第8章_一般均衡理论

1、第9章 一般均衡理论本章要求：了解一般均衡的性质，熟练掌握经济效率、帕累托效率、福利经济学第一和第二定理，理解公平和效率的关系；熟练掌握一般均衡存在须满足的条件和一般均衡理论。第一节 一般均衡的性质和存在条件一、一般均衡和局部均衡在讨论一个市场的均衡价格和均衡产量时，我们都假定其它市场的供求是给定不变的。这种在分析一个市场时忽略其它市场情况变化的方法，一般称之为局部均衡分析方法（Partial Equilibrium Analysis Method）。例如：在劳动市场中，工资率在劳动的供给等于需求时决定；利率在储蓄的需求等于供给时决定。要分析市场之间的所有影响，就要求把所有的市场放在一起，同时

2、研究所有市场的均衡价格与均衡产量的决定，这种分析方法我们称之为一般均衡分析方法（General Equilibrium Analysis Method）。这种分析方法可以说明一个经济系统中各个组成部分的相互作用和相互依存性。二、一般均衡状态存在需满足的条件（1）每个消费者依据其偏好和收入选择其效用最大化的商品组合；（2）每个消费者依据现行投入品价格和产品价格，选择它所提供的劳动和资本等生产要素的数量；（3）厂商选择利润最大化的产量、生产要素使用量决策，从长期看，经济利润为零；（4）所有市场同时达到均衡。三、一般均衡的存在性问题是：市场能够达到均衡吗？要达到一般均衡，必须同时满足哪些条件呢？已经

3、有许多经济学家证明，在一定的条件下，可以实现一般均衡。一般的经济学教科书提供的主要条件包括：（1）所有市场都是完全竞争市场；即所有产品都是同质的，大量的买者和卖者，信息完全，交易成本为零；（2）家庭既是产品需求者，又是要素提供者，且收入全部用于消费；效用函数连续，无差异曲线凸向原点；（3）企业是要素的需求者和产品的提供者，追求利润最大化，等产量线凸向原点，不存在规模报酬。（4）没有中间产品，只考虑最终产品的生产和交换。一般均衡并不意味着均衡是唯一的。只有相对价格才会影响消费者、厂商的决策，因此，当相对价格变动时，市场仍然是均衡的。第二节 一般均衡理论与经济效率一、经济效率的含义帕累托标准微观经

4、济学关注的是资源配置，因此，效率是指配置效率。在一个经济的技术和资源既定的条件下，如果该经济能够使得消费者的福利达到最大化，我们就说该经济是有效率的。但是个体间的效用是无法进行科学比较的。微观经济学家采用了一个非常著名的标准：帕累托标准(Pareto Criterion)。按照该标准，任何改善了某些人的福利，同时又不损害其它人福利的变化，都是一种进步，都被称为帕雷托改进（Pareto Improvement）。如果没有一个人可以在不使其它人境况变坏的条件下使得自己境况变得更好，这时的资源配置就被称为帕累托最优配置，或者帕累托有效（Pareto Efficient）。二、交换的均衡只有两个消费者

5、，两种商品。消费者：鲁宾逊（Rubinson）和星期五(Friday)。产品：苹果和桔子，总量为Q1和Q2。我们用埃奇沃斯盒状图进行分析。BAOFridayRubinsonQE苹果桔子如果两个人可以自由交易，是否会发生交易，将会发生何种交易？交换在什么条件下能够实现均衡？根据完全竞争条件下的假定，信息完全。每个人都知道对方的偏好，交易成本为零。在Q点，Rubinson的无差异曲线为R1，苹果对桔子的边际替代率为2，；Friday的无差异曲线为F1，对苹果和桔子的边际替代率为1。交换的形式：（1）从Friday 手中取走一个苹果，给Rubinson，而Rubinson愿意放弃2个桔子，而本身福利

6、不变，把2个桔子给Friday，我们看到，Friday的福利改善；此时，Q点沿R1无差异曲线移动。（2）如果从Rubinson手中拿走2个桔子，给星期五，星期五愿意用2个苹果换2个桔子，而本身效用不变，把2个桔子还给鲁宾逊，鲁宾逊福利改善。此时，Q点沿F1无差异曲线移动。（3）两个人福利都改善在E点，两个消费者的边际替代率相同，没有了福利改善的空间。消费者的交换停止。交换达到均衡。均衡结果：一般来说，很难预测讨价还价后达成的交易条件以及交易结果，但是我们可以把握交易条件以及配置结果所处的区间。只要交易是自愿的，两种商品的交易相对价格就会处于两种边际替代率之间（如上例，苹果和桔子的相对价格在2和

7、1之间，1个苹果至少换取1个桔子，这是Rubinson获得的交易带来的福利增加；至多换取2个桔子，这是Friday获得的交易带来的福利的增加）。交易结果将会位于两个消费者初始无差异曲线的交集中，即位于R1上方和F1下方的斜线部分。E点是一个有效率的配置点，两个消费者的边际替代率相同；但是边际替代率相等的点很多，我们把所有这些有效率配置点（即两个消费者无差异曲线的切点）所组成的曲线称之为契约曲线（Contract Curve），契约曲线显示了所有的不可能进行互利贸易的配置点。数学表示：两个消费者A和B，两种商品X和Y，总量为QX和QY；A和B的对商品X消费量分别为XA和XB，对商品Y消费量分别为

8、YA和YB；B的效用水平假定为U0。我们求A的效用最大化条件：目标函数： 约束条件： XAXB=QX YAYB=QY求解，有也就是：商品在两个消费者之间有效配置的必要条件：不同消费者的任意两种商品的边际替代率相等。三、生产的均衡本节考察只有生产没有消费的经济中的投入品的配置问题。假定只生产两种产品：苹果和桔子；只有两种投入品：劳动和资本，两种要素的投入总量是固定的，劳动的总量为OL，资本的总量为OK。1生产的契约曲线C3OoOa资本劳动F3F2F1BAZO3O2O1C2C1在下图中，纵轴代表资本，横轴表示劳动。Oa表示苹果生产的原点，Oo表示桔子生产的原点。盒形图中每一点代表一个技术上可行的生

9、产苹果和桔子的要素投入组合，F1、F2、和F3表示苹果生产的三条等产量线，O1、O2、O3代表桔子生产的三条等产量线。生产中的帕累托有效的含义：如果不减少一种产品的产出，就不能增加另一种产品的产出。显然，根据等产量线的定义，在F1和O2之间的区域内，任一点的资源配置都比初始配置更有效率。根据对产品交换的分析，类似的，我们知道投入品在生产过程中有效配置的条件：对于不同的产品，两种投入品的边际技术替代率相等。从埃奇沃斯盒型图可以看出，有效配置组合位于两种产品等产量线的切点上，这些点组成的曲线称为生产的契约曲线（Production Contract Curve）。数学表示：两个生产者A和B，使用两

10、种投入X和Y，生产函数为fA(XA,YA)和fB(XB,YB)。投入总量为X0和Y0；A和B的对投入X消费量分别为XA和XB，对商品Y消费量分别为YA和YB；B的产量假定为f0。我们求A的产量最大化条件：目标函数： 约束条件： XAXB=X0 YAYB=Y0求解，有也就是：投入品在不同生产者之间有效配置的必要条件：不同生产者的任意两种要素的边际技术替代率相等，或者，投入品的配置应该是生产者处于他们的生产契约曲线上。2生产的可能性曲线苹果桔子O生产的可能性曲线生产可能性曲线表示固定的投入品总量所能生产的产品的各种可能组合。在这些组合中，任何一种产品的产量，都是与另一种产品的产量相对应的该产品的最

11、大产量。通常把生产可能性曲线的斜率定义为：产品的边际转换率（MRT，Marginal Rate of Transfermation，或者产品转换率），表示要增加1单位某种产品必须放弃多少单位另一种产品。一般的，沿着生产可能性曲线向右下方移动，由于边际生产力递减的规律，桔子对苹果的边际转换率递增。但是，如果苹果生产具有较强的规模报酬递增趋势，随着苹果生产的增加，增加1单位苹果所放弃的桔子数量会越来越少，这样，生产可能性曲线会在一定范围内呈凸状。四、生产和交换的均衡要达到生产与消费意愿的一致，就需要满足条件：商品的边际转换率与边际替代率相同，即MRS=MRT。用几何图形表示，就是生产可能性曲线与任

12、意一个消费者的无差异曲线相切。如图：桔子无差异曲线生产可能性曲线苹果可以考虑：只有一个消费者（孤岛上的鲁宾逊），即生产苹果有生产桔子，依据自己的偏好消费苹果和桔子（捕鱼或者摘果子）。只有MRS=MRT时，商品的生产结构才是最优的。生产和交换的效率：第三节 福利经济学定理一、完全竞争与经济效率-福利经济学第一定理完全竞争市场中的交换均衡：消费者效用最大化的条件是完全竞争市场中的生产均衡：要素的最优配置的条件生产与交换的均衡：MRTXY=MCX/MCY=PX/PY=MRSXY因此，完全竞争市场是有效率的。福利经济学第一定理：任何竞争性市场均衡都是有效率的。评论：（1）第一定理严格的证明了完全竞争市

13、场在效率方面的优越性。从理论上系统的刻画了竞争市场的机制，并用数学模型证明了该机制在资源配置方面的效率，证明了亚当·斯密的“看不见的手”市场竞争机制的的优越性。该定理还揭示了市场经济在信息利用方面的优越性。在竞争市场中，价格汇聚了大量的消费者信息、生产者信息。但是，也要看到理论与现实的距离。福利经济学第一定理的前提是：完全竞争市场机制。现实中更多的是垄断市场、寡头市场和垄断竞争市场，没有绝对的完全竞争市场。因此，在承认市场机制的优越性时，还必须看到政府干预和宏观调控的必要性。尽管竞争性均衡实现了帕累托均衡，该均衡是否是一个社会最佳的配置呢？不是。帕累托有效并不等同于社会最佳。社会最佳

14、是与“平等”“正义”联系在一起的，而帕累托有效则回避了该问题。在一些场合，通过再分配使一部分人利益受损而大大提高社会大多数人的利益，对于社会优化可能是必要的。福利经济学第一定理回避了再分配问题，实质上是回避了市场机制一个固有的也是要害的局限：收入不公平。二、效率与均衡-福利经济学第二定理福利经济学第二定理：如果个人偏好是凸性的，则每一个帕累托有效配置对于商品的某个初始禀赋来说，是一个竞争性均衡。或者说，在所有消费者的偏好是凸性以及其他一些条件下，任何一个帕累托最优配置都可以从适当的初始配置出发，通过完全竞争市场来实现。评价：1第二基本定理要回答的问题是：如果我们想实现某种帕累托有效配置，如果社

15、会将该帕累托有效作为一种目标来追求，那么该帕累托有效是否可以通过自发的、分散决策的市场机制来实现？第二定理的回答是肯定的，即市场机制再加上适当的再分配，可以实现一种想要的帕累托有效配置。2第二定理是从另一个角度对市场机制的肯定，即若想实现某种帕累托有效，可以借助与市场机制。需要注意的是：（1） 要加上适当的“再分配”，再分配可以通过交换来实现；（2） 市场机制仅仅是实现想要的帕累托有效配置的一种途径。本部分论述没有排除实现帕累托有效配置的别的机制。（3） 最需要注意的是，在许多场合，帕累托有效并不是社会最优的标准，它回避了公平和正义这类规范问题。往年考题：概念题：帕累托效率（中央财大99、武大02）帕累托标准（首都经贸大03）交换的契约曲线（人大03）生产可能性边界（人行98）局部均衡与