科技局、科协内控机制建设实施方案

1、本文档由【中文word文档库】提供，转载分发敬请保留本信息；中文word文档库免费提供海量范文、教育、学习、政策、报告和经济类word文档。海科201029号关于印发海安县科技局、科协内控机制建设实施方案的通知各科、室、部、中心： 现将海安县科技局、科协内控机制建设实施方案印发你们，望认真学习理会，抓好贯彻落实。 2010年7月3日海安县科技局、科协内控机制建设实施方案为认真贯彻落实海办法201056号海安县内控机制建设实施方案文件精神，强化科技部门权力内控机制建设工作，保障科技职能更好地服务于全县经济社会又好又快发展，根据关于推进内控机投制建设的实施意见（海办发201055号），制定如下实施

2、方案： 一、指导思想以党的十七大精神为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照“注重治本，注重预防，注重监督”的要求，牢固树立预警在先，防范在前，加强督导，全力扼制的工作理念，通过厘清权力、清理职权、优化流程，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的权力运行机制，为科技事业健康发展打下坚实的政治基础，为提升区域自主创新能力，加快发展创新型经济提供强有力的科技支撑。二、工作目标通过开展权力内控机制建设，进一步探索有效控制权力运行的途径和方法，逐步建立以内控制度体系为支撑，以廉政风险源（点）排查为基础，以强化权力监控为核心，以制度执行问责为手段的权力内控机制，引导所属人员由习惯被动接受监督向主动

3、防控转变，进一步强化广大党员干部特别是领导干部廉政风险防范意识，使权力透明、规范、高效运行，不断增强自我发现问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防和扼制腐败的目的。三、工作内容（一）分清权力运行界限，固化权利运行流程根据职能要求，结合所担负的工作任务，从权力授予、分配的源头抓起，确实厘清权力运行界限，使权力运行做到集权有道、公权有序、授权有据、用权有度。1、健全完善领导班子分工、议事规则等制度。坚持领导班子集体领导与个人分工负责相结合，在班子内部实行适度分权，体现决策权、执行权、监督权相互协调又相互制约的要求。2、全面清理岗位职权。认真梳理编制岗位职权清单和权力运行流

4、程图，并及时在海安科技网公开。3、健全组织规划和程序制度。把职权和权力运行的流程用制度性文件固化下来，形成纵向层级管理、授权制约，横向流程控制、平行制约，使本单位领导班子、职能科室的权力和所有工作人员从事的公务和业务活动，都能在制度约束下透明、规范、高效运行。（二）全面排查风险源（点），构建风险防范管理体系。风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性，根据诱因可将其归纳为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和业务操作风险。对风险源（点）的排查，主要采取自已找、群众帮、领导提和民主测评等方式进行。1、突出重点排查。立足于机关内部、外部已经发生的案件，通过合理假设、类

5、比分析、举一反三，查全、找准风险源（点）。重点排查领导班子及成员在集体决策和议事规则方面可能存在的风险；排查职能科室负责人履行职责过程中可能存在的风险；排查资金流量大、业务频率高、项目密集和权力相对集中的重点岗位可能存在的风险；排查行政许可、行政处罚等重要业务工作环节可能存在的风险。2、建好风险信息库。对排查出的风险源（点），要认真分析、评估，按照风险发生频率高低和危害损害程度大小进行风险排序，划分为高、中、低三个等级，建立风险台账，形成本单位的风险“信息库”。风险台帐要列举出问题类型、表现形成、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人员，对查找出来的风险源（点）做到及时录入、充实到风险“信息库

6、”中，进行动态管理，并及时在单位内部予以公开，发挥风险“信息库”警示作用。3、构筑风险防范“三道防线”。“三道防线”，即：前期预防措施，是针对查找出来的风险点，综合运用各种手段主动防范可能发生的各类风险，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性的一项预防性措施；中期监控机制，是开展风险预警和工作检查的动态性措施，主要通过定期自查、不定期抽查的方法，对干部职工履职行为、制度机制落实、权务运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题；后期处置办法，是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施，主要通过警示提醒和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导。（三）深入开

7、展制度清理整合，进一步完善内控制度体系一要针对排查出的风险源（点），从建立健全岗位管理基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度、违规处罚制度等方面入手，进一步清理、整合制度，不断修复、完善反腐倡廉“制度库”，增强制度的规范性和系统性。二要积极开展制度再监督和“后评价”工作。建立制度综合评估机制，从制度设计是否科学、制度是否有效覆盖权力运行全过程，以及制度可持续性等方面进行剖析，不断完善制度体系。三要突出重点领域、重点部门、重点岗位等环节，围绕加强对决策、自由裁量、行政审批、干部人事、资金和财务管理、工程项目和大宗物品采购等方面权力的制约和监督，认真解决单位党风廉政建设方面存在的突出问题。四、

8、实施步骤 整个活动从2010年6月5日到2010年12月31日结束，分宣传发动、职权清理、风险排查、风险防范、制度整合五个阶段组织实施。 第一阶段：宣传发动阶段（6月5日6月15日）局、协成立主要领导负总责、班子成员分工负责、各部门负责人具体负责的内控委员会，下设办公室（挂靠于局、协办公室），具体指导、教育、识别评估风险、制定实施方案和实行监控等职责。6月15日前，完成局、协内控机制方案制定，并报县纪委效能监察室。这一阶段主要抓好专题学习，全面进行动员部署，教育引导机关工作人员从推动科学发展，促进社会和谐，更好地维护人民群众利益的高度，充分认识开展推进权力运行内控机制建设活动的重要性，增强参与

9、内控机制建的责任感。重点抓好“四个一”：一是由单位主要负责同志讲一堂“加强内控机制建设，防范廉政风险”专题党课；二是党组理论学习中心组安排一次内控机制建设专题学习活动；三是结合典型案件，开展一次内控警示教育活动；四是在全体干部职工中开展一次“我为内控机制建设建言献策”活动。 第二阶段：清理职权阶段（6月16日7月15日） 全面清理本单位的职权，做到“工作有程序、程序有控制、控制有标准”和“事有专管之人，人有专司之职，时有限定之期”。理清权力运行界限，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到岗，责任到人。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编

10、制权力运行流程图。各科、室、部、中心权力运行流程图于7月14日前报局、协内控机制办公室，局、协权力运行流程图经内控机制委员会审定后，于7月15日前通过网站、公开栏等形式向社会公开。第三阶段：风险排查阶段(7月16日一7月31日)。深入排查廉政风险源点，对排查出的廉政风险源点进行分析、评估，设立廉政风险台帐，建立本单位权力运行廉政风险源点“信息库”，构建内部风险信息资源公开共享平台，在7月31日前，将本单位廉政风险“信息库”在单位内部进行公开。重点排查4个方面风险：1、思想道德风险。是否有落实制度打折扣，不按程序报告或隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；经常对不属于自已管辖范围内的工作施加影响；

11、以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象未做出反应；经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。2、制度机制风险。主要查看所属职能范围内的内控制度是否具体、管用、覆盖权力运行全过程，确保涉及职权、利益均得到有效规范和约束。3、岗位职责风险。重点排查领导班子及其成员在集体决策行为和执行议事规划等方面可能存的风险；各职能科室履行职责中可能存在的风险；资金流量大、业务频率高、项目相对密集、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的风险。4、业务操作风险。结合各自业务特点，查找业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。要合理假设情况，进行业务调查摸底，进行类比分析，举

12、一反三，查找可能出现的风险。第四阶段：风险防范阶段(8月1日一8月31日)。针对查找出的风险源（点），深入分析风险产生的原因，采取具体有效的措施，制定风险防范细则。具体分“四步”落实。第一步，计划阶段。主要任务是针对查找出的风险点，深入分析风险产生的原因，采取具体有针对性的风险防范措施，制定风险防范细则，做到责任到人、任务明确、机制健全。第二步，执行阶段。主要任务是对照风险防范细则，认真落实风险防范工作的各项措施，充分发挥科室把关，分管领导把关，领导班子集体把关等“三道防线”的作用，防止腐败行为的发生。第三步，考核阶段。主要任务是对风险防范工作进行质量考核，全面系统地考核评估风险防范各项措施的

13、落实情况，形成考核报告。第四步，修正阶段。主要任务是根据检查和考核过程中发现的风险防范管理工作问题，调整完善内控机制，各科、室、部、中心主要廉政风险源点及防范措施一览表（见附件2）于8月10日前报局、协内控机制办公室，局、协主要廉政风险源点及防范措施一览表于8月31日前上报县纪委效能监察室。第五阶段：总结提高(9月1日一12月31日)。全面整合单位内部权力内控机制建设的各项规章制度、职权清单、权力运行流程图、风险点、防范措施，完成内控机制工作手册编制。加强对各类风险源（点）制度防范措施落实情况的监督检查，及时刷新信息库。积极开展制度“后评价”，通过查漏补缺，不断修复、完善部门权力内控制度体系，

14、构建反腐倡廉长效机制。12月10日前做好迎接县纪委综合考评的各项准备工作。五、组织保障 （一）统一思想，提高认识。要高度重视内控机制建设，深刻认识推进权力运行内控机制建设是提高科学执政、民主执政、依法执政水平的必然要求，是坚持反腐败战略方针、构建惩防体系的迫切要求，是规范权力运行、防止权力滥用的客观需要。要以科学的态度推进内控机制建设，做到决策更加科学，执行更加有效，监督更加有力，从而保证权力沿着制度化和法制化的轨道运行。 （二）强化领导，落实责任。局党组要对推进机关部门权力运行内控机制建设活动负总责；分管领导切实担负起分管科室的权力运行内控制度建设，保证在日常工作中有效执行；各科室负责人为本

15、科室内控机制建设的第一责任人，带头履行监督职能，自觉接受监督。分管纪检监察的领导要发挥组织协调作用，建立督查机制，加强业务指导，周密安排，精心实施。 （三）科学统筹，精心实施。建立健全机关部门权力运行内控机制是一项复杂的系统工程，是一个动态的、发展的过程，必须整体规划、统筹安排，分阶段、分步骤实施。要结合实际，把内控机制建设贯穿于各项业务工作的全过程，明确具体的阶段性要求和工作目标，强化措施落实，做到活动环环相扣，有序推进，确保活动取得实实在在的效果，促进本科室和工作人员勤政廉政、依法行政，尽可能把权力予以固化。 （四）加强监督，务求实效。各部门要定期开展内控机制建设自我评估工作，增强发现问题

16、、解决问题、修复完善、持续改进的能力。局、协内控机制办公室将通过监督检查、责任制考核等手段，强化对权力运行的监督，对成绩突出的予以表彰，对不负责任、工作不力的，强化责任追究，并将结果列入年终考核中，保证内控机制建设工作稳步推进，取得实效。附件：1、科技局、科协内控机制建立组织领导机构2、职权清单 3、主要风险（点）及防控措施一览表 海安县科技局、科协内控机制建设机构组成为进一步加强反腐倡廉制度建设，强化对部门权力运行的内部制约监督，根据县纪委下发的关于推进内控机制建设的实施意见（海办发201056号）要求，经研究决定，成立科技局、科协权力内控机制建设工作委员会，现就机构设置和人名组成名单通知如下：主任：杨书存局长、主席、党组副书记常务副主任：赵爱玲党组书记、副局长、副主席副主任：杭永明党组成员、副局长、副主席 章晓丽 党组成员、副局长、副主席 卢克山 党组成员、纪检组长成员：储开华办公室主任 李志敏条件科科长 钱向东高新科科长刘发富成果科科长 夏建平农村科科长张 健普及部部长局、协权力内控机制建设工作委员会下设办公室，卢克山同志兼办公室主任，储开华同志兼办公室副主任，具体履行建