HSE成熟度评价标准报审稿

1、 QB中国五矿股份有限公司企业标准MINMETALS-HSE-08-2011HSE管理体系成熟度分级评价标准Maturity classification evaluation standard for HSE management system （征求意见稿） 2011-05-xx发布 2011-05-xx实施中国五矿股份有限公司 发布 HSE管理体系成熟度分级评价标准 版本：1.0前言在经济全球化的环境中，各种类型和规模的组织都面临全方位的竞争。随着社会对持续改进环境、职业健康安全的日益关注，组织也日益重视其活动、产品和服务中的环境和职业健康安全影响。中国五矿集团公司及所属各单位的HSE管

2、理体系绩效对于其内部和外部的相关方都很重要。要实现良好的HSE管理体系绩效，维持在高度竞争的商业环境中的竞争优势，就要求组织采用系统的方法来持续改进HSE管理管理体系，有目的地使HSE管理体系一步一步走向成熟。为了适应持续改进HSE管理绩效的要求，把中国五矿集团公司及所属各单位的HSE管理的强项和弱项进行提炼，切实解决中国五矿集团公司及所属各单位在HSE管理体系评价过程中的有效性、一致性要求，同时满足安全生产标准化验收的要求，特编制本标准。编制本标准为了在以下方面为中国五矿集团公司及所属各单位持续改进HSE管理体系提供益处：a） 为中国五矿集团公司及所属各单位进行HSE管理体系成熟度评价、评比

3、提供依据；b） 通过内部HSE管理体系绩效的纵向比较、评价，找出HSE管理体系改进的方向；c） 通过将HSE管理目标和指标与具体的经济效益联系起来，确保将资源投向最能取得经济和HSE管理效益的地方，提升中国五矿集团公司及所属各单位在市场中的竞争力；d） 帮助中国五矿集团公司及所属各单位避免、减少或控制其活动、产品和服务中的HSE风险，实现对适用法律法规和其他要求的符合，并持续改进HSE管理绩效。本标准由中国五矿集团公司提出并归口。本标准起草单位： 本标准主要起草人：9目 录1范围12规范性引用文件13术语和定义14HSE成熟度分级评价要求64.1 总则64.2 HSE管理体系成熟度分级评价原则

4、64.3 HSE管理体系成熟度分级评价结果的运用85HSE成熟度分级评价内容95.1 HSE管理绩效评价95.2 HSE运行绩效评价9附录A：HSE管理体系成熟度分级评定标准（HSE管理绩效部分）10附录B：自评扣分点及原因说明汇总表82附录C：HSE管理体系成熟度分级评价评分表831范围为规范中国五矿集团公司HSE管理体系成熟度评定工作，合理确定HSE管理体系成熟度评定等级，根据中国五矿集团公司HSE管理体系规范的有关规定，借鉴国家安全生产标准化评估方法和审核经验，结合中国五矿集团公司及下属单位的实际特制定本标准。本标准适用于中国五矿集团公司对所属企业HSE管理体系监督、检查评比；也可以用于

5、集团所属企业对本单位或相关方开展HSE管理体系成熟度进行评价分级。2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。GB/T 24001 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T 28001 职业健康安全管理体系 规范 GB/T 23331 能源管理体系 要求 AQ/T 9006 企业安全生产标准化基本规范AQ/T 9004 企业安全文化建设导则中国五矿集团公司HSE管理体系规范国家突发环境事件应急预案（国务院2006年1月24日颁布实施）中央企业节能减排监督管理暂行办法（国

6、务院国有资产监督管理委员会令2010年第23号）3术语和定义下列针对HSE专业领域和中国五矿集团公司HSE管理相关的术语和定义适用于本标准。本标准中涉及管理体系相关的术语和定义，参见职业健康安全管理体系、环境管理体系、能源管理体系国家标准。3.1集团所属企业中国五矿集团公司的全资、控股及拥有实际控制管理权限的企业。注1：集团所属企业包括如下层次：业务中心或直管单位；业务中心或直管单位下属的不同层级公司；公司下属的不同层级生产企业。注2：在中国五矿集团公司及所属企业内，施行“谁投资、谁主管、谁负责”的原则开展HSE管理工作。3.2环境 集团所属企业（3.1）运行活动的外部存在，包括空气、水、土地

7、、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从集团所属企业（3.1）内延伸到全球系统。3.3环境因素 一个集团所属企业（3.1）的活动、产品和服务中能与环境（3.2）发生相互作用的要素。注1：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响（3.4）的环境因素。注2：污染源是指企业导致环境污染的起始点，通常指企业污水、废气和废渣的排放口。注3：污染隐患是指企业控制污染源的措施出现的不良状态，例如企业的危险废物及生活垃圾混堆，无防雨防渗措施。3.4 环境影响 全部或部分地由集团所属企业（3.1）的环境因素（3.3）给环境（3.2）造成的任何有害或有益的变化。3.5污染

8、预防 为了降低有害的环境影响（3.4）而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。3.6工作场所在集团所属企业（3.1）控制下实施与工作相关的活动的任何物理区域。注：在考虑工作场所的构成时，集团所属企业（3.1）宜考虑对如下人员的职业健康安全影响，例如：差旅或运输中（如驾驶、乘机、乘船或乘火车等）、在客户或顾客处所工作或在家工作的人员。3.7职业健康安全影响或可能影响工作场所（3.6）内的员工或其他

9、工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或任何其他人员的健康安全的条件和因素。注1：集团所属企业（3.1）须遵守关于工作场所附近或暴露于工作场所活动的人员的健康安全方面的法律法规要求。注2：本标准中所涉及的“安全生产”，包含职业健康安全内容。3.8事件发生或可能发生与工作相关的健康损害（3.9）或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。注1：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。注2：未遂事故是指未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。注3：紧急情况是一种特殊类型的事件。注4：本标准中所涉及的“环境事件”，是指发生或可能发生环境污染的情况。3.9健康损害可确认的由工作活动和（或）工作

10、相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。3.10危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害（3.9）的根源、状态或行为。注1：危险源在我国的安全生产法律法规中也被称之为危险因素；可能导致健康损害（3.9）的危险源，也被称为职业病危害因素或职业危害。注2：在集团所属企业（3.1）中实际出现的可能导致事件（3.8）的物的不安全状态、人的不安全行为和管理缺陷，被称为隐患。3.11危险源辨识识别危险源（3.10）的存在并确定其特性的过程。3.12风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害（3.9）的严重性的组合。3.13风险评价评估由危险源导致的风险（3.12）、考虑现有控制措

11、施的充分性并确定风险是否可接受的过程。注：风险评价也可被称为安全评价或危险评价，涉及职业健康方面的专项评价可称作职业危害评价。3.14可接受风险根据法律义务和HSE方针已被组织降至可容许程度的风险。3.15HSE管理体系集团所属企业（3.1）管理体系的一部分，即健康、安全和环境管理体系，用于制定和实施企业的HSE方针并管理其危险源（3.9）和环境因素（3.3）。注1：管理体系是用于制定方针和目标并实现这些目标的一组相互关联的要素。注2：管理体系包括组织结构、策划活动（例如，包括风险评价、目标建立等）、职责、惯例、程序、过程和资源。3.16危险源重要度根据危险源（3.10）可能导致的事故后果严重

12、程度，区分出的危险源重要性；或根据危险源对导致事故发生可能性的作用程度，区分出的危险源重要性。注1：根据危险源可能导致的事故后果严重程度，划分危险源重要度，通常采用评价能量单元的能量强度方法。注2：根据危险源对导致事故发生可能性的作用程度，划分危险源重要度，通常可通过系统安全分析来实现。3.17重大危险源长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。3.18能源因素在集团所属企业（3.1）的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。3.19能源管理基准集团所属企业（3.1）针对自身能源管理情况，确定作为比较基础的能源消

13、耗、能源利用效率的水平。3.20能源管理标杆 集团所属企业（3.1）参照同类可比活动所确定的能源消耗、能源利用效率的先进水平。3.21HSE管理绩效HSE管理体系成熟度评价内容之一，表达集团所属企业（3.1）与HSE管理体系策划、实施与保持有关的HSE管理工作方面可测量的结果。3.22 HSE运行绩效HSE管理体系成熟度评价内容之一，表达集团所属企业（3.1）与HSE管理体系运行结果有关的可测量的结果。3.23有效性完成策划的活动并得到策划结果的程度。3.24效率得到的结果与所使用的资源之间的关系注：高效是效率高的一种描述。3.25 HSE管理体系成熟度评价通过收集HSE管理绩效（3.21）和

14、HSE运行绩效（3.22）有关的客观证据并对其评价，以确定集团所属企业（3.1）HSE管理体系能力水平等级的活动。3.26管理方集团所属企业（3.1）设立或确定的工程项目管理机构。3.27“五同时”集团所属企业（3.1）生产工作的计划、布置、检查、总结、评比与HSE工作同时开展。3.28“三同时”集团所属企业（3.1）新建、改建、扩建工程项目的HSE设施，与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。3.29“双超双有”集团所属企业（3.1）中污染物排放超标或者超过总量控制指标的企业；使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有害物质的企业。3.30“四不放过”集团所属企业（3.1）

15、对事故调查处理的原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过。3.31“五双管理”集团所属企业（3.1）对剧毒化学品的管理，应执行双人验收、双人保管、双人收发、双把锁、双本帐的管理制度。4HSE成熟度分级评价要求4.1 总则集团所属企业在为了实现可持续发展而进行HSE管理体系成熟度评价时，如图1所示，宜考虑以下事项： a） 了解组织及其HSE管理体系现状；b） 收集HSE管理体系成熟度评价信息，包括两个方面的信息，一是HSE管理绩效，即收集HSE管理体系的策划、实施和保持的情况，评价其科学性、规范性和系统性；二是HSE运行绩效，即收集HSE管理体系运行实

16、现目标的能力；c） 分析组织HSE管理绩效、运行绩效水平； d） 实施对HSE管理体系的成熟度评价分级；e） 从评价结果中找出强项和弱项，在考虑经营环境的同时，确定改进项目并实施HSE管管理体系成熟度改进行动。了解组织及其HSE管理现状HSE成熟度评价信息收集HSE管理绩效HSE运行绩效成熟度评价分级改进行动 图1：HSE管理体系成熟度分级评价框架4.2 HSE管理体系成熟度分级评价原则a） 本标准中“HSE管理绩效”评价分为6项考评类目（A级元素）、26项考评项目（B级元素）和123项考评子项（C级元素），262条考评内容（核心内容）。b） “HSE管理绩效”的评价，评定得分总分为1000分

17、，最终换算成百分制。换算公式如下：c） “HSE管理绩效”评价得分（百分制）HSE管理体系要求成熟度评价得分÷（1000不参与考评内容分数之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。d） “HSE运行绩效”的评价，采用如下三个方面量化的相对指标 安全生产； 职业病防治； 环境保护与节能减排。e） 在“HSE管理绩效”评定标准中的自评/评审描述列中，集团所属企业及评审单位应根据评定标准的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。f） 本“HSE管理绩效”评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣

18、完为止，不得出现负分。有特别说明扣分的（在考评办法中加粗的内容），应在该类目内进行扣分。g） HSE管理体系成熟度等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级应同时满足“HSE管理绩效”得分和“HSE运行绩效”要求，取其中较低的等级确定最后HSE管理体系成熟度等级（见下表1）。表1成熟度等级HSE管理绩效HSE运行绩效安全生产职业病防治环境保护和节能减排一级90考核年度内未发生人员死亡的生产安全事故考核年度内未发生新增职业病完成节能减排考核目标；主要产品单位能耗、污染物排放水平达到国内同行业最好水平，接近或达到国际同行业先进水平；能源利用效率、单位综合能耗降低率、主要污染物排放

19、总量降低率居于行业前列；已通过清洁生产审核。二级75考核年度内未发生一次死亡两人或累计死亡两人的生产安全事故考核年度内发生新增职业病1人以上5人以内完成节能减排考核目标；主要产品单位能耗、污染物排放达标；能源利用效率稳中有升；单位综合能耗和主要污染物排放总量逐年降低；已有清洁生产审核计划。三级60考核年度内未发生较大事故或累计死亡三人及以上的生产安全事故考核年度内发生新增职业病5人以上基本完成节能减排考核目标；污染物排放达标；未发生一般以上环境责任事故4.3 HSE管理体系成熟度分级评价结果的运用4.3.1 评价结果利用时应考虑的问题利用HSE管理体系成熟度分级评价的结果，判断组织HSE管理的

20、有效性及效率以及HSE管理体系成熟度，实施相应的改进是非常必要的。在利用评价结果时应考虑以下事项：a） 对于成熟度评价时所提出的问题，应确定责任人、策划改进活动、跟踪活动的实施情况；b） 对于组织所必须实施的改进项目，应根据到目前为止的得分情况、成熟度水平，判断是否需要实施改进的优先度，再采取相应的改进行动；c） 根据评价结果把握组织的优势与劣势，开展组织内部HSE管理绩效的纵向比较、外部横向比较，明确HSE管理改进方向，建立标杆，确定HSE管理目标基准；d） 策划HSE管理体系成熟度改进方案，应将改进目标和指标与具体的经济效益联系起来，确保将资源投向最能取得经济和环境和安全效益的地方，提升组

21、织在市场中的核心竞争力，实现组织的可持续发展。4.3.2 HSE管理体系成熟度改进方案为了使HSE管理体系成熟度评价的结果与改进相联系，应根据HSE管理体系成熟评价的结果，策划HSE管理体系成熟度改进方案，如下表所示。 HSE管理体系成熟度改进方案（示例）序号评价项目评价结果成熟度水平/分值问题描述改进目标改进措施责任部门完成日期5HSE成熟度分级评价内容5.1 HSE管理绩效评价评价类目、项目、子项、考评内容及考评办法详见附录A“HSE管理体系成熟度分级评定标准”（HSE管理绩效部分）。5.2 HSE运行绩效评价评价内容包括三个方面，即安全生产、职业病防治、环境保护和节能减排，考核指标见表1

22、所示。 HSE管理体系成熟度分级评价标准 版本：1.0附录A：HSE管理体系成熟度分级评定标准（HSE管理绩效部分）自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 考评类目考评 项目考评子项体系成熟度考评内容标准分值考评办法自评/评审描述实际得分一、总要求1.1总要求1.1总要求体系策划应根据集团公司统一要求，建立文件化HSE管理体系、实施、保持并持续改进5未按中国五矿集团HSE管理体系规范要求建立HSE管理体系文件，不得分；未以文件形式正式发布生效的不得分；缺少一项管理制度或程序的，扣1分。原则要求应运用“五同时”的原则开展HSE管

23、理工作5生产工作的计划、布置、检查、总结、评比与HSE工作未同时开展，不得分；主要领导及责任部门负责人不清楚“五同时”原则的，发现一人，扣1分。HSE管理体系中应融入中国五矿集团公司的安全生产和环境保护管控模式5HSE管理体系中未融入中国五矿集团公司的安全生产和环境保护管控模式，不得分；主要领导及责任部门负责人不清楚中国五矿集团公司的安全生产和环境保护管控模式，发现一人，扣1分。范围界定应以文件形式界定HSE管理体系范围3HSE管理体系文件中未界定清楚HSE管理范围的，不得分；界定不完整，发现遗漏一处，扣1分。外包管理应明确界定外包管理的范围、明确对外包方HSE管理要求2HSE体系文件中未识别

24、外包活动的，不得分；识别有遗漏，遗漏一处扣1分；未明确外包HSE管理的措施或要求的，不得分；HSE管理措施不适当的，发现一处，扣1分九项督查三项监察根据中国五矿集团公司HSE管控模式要求，接受“九项督查”、“三项监察”5主要领导及责任部门不清楚“九项督查”、“三项监察”的，发现一人，扣1分；对 “九项督查”、“三项监察”发现问题未落实整改措施，或整改效果未验证的，不得分。小计25评价得分二HSE方针二HSE方针2.1方针理念和承诺方针应建立文件化的HSE管理方针，经正式批准后贯彻实施；下级企业的HSE方针应符合其上级企业HSE方针的指导思想6未制定HSE管理方针或方针未经最高管理者以文件形式批

25、准发布的，不得分；下级企业的HSE方针不符合其上级企业HSE方针的指导思想，不得分；方针未组织宣传贯彻的，发现一人不理解方针要求的，扣1分理念应有文件化的明确体现其HSE价值观和总体行为规范的理念，并符合中国五矿集团公司HSE管理总体理念4未形成文件化的理念，理念内容未体系HSE价值观和总体行为规范的，不得分；理念不符合中国五矿集团公司HSE管理总体理念的，不得分。承诺应根据企业自身情况，明确做出安全生产、污染预防、节能减排和持续改进的承诺，以及遵守与其危险源和环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺5方针内容未作出遵守法律法规要求、安全生产、污染预防、节能减排和持续改进的承诺的，每缺一项，

26、扣1分；小计15评价得分2.2目标制定应制定HSE的长期战略性目标、五年规划目标和年度具体目标5未制定HSE的长期战略性目标、五年规划目标和年度具体目标的，不得分；目标未形成文件，并经最高管理者批准的，不得分；目标不符合中国五矿集团公司的HSE长期战略目标，不得分；目标内容不完整，缺一项扣2分实施应依据年度安全生产和节能减排目标责任状，逐级分解目标与指标，确定HSE目标和指标实施计划4年度目标未分解，不得分；分解目标和指标，不符合年度安全生产和节能减排目标责任状的，发现一项，扣1分。监测应按照规定，对HSE目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料3无安全目标与指标实施情况的

27、检查或监测记录的不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣1分；检查和监测资料不齐全的，扣1分。评估应定期对HSE目标的完成效果进行评估和考核。根据考核评估结果，及时调整HSE目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。3未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式印发的，扣1分；记录资料保存不齐全的，扣1分。小计15评价得分三、策划三、策划三、策划三、策划三、策划三、策划三、策划三、策划三、策划三、策划3.1危险源辨识、评价和风险控制3.1危险源辨识、评价和风险控制基本要求应建立、实

28、施并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和控制2无该项程序的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；程序中缺少危险源辨识、风险评价、风险控制等任一环节内容的，扣1分；未能明确相应环节的责任部门或责任人的，扣1分。辨识评价危险源辨识、风险评价和控制应全面、系统、科学；并考虑HSE管理范围内相关方的活动；辨识和评价结果应合理、准确，形成文件及时更新6危险源辨识、风险评价和控制未覆盖HSE管理范围内的活动、产品和服务，缺一处，扣1分；未考虑相关方的活动的，扣1分；辨识和评价结果未形成文件的，不得分；HSE管理范围及活动、产品和服务发生变化，未及时更新危险源辨识评价结果的，扣1分；评价结果不合理

29、，遗漏重大危险源的，不得分，不得分；遗漏重大风险的，扣2分。如在其承包方施工活动现场设置管理方，应对管理方或承包方的危险源辨识、风险评价工作进行指导和评审3未考虑施工承包方或管理方在施工活动中存在的危险源辨识和风险评价的，不得分；未对管理方或承包方的危险源辨识、风险评价结果进行评审的，不得分风险控制应针对辨识评价出的不可容许风险，策划适当的消除或降低风险的控制措施，并组织实施6未根据风险评价结果策划风险控制措施的，不得分；控制措施未形成文件，不得分；风险控制措施不当，发现一处，扣1分。法定安全评价应依据国家相关法律法规和危险化学品重大危险源识别（GB 18218-2009标准及集团公司要求，辨

30、识其所存在的重大危险源，实施法定安全评价，并以此为基础，开展日常、具体的进一步的安全评价，确定对其重大危险源需采取的控制措施4应安评未进行安评的，不得分；安评单位不具备资格的，不得分；未针对安评结果采取适当措施的，不得分；措施不合理或缺项的，每一项扣1分；措施未落实的，每一项，扣1分；未组织“三同时”验收或验收不通过的，不得分；验收发现的问题未落实整改的，每一项，扣1分。法定职业卫生评价新建、改建、扩建的工程建设项目和技术改造、技术引进项目可能产生职业危害的，应当按规定执行职业危害预评价；职业危害防护设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用4应评价未进行评价的，不得分；评价单位

31、不具备资格的，不得分；未针对评价结果采取适当措施的，不得分；措施不合理或缺项的，每一项扣1分；措施未落实的，每一项，扣1分；未组织“三同时”验收或验收不通过的，不得分；验收发现的问题未落实整改的，每一项，扣1分。小计25评价得分3.2环境因素、辨识评价3.2环境因素、辨识评价基本要求应建立、实施并保持程序，以持续进行环境因素辨识、评价和控制2无该项程序的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；程序中缺少环境因素辨识、环境影响评价、重要环境因素控制等任一环节内容的，扣1分；未能明确相应环节的责任部门或责任人的，扣1分。辨识评价环境因素辨识、评价和控制应全面、系统、科学，并考虑HSE管理范围内相

32、关方的活动；辨识和评价结果应合理、准确，并形成文件及时更新；重要环境因素控制措施应适宜7环境因素辨识、评价和控制未覆盖HSE管理范围内的活动、产品和服务，缺一处，扣1分；未考虑相关方的活动的，扣1分；辨识和评价结果未形成文件的，不得分；HSE管理范围及活动、产品和服务发生变化，未及时更新环境因素评价结果的，扣1分；评价结果不合理，遗漏重要环境因素的，漏一项，扣1分。如在其承包方施工活动现场设置管理方，应对管理方或承包方的环境因素辨识、风险评价工作进行指导和评审3未考虑施工承包方或管理方在施工活动中存在的环境因素的，不得分；未对管理方或承包方的环境辨识、评价结果进行评审的，不得分。法定环评新建、

33、改进、扩建项目应依据国家相关法律法规要求，实施法定环境影响评价，环保设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用4应评价未进行评价的，不得分；评价单位不具备资格的，不得分；未针对评价结果采取适当措施的，不得分；措施不合理或缺项的，每一项扣1分；措施未落实的，每一项，扣1分；未组织“三同时”验收或验收不通过的，不得分；验收发现的问题未落实整改的，每一项，扣1分。地质灾害危险性评估在地质灾害易发区内进行工程建设应当在可行性研究阶段进行地质灾害危险性评估，并将评估结果作为可行性研究报告的组成部分；并根据评估结果，采取预防地质灾害的适当措施。4应评价未进行评价的，不得分；评价单位不具备资格

34、的，不得分；未针对评价结果采取适当措施的，不得分；措施不合理或缺项的，每一项扣1分；措施未落实的，每一项，扣1分。小计20评价得分3.3能源分析3.3能源分析基本要求应建立、实施和保持能源因素的识别和评价程序2无该项程序的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；程序中缺少能源因素辨识、评价等任一环节内容的，扣1分；未能明确相应环节的责任部门或责任人的，扣1分。能源因素辨识和评价能源因素的辨识、评价和控制应科学、系统、全面；辨识和评价结果应合理、准确，并形成文件及时更新；对需要优先控制的能源因素，策划的控制措施应适宜8能源因素辨识、评价和控制未覆盖HSE管理范围内的活动、产品和服务，缺一处，扣

35、1分；辨识和评价结果未形成文件的，不得分；HSE管理范围及活动、产品和服务发生变化，未及时更新能源因素评价结果的，扣1分；评价结果不合理，遗漏需要优先控制能源因素的，漏一项，扣1分。能源基准运用初始能源评审获取的信息，建立能源基准。能源基准应保持、及时更新并记录。4未建立能源基准，不得分；基准不准确或缺项，每一项，扣1分；当能源绩效参数不再反映能源使用和消耗，或过程、运行模式或能源系统已存在重大变化，未及时更新能源基准的，扣2分。能源绩效指标企业应确定适于监测和测量能源绩效的绩效参数。确定和更新能源绩效参数的方法应记录和定期评审。能源绩效参数应评审和与合适的能源准则比较。6未确定能源绩效参数，

36、未形成文件的，不得分；能源绩效参数未经评审批准的，不得分；参数制定不合理，每一项，扣1分；能源绩效参数未分解实施的，不得分。小计20评价得分3.4隐患排查隐患排查应基于危险源和环境因素控制的相关原理，对其工作场所存在的安全隐患、污染源进行排查，建立台账10未开展隐患排查，不得分；未建立安全隐患、污染源台账的，不得分；隐患排查有重大遗漏的，每发现一项，扣1分。隐患治理应对存在的隐患，策划适当的控制措施，在规定时间内消除隐患10未策划控制隐患措施的，不得分；未在规定时间消除隐患的，不得分；隐患消除不彻底，每发现一项，扣1分小计20评价得分3.5设计管理3.5设计管理设计控制应针对工作区域、过程、装

37、置、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，提出危险源和环境因素、包括能源使用的控制要求。6未提出控制要求的，不得分；设计控制要求存在缺项，缺一项，扣2分。建设项目管理建设项目管理建设工程项目涉及按照法律法规要求开展建设工程项目安全预评价、职业危害预评价和环境影响评价，企业应将其作为开展危险源辨识、风险评价以及环境因素识别和评价工作的指导。4未作预评价而开工建设的，不得分；评价单位不具备资质的，不得分；评价结果未经审批后就擅自开工建设的，不得分；评价报告中要求工程设计阶段、施工阶段、投入使用阶段应采取的措施未落实，缺一项，扣1分。应对具体建设工程项目的设计方案，开展项目总体的危险源辨识、风

38、险评价以及环境因素识别和评价工作，并以此为基础，指导和评审现场的危险源辨识、风险评价以及环境因素识别和评价工作4施工现场的重要危险源、重要环境因素未得到识别和评价的，缺一项，扣1分建设工程项目危险源和环境因素的控制的安全设施、职业危害防护设施、环保设施应遵照“三同时”的原则，同时设计、同时施工、同时投入使用6未进行“三同时”管理的，不得分；没有建设或产权单位对“三同时”进行评估、审核认可手续就投用的，不得分；项目立项审批手续不全的，扣2分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，扣2分；安全、环保、职业卫生投资没有纳入项目概算的，扣2分；项目未按规定进行安全、环保预评价或安全、环保验收评价的，扣

39、2分；初步设计无安全环保专篇或安全环保专篇未经审查通过的，扣2分；变更安全环保设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣1分；隐蔽工程未经检查合格就投用的，每处扣1分；未经验收就投用的，扣2分；安全环保设备设施未同时投用的，扣2分。建设项目的所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求。4有一处不符合规定，扣1分；存在重大风险或隐患的，除本考评内容分值扣完后，加扣20分。小计24评价得分3.6项目安全环保审查和审批基本要求应建立、实施和保持涉及新改建、扩建、技术改造及投资开发、兼并重组项目的安全环保审查及审批机制2无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；未能明确相应环节的责任部门或责

40、任人的，扣1分。项目审查和审批涉及法律法规“三同时”要求的建设工程项目，应依据相关要求中国五矿股份有限公司项目环境保护审查及审批规定开展项目的审查及审批工作。5法律法规“三同时”要求的建设工程项目，未经规定程序进行项目审查及审批项目开工的，不得分，并加扣10分；项目审查及审批资料未保存的，不得分；未按审查及审批要求落实相关措施的，每缺一项，扣2分。HSE策划在兼并重组企业过程中，企业的安全环保部门要提前介入，进行危险源辨识、风险评价、环境因素识别、评价、包括能源分析3未提前介入评审的，不得分；危险源和环境因素辨识评价不充分，缺漏一项重要环境因素、或重大风险的，扣1分。小计10评价得分3.7变更

41、管理变更影响评估针对设施、人员、过程（工艺）和程序等永久性或临时性变更，应评估对安全生产和环境保护的影响，策划必要的控制风险的措施并组织实施。7未评估，不得分；评估不合理，缺漏一项重要环境因素或重大风险，扣1分；未针对变更可能产生的新的重要环境因素、危险源策划必要的控制措施，每缺一项，扣1分；控制措施未实施，不得分。变更审批对变更及其实施应履行审批和验收程序，任何临时性变更都不得超过原批准的范围和期限。3未履行审批或验收程序，不得分；临时性变更超过原批准的范围和期限的，不得分。小计10评价得分3.8法律法规和其他要求基本要求应建立、实施并保持程序，以识别、获取和更新适用的法律法规和其他要求2无

42、该项程序或制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣1分；未以文件发布生效的，扣1分。识别汇总应定期识别和获取本部门适用的法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。4每少一个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分；未及时汇总的，扣1分；未分类汇总的，扣1分。发布应按照规定定期识别和获取适用的HSE法律法规与其他要求，并发布其清单3未定期识别和获取的，不得分；工作程序或结果不符合规定的，每次扣1分；无HSE法律法规与其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣1分。应用及时将识别和获取的HSE法律法规与其他要求融入到企业HSE管

43、理制度中3未及时融入的，每项扣2分；制度与HSE法规与其他要求不符的，每项扣2分。培训 考核及时将适用的HSE法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。3未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核，扣1分。小计15评价得分3.9绩效改进方案识别改进需求应基于方针、目标、危险源和环境因素辨识评价结果，包括能源分析、环评、安评、职业卫生评价、清洁生产审核、安全标准化检查及企业日常监测、内部审核和管理评审的结果，识别HSE绩效改进需求10未收集HSE改进需求信息用作分析的，不得分；未能识别HSE改进需求的，不得分；改进需求识别不具体、无法实行的，每一项，扣1分

44、。制定和评审方案应依据集团公司节能减排的规划目标、安全生产目标、法律法规及标准要求，制定具体的节约能源和减少污染物排放、降低风险的目标和HSE绩效改进方案，方案经评审后实施10方案应明确职责、目标和指标、技术措施、实施步骤、进度要求和资源需求，缺少一项，扣1分；方案未经评审、未形成文件，不得分；方案不可行，不得分。方案不符合集团公司节能减排的规划目标、安全生产目标、法律法规及标准要求的，不得分。方案实施和改进应加强安全生产、节能减排专项资金投入和管理，确保方案的落实，并对方案实施动态管理5未落实资金，导致方案不能贯彻实施，不得分；未根据实际情况，及时调整方案，扣2分。小计25评价得分四、实施和

45、运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施和运行四、实施

46、和运行4.1资源、作用、职责、责任和权限4.1资源、作用、职责、责任和权限4.1资源、作用、职责、责任和权限4.1资源、作用、职责、责任和权限4.1资源、作用、职责、责任和权限4.1资源、作用、职责、责任和权限4.1资源、作用、职责、责任和权限总则主要负责人应对本企业的HSE工作全面负责，是安全生产和环境保护及节能减排的第一负责人，应明确并履行其职责和权限2主要负责人没有全面负责HSE工作，不清楚自己是安全生产和环境保护及节能减排的第一负责人，不得分；职责不明确或未履行职责，不得分；部分履行职责，缺一项，扣1分；应在领导班子成员中以文件形式任命成员（管理者代表），承担并履行特定的HSE职责2未提供任命文件，不得分；被任命者其身份应对所有在本企