其它型号在证书上减少同种产品其它型号1.1. 生产厂名称更

14、改，地址不变，生产厂没有搬迁生产厂名称更改，地址不变，生产厂没有搬迁30生产厂名称更改，地址名称变化，生产厂没有搬迁生产厂名称更改，地址名称变化，生产厂没有搬迁生产厂名称不变，地址名称更改，生产厂没有搬迁生产厂名称不变，地址名称更改，生产厂没有搬迁生产厂搬迁生产厂搬迁申请人名称更改申请人名称更改产品认证所依据的国家标准、技术规则或者认证实产品认证所依据的国家标准、技术规则或者认证实施细则发生了变化施细则发生了变化明显影响产品的设计和规范发生了变化，如获证产明显影响产品的设计和规范发生了变化，如获证产品的安全件更换品的安全件更换生产厂的质量体系发生变化（例如所有权、组织机生产厂的质量体系发生变化

15、（例如所有权、组织机构或管理者发生了变化）构或管理者发生了变化）31更改的申请更改的申请1 11111所列的认证更改，持证人向产品认证所列的认证更改，持证人向产品认证处提出认证申请处提出认证申请1212所列的认证更改，持证人向进行型式试验所列的认证更改，持证人向进行型式试验的检测机构提出申请的检测机构提出申请1313所列的认证更改，持证人向检查处提出申所列的认证更改，持证人向检查处提出申请请提供原证书复印件和必要的技术资料提供原证书复印件和必要的技术资料32更改时需提交的资料更改时需提交的资料 符合更改条件符合更改条件1 14 4的，变更后的新证书如的，变更后的新证书如包含原证书信息（型号、商

16、标），持证人包含原证书信息（型号、商标），持证人需退回证书原件需退回证书原件 符合更改条件符合更改条件5 51111的，持证人需退回证的，持证人需退回证书原件书原件1.1.符合更改条件符合更改条件1 1的，申请时应另外提交新的，申请时应另外提交新申请商标的注册证明或商标使用授权书申请商标的注册证明或商标使用授权书33 符合更改条件符合更改条件2 23 3的，申请时应另外提交的，申请时应另外提交申请更改后的产品名称、型号与原获证产申请更改后的产品名称、型号与原获证产品名称、型号间差异性声明（正本）品名称、型号间差异性声明（正本） 符合更改条件符合更改条件4 4的，申请时应另外提交新的，申请时应另

17、外提交新增型号与原获证产品型号间差异性声明增型号与原获证产品型号间差异性声明（正本）（正本） 符合更改条件符合更改条件5 5的，申请时应另外提交减的，申请时应另外提交减少型号的正式说明（正本）少型号的正式说明（正本）34 符合更改条件符合更改条件6 61010的，申请时应提交下列的，申请时应提交下列适用文件：适用文件： 上级主管部门同意更名的批复上级主管部门同意更名的批复营业执照复印件营业执照复印件当地企业登记机构开具的证明当地企业登记机构开具的证明地址登记机构开具的证明地址登记机构开具的证明其它需提交的证明文件其它需提交的证明文件35 符合更改条件符合更改条件1212的，申请时应另外提交生的

18、，申请时应另外提交生产厂出具的有关产品设计和规范变化的正产厂出具的有关产品设计和规范变化的正式声明（正本）式声明（正本） 符合更改条件符合更改条件1313的，申请时应另外提交生的，申请时应另外提交生产厂出具的有关质量体系变化的正式声明产厂出具的有关质量体系变化的正式声明（正本）（正本）36第四节第四节获证后的监督获证后的监督 37监督的类别监督的类别获证后监督分为定期监督和特殊监督获证后监督分为定期监督和特殊监督定期监督：定期监督：按规定的周期进行的获证后监督。按规定的周期进行的获证后监督。定期监督的频次由实施规则规定，或者由国定期监督的频次由实施规则规定，或者由国家认证认可管理委员会的补充文

19、件规定家认证认可管理委员会的补充文件规定38由于持证人引发的如下特殊情况，由于持证人引发的如下特殊情况，CQCCQC可以实施定可以实施定期监督以外的监督期监督以外的监督特殊监督特殊监督：获证产品出现严重质量问题，或者用户提出投获证产品出现严重质量问题，或者用户提出投诉并经查实为持证人的责任时诉并经查实为持证人的责任时CQCCQC有足够理由对获证产品与认证标准的符合性有足够理由对获证产品与认证标准的符合性有怀疑时有怀疑时有足够信息表明因工厂变更组织机构、生产条有足够信息表明因工厂变更组织机构、生产条件、质量体系，从而可能影响产品的符合性或件、质量体系，从而可能影响产品的符合性或一致性时一致性时a

20、)a)有足够的证据使有足够的证据使CQCCQC对工厂失去信任时等对工厂失去信任时等39监督检查监督检查1.1.质量保证能力复查质量保证能力复查通过工厂质量保证能力监督检查，获取通过工厂质量保证能力监督检查，获取“确确保持续稳定制造出符合认证标准产品的工厂保持续稳定制造出符合认证标准产品的工厂质量保证能力得到保持质量保证能力得到保持”的证据的证据2.2.产品一致性检查产品一致性检查通过产品一致性检查，获取通过产品一致性检查，获取“批量生产的认批量生产的认证产品的特性与经证产品的特性与经CQCCQC确认合格的样品的特性确认合格的样品的特性一致一致”的证据的证据40监督检验监督检验通过对随机抽取的样

21、品进行检验，获取通过对随机抽取的样品进行检验，获取“产品符合认证标准产品符合认证标准”的证据。的证据。是否需要实施监督检验以及监督检验的频是否需要实施监督检验以及监督检验的频次，由实施规则规定，或者由国家认证认次，由实施规则规定，或者由国家认证认可管理委员会的补充文件规定可管理委员会的补充文件规定41抽样原则抽样原则 监督检验用样品按获证产品种类分别抽监督检验用样品按获证产品种类分别抽取取 同一种类产品每次抽取其中一种以上规同一种类产品每次抽取其中一种以上规格型号产品格型号产品1.1.每一申请单元的所有系列产品在获证后每一申请单元的所有系列产品在获证后的每的每4 4年至少抽样检验一次年至少抽样检验一次42无样品的处理原则无样品的处理原则 当工厂检查期间抽不到产品时，工厂应在当工厂检查期间抽不到产品时，工厂应在6 6个月内安排生产，生产获证产品时应及时个月内安排生产，生产获证产品时应及时通知通知CQCCQC 当工厂检查期间抽不到产品时，当工厂检查期间抽不到产品时，CQCCQC也可以也可