未达到计划进度和收益原因(分具体募投项目)

1、1股票代码:600549 股票简称:厦门钨业 公告编号:临-2011-11厦门钨业股份有限公司 厦门钨业股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 、 误导性陈述或者重 大遗漏 大遗漏, , 并对其内容的真实性 并对其内容的真实性、 、 准确性和完整性承担个别及连带责任 准确性和完整性承担个别及连带责任。 。一 、 募集资金基本情况 募集资金基本情况经中国证监会关于核准厦门钨业股份有限公司非公开发行股票的通知 (证监发行 字

2、200720号核准,公司于 2007年 1月向特定对象非公开发行股票 4,460万股,发行 价格为每股 14.31元,募集资金 63,822.60万元,扣除发行费用 685万元,实际募集资金 净额 63,137.60万元, 其中 28,838万元用于投资福建省宁化行洛坑钨矿工程项目、 15,496万元用于投资年产 5000吨贮氢合金粉生产线项目、18,803.60万元用于投资厦门钨材料 工程技术中心项目。2007 年 1月 31日,公司本次非公开发行股票所募集资金全部到位, 并经福建华兴有限责任会计师事务闽华兴所 2007 验字 E-002 号验资报告验证。2007年 2月 12日,公司于中国

3、证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次非公开发行股 票的股权登记。本次募资资金 2007年使用金额为 38,952.94万元,2008年度使用金额为 6,935.82万元,2009年度使用金额为 11,590.46万元,2010年度使用金额为 4,581.65万元,累计 使用总额 62,060.87万元,尚未使用金额 1,076.73万元。二 、 募集资金管理情况 募集资金管理情况公司已按照中国证监会及上海证券交易所有关规定并结合公司实际情况制定了 募集 资金管理办法 并严格执行; 公司严格按照规定存储和使用募集资金。 2007年 1月 31日, 公司在募集资金到位当日即与保荐人及商业银行

4、签订了 募集资金专户存储和管理协议 , 该协议与募集资金专户存储三方监管协议(范本不存在重大差异,协议履行情况良 好。三 、 本年度募集资金的实际使用情况本年度募集资金的实际使用情况单位:万元 募集资金总额 63,137.60 本年度投入募集资金总额 4,581.65 变更用途的募集资金总额 0变更用途的募集资金总额比例 0已累计投入募集资金总额 62,060.87承诺投资项目 已变更项目, 含部分变更(如有募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1本年度投入金额截至期末累计投入金额(2截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3=(2-(1截至期末投入进度 (%(4=(2/(

5、1项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化福建省宁化行洛坑 钨矿工程项目 28,838.0028,838.00 0 28,838.000100.002008年1月4,660.29 是 否-1,076.7393.05未完工-323.19 / 否厦门钨材料工程技 术中心项目 18,803.6018,803.604,032.37 18,803.60 0 100.002009年 8月/ / 否合计 63,137.6063,137.604,581.65 62,060.87 -1,076.73 98.29 4,337.10 未达到计划进度和收益原因

6、(分具体募投项目年产 5000吨贮氢合金粉生产线项目吨贮氢合金粉生产线项目:因核心设备采取自行设计、自行制作, 现在设备的生产能力尚有富余,所以安排制作进度慢于计划进度,投资未能达到计 划进度;项目计划制作 4台套设备,第 1台套设备于 2009年 2月投入生产,第 2台套设备于 2010年 3月投入生产,第 3台套设备于 2010年 4月开始制作;公司目2前已掌握核心设备的制作,后续设备将根据贮氢合金粉市场需求情况逐步安排投 入。2010年因产销规模较小,产品竞争剧烈,收益未能达到预计水平。厦门钨材料工程技术中心项目厦门钨材料工程技术中心项目:因项目设计审批、 土建工程建设慢于计划进度, 造

7、成试验设备、检测仪器等投资相应推迟,因此整体投资未能达到计划进度;2009年 8月主要建设项目完成并开始投入使用, 投入使用后在硬质合金工艺技术研发和 高档精密设备的研制上取得显著成果。项目可行性发生重大变化的情况说明 /募集资金投资项目先期投入及置换情况 /用闲置募集资金暂时补充流动资金情况鉴于本次募集资金投向的项目需要分期分批陆续投资,为了提高资金使用效 率,2007年 2月 14日,公司第四届董事会第八次会议审议通过关于将部分闲置 非公开发行募集资金暂时用于补充流动资金的议案,批准公司在不影响募集资金 投资项目正常进行的前提下, 将不超过 3.5亿元的募集资金暂时用于补充流动资金, 期限

8、从 2007年 2月 14日至 2007年 8月 14日。2007年 8月 9日,公司 2007年第 一次临时股东大会审议通过 关于继续将部分闲置非公开发行募集资金暂时用于补 充流动资金的议案,批准公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下,将 不超过 3亿元的募集资金暂时用于补充流动资金, 期限从 2007年 8月 14日至 2008年 2月 14日。 2008年 2月 4日, 公司 2008年第一次临时股东大会审议通过 关于 继续将部分闲置非公开发行募集资金暂时用于补充流动资金的议案,批准公司在 不影响募集资金投资项目正常进行的前提下, 将不超过 2.4亿元的募集资金暂时用 于补充流动资

9、金,期限从 2008年 2月 14日至 2008年 8月 14日;2008年 8月 14日,公司按要求将暂时用于补充流动资金的募集资金归还到募集资金专户。2008年 8月 11日,公司 2008年第二次临时股东大会审议通过关于继续将部分闲置非 公开发行募集资金暂时用于补充流动资金的议案 , 批准公司在不影响募集资金投 资项目正常进行的前提下,将不超过 2.2亿元的募集资金暂时用于补充流动资金, 期限从 2008年 8月 15日至 2009年 2月 14日;2009年 2月 13日,公司按要求将 暂时用于补充流动资金的募集资金归还到募集资金专户。2009年 2月 12日,公司32009年第一次临

10、时股东大会审议通过 关于继续将部分闲置非公开发行募集资金暂 时用于补充流动资金的议案 , 批准公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前 提下,将不超过 1.6亿元的募集资金暂时用于补充流动资金,期限从 2009年 2月 15日至 2009年 8月 14日;2009年 8月 14日,公司按要求将暂时用于补充流动资 金的募集资金归还到募集资金专户。2009年 8月 12日,公司第五届董事会第四次 会议审议通过 关于继续将部分闲置非公开发行募集资金暂时用于补充流动资金的 议案,批准公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下,将不超过 6300万元的募集资金暂时用于补充流动资金,期限从 2009年

11、8月 14日至 2010年 2月 13日;2010年 2月 11日,公司按要求将暂时用于补充流动资金的募集资金归还到 募集资金专户。 2010年 2月 5日, 公司第五届董事会第八次会议审议通过 关于继 续将部分闲置非公开发行募集资金暂时用于补充流动资金的议案,批准公司在不 影响募集资金投资项目正常进行的前提下, 将不超过 5,500万元的募集资金暂时用 于补充流动资金,期限从 2010年 2月 12日至 2010年 8月 11日。2010年 8月 11日,公司按要求将暂时用于补充流动资金的募集资金归还到募集资金专户。2010年 8月 11日,公司第五届第十三次会议审议通过关于继续将部分闲置非

12、公开发 行募集资金暂时用于补充流动资金的议案,批准公司在不影响募集资金投资项目 正常进行的前提下,将不超过 3,000万元的募集资金暂时用于补充流动资金,期限 从 2010年 8月 11日至 2011年 2月 10日。2011年 2月 10日,公司按要求将暂时 用于补充流动资金的募集资金归还到募集资金专户。 报告期期末闲置资金暂时用于 补充流动资金的金额为 1,069.04万元。募集资金节余的金额及形成原因 /募集资金其他使用情况 /注 1:“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注 2:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为

13、依据确定。4注 3:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注 4:厦门钨材料工程技术中心项目建成后将大幅提高企业的工程技术研究开发能力和水平,预计盈利收益难以量化。四 、 募集资金使用及披露中存在的问题募集资金使用及披露中存在的问题公司按照有关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用相关信息,不存在违规情形。五 、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见保荐人广发证券股份有限公司对本公司非公开发行后至 2010年 12月 31日的募集资金使用情况进行了核

14、查, 并出具了专项核查报 告,核查结论性意见如下:截至报告出具日,公司募集资金管理不存在违规情形,募集资金存放与使用符合中国证监会及上海证券交 易所有关规定。厦门钨业股份有限公司董事会2011年 3月 25日5广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司关于 关于厦门钨业 厦门钨业 厦门钨业股份有限公司募集资金使用的核查意见 股份有限公司募集资金使用的核查意见 股份有限公司募集资金使用的核查意见上海 上海证券交易所 证券交易所 证券交易所:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券” 作为厦门钨业股份有限公司(以下简称“公司”或“厦门钨业” 非公开发行股票的保荐人,在厦门钨业发行后履行持续督导责任

15、,对厦门钨业非公开发行后至 2010年 12月 31日的募集资金使用情况核查意见如下:一 、 募集资金基本情况 募集资金基本情况厦门钨业经中国证券监督管理委员会证监发行字200720号文核准,公司于 2007年 1月向特定对象非公开发行股票 4,460万股,发行价格为每股 14.31元,募集资金 63,822.60万元,扣除发行费用 685万元,实际募集资金净额63,137.60万元,2007 年 1月 31日,上述募集资金全部到位,并经福建华兴有限责任会计师事务闽华兴所2007验字 E-002号验资报告验证。二 、 募集资金的存放 募集资金的存放、 、 使用及专户余额情况 使用及专户余额情况

16、公司已按照中国证监会及上海证券交易所有关规定并结合公司实际情况制定了 募集资金管理办法 并严格执行; 公司严格按照规定存储和使用募集资金。2007年 1月 31日, 公司在募集资金到位当日即与广发证券及商业银行签订了 募集资金专户存储和管理协议 ,该协议与募集资金专户存储三方监管协议(范本 不存在重大差异,协议履行情况良好。截至 2010年 12月 31日,累计使用总额 62,060.87万元,尚未使用金额 1,076.73万元。三 、 募集资金项目的进展情况 募集资金项目的进展情况, , 包括与募集资金投资计划进度的差异 包括与募集资金投资计划进度的差异1、公司按照可行性报告和定向增发议案所

17、述的募集资金投资金额和项目投向进行投资,募集资金项目没有发生变更。计划投资 28,838万元用于福建省宁化行洛坑钨矿工程项目,该项目已经按照计划进度全部完成。计划投资15,496万元用于年产 5000吨贮氢合金粉生产线项目, 截止 2010年 12月 31日,已经投入 14,419.27万元。投资 18,803.60万元用于厦门钨材料工程技术中心项目, 截止 2010年 12月 31日, 已经投入 18,803.60万元。 年产 5000吨贮氢合金粉生产线项目项目和厦门钨材料工程技术中心项目未能按计划进度完成。三 、 本年度募集资金的实际使用情况单位:万元募集资金总额 63,137.60 本年

18、度投入募集资金总额 4,581.65 变更用途的募集资金总额 0变更用途的募集资金总额比例 0已累计投入募集资金总额 62,060.87承诺投资项目 已 变 更 项目, 含部分变 更 (如有募集资金承诺投资总额调整后投资总额截 至 期 末承 诺 投 入金额 (1本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2截 至 期 末累 计 投 入金 额 与 承诺 投 入 金额 的 差 额(3=(2-(1截至期末投入进 度(%(4=(2/(1项 目达 到预 定可 使用 状态 日期本年度实现的效益是否达到预计效益项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化福建省宁化行洛坑 钨矿工程项目 28,838.00 2

19、8,838.000 28,838.00 0100.002008年1月4,660.29 是 否年产 5000吨贮氢合 金粉生产线项目 15,496.00 15,496.00 549.28 14,419.27-1,076.73 93.05未完工-323.19 / 否厦门钨材料工程技 术中心项目 18,803.60 18,803.60 4,032.37 18,803.60 0 100未完工/ / 否合计 63,137.60 63,137.60 4,581.65 62,060.87 -1,076.73 98.29 4,337.10 未达到计划进度和收益原因(分具体募投项目年产 5000吨贮氢合金粉生产

20、线项目吨贮氢合金粉生产线项目:因核心设备采取自行设计、现在设备的生产能力尚有富余, 所以安排制作进度慢于计划进度, 投资未能达到23计划进度;项目计划制作 4台套设备,第 1台套设备于 2009年 2月投入生产, 第 2台套设备于 2010年 3月投入生产,第 3台套设备于 2010年 4月开始制作; 公司目前已掌握核心设备的制作, 后续设备将根据贮氢合金粉市场需求情况逐步 安排投入。 2010年因产销规模较小,产品竞争剧烈,收益未能达到预计水平。厦门钨材料工程技术中心项目 厦门钨材料工程技术中心项目:因项目设计审批、土建工程建设慢于计划 进度, 造成试验设备、 检测仪器等投资相应推迟, 因此

21、整体投资未能达到计划进 度; 2009年 8月主要建设项目完成并开始投入使用,投入使用后在硬质合金工 艺技术研发和高档精密设备的研制上取得显著成果。2、鉴于本次募集资金投向的项目需要分期分批陆续投资,为了提高资金使 用效率, 2007年 2月 14日,公司第四届董事会第八次会议审议通过关于将部 分闲置非公开发行募集资金暂时用于补充流动资金的议案 ,批准公司在不影响 募集资金投资项目正常进行的前提下, 将不超过 3.5亿元的募集资金暂时用于补 充流动资金,期限从 2007年 2月 14日至 2007年 8月 14日。 2007年 8月 9日, 公司 2007年第一次临时股东大会审议通过关于继续将

22、部分闲置非公开发行募 集资金暂时用于补充流动资金的议案 ,批准公司在不影响募集资金投资项目正 常进行的前提下,将不超过 3亿元的募集资金暂时用于补充流动资金,期限从 2007年 8月 14日至 2008年 2月 14日。 2008年 2月 4日,公司 2008年第一次 临时股东大会审议通过 关于继续将部分闲置非公开发行募集资金暂时用于补充 流动资金的议案 ,批准公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下,将 不超过 2.4亿元的募集资金暂时用于补充流动资金, 期限从 2008年 2月 14日至 2008年 8月 14日; 2008年 8月 14日,公司按要求将暂时用于补充流动资金的 募集资金

23、归还到募集资金专户。 2008年 8月 11日,公司 2008年第二次临时股 东大会审议通过 关于继续将部分闲置非公开发行募集资金暂时用于补充流动资 金的议案 , 批准公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下,将不超过 2.2亿元的募集资金暂时用于补充流动资金,期限从 2008年 8月 15日至 2009年 2月 14日; 2009年 2月 13日,公司按要求将暂时用于补充流动资金的募集 资金归还到募集资金专户。 2009年 2月 12日,公司 2009年第一次临时股东大 会审议通过 关于继续将部分闲置非公开发行募集资金暂时用于补充流动资金的 议案 , 批准公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下,将不超过 1.6亿元的募集资金暂时用于补充流动资金,期限从 2009年 2月 15日至 2009年 8月 14日; 2009年 8月 14日,公司按要求将暂时用于补充流动资金的募集资金 归还到募集资金专户。 2009年 8月 12日,公司第五届董事会第四次会议审议通 过关于继续将部分闲置非公开发行募集资金暂时用于补充流动资金的议案 , 批准公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下