体系审核检查表

1、14000 体系审核检查表要求涉及部门检查内容审核方法4.3.1主管部门1、是否有编制环境因素的查文件是否与标准条款、 法律法规环境因质量管理识别、评价、更新控制程要求相符。素部序，文件与标准、法律法规的符合性？2、如何排查，识别覆盖范请部门负责人介绍活动的过程、 流围内各项活动 的环境 因程；提供排查、识别环境因素记录素，过程的环境因素是否及环境因素清单， 并按活动过程的均已识别。流程进行现场抽查。3、是否对所有环境因素进查评价记录及重要环境因素一览行评价，是否有评价依据。表。依据是否合理、充分，如何确定重要环境因素，是否有识别出重 要环境 因素？4、是否将识别、评价环境查文件、记录。因素和

2、确定重要环境因素的有关过程和结果的信息形成文件。5、新、改、扩项目，新物询问部门负责人是否有新项目。 如料，新工艺，新法律法规果有，则查识别记录或现场审查。等是否有进行环境因素识别。6、环境因素是否有更新。询问部门负责人是否有更新， 如果有，则查环境因素，更新记录，并在现场查证。相关部门1、环境因素如何识别询问各部门负责人有那些环境因事业部 /技素？是如何识别的。 查部门环境因术中心素清单。2、是否有对重要环境因素询问负责人是否有重要环境因素，进行控制。如何控制。1要求涉及部门检查内容审核方法4.3.2主管部门1、检查是否建立程序文1、查文件是否规定：识别、获得、法律法总裁办件，程序文件的适宜

3、性。跟踪、更新的要求。规与其2、是否符合标准要求。它要求2、有否建立获取法规的渠询问方法并请提供相关资料。道。3、有否确定法规要求提供确认记录及法规清单。4、查法规要求是否适用于提供环境因素适用的法律法规清相关的环境因素单从“环境因素一览表”抽 3-5 项环境因素，查其法规的适用性5、法规要求的更新询问部门负责人是否有更新， 如果提供记录相关部门与本部门相关的法律、法询问相关人员是否清楚规标准有哪些？2要求涉及部门检查内容审核方法4.3.3主管部门1、是否制定环境目标、 指查看环境管理方案。目标、质量管理标和环境管理方案。指标和部方案2、制定目标和指标时， 是与质量管理部总经理进行沟通。否考虑

4、到重要环境因素，以及其他对环境体系产生重大影响因素。3、环境目标、指标是否尽查看环境管理方案， 并与质量管理量做到具体化、量化。管部总经理沟通。理方案中实现目标的措施（资源、职责、日期、技术方法、人员）是否明确？4、质量管理部是否每半年查看 HJ 3.1-1环境目标、指标和对管理方案实施情况进行管理方案检查评价表检查、评价？5、环境目标、指标未完成查看有关记录。时，是否进行原因分析，并采取针对性的措施。6、进行环境管理评审时，查看环境管理评审记录。是否对环境目标、指标进行评审。7、环境目标、 指标、管理查看有关记录。方案是否更改，更改的原与质量管理部总经理沟通。因，是否按文件规定的程序审批？相

5、关部门环境目标、指标、管理方询问事业部 / 技术中心领导如何在事业部 /技案是否清楚本部门贯彻实施术中心3要求涉及部门检查内容审核方法4.4.1主管部门1确保为 14000 环境管理体系的1询问管理者建立环境管最高管理者建立、实施、保持和改进提供必理体系的思路： 如何考虑确管理者代表要的资源。保体系运行的组织架构。 人各事 业部 总经员配置？如何确保在人员理能力、基础设施、技术力量及财务资金方面能满足环境体系的要求？观察是否成立了相应的机构及配备相应的资源。询问相应部门的 2-3 名工作人员的工作情况， 是否得到确保对环境管理体系的作用、相应地资源支持？2询问管理者如何考虑及2职责和权限做出明

6、确规定，形成开展组织工作： 对环境管理文件，并予以传达。体系的作用、权限、职责进行明确规定和传达。抽查相关的文件及发放记确保组织的最高管理着对任命录。3询问最高管理者是否任3的专门管理者代表的作用、职责命了专门的管理者代表及和权限的规定。规定了相关的作用、 职责和权限。确保管理者代表按照标准的要抽查相关任命书及规定4询问管理者代表如何按4求建立、实施和保持环境管理体照标准建立、 实施和保持环系。境管理体系。抽查相关的文件及内、 外审确保管理者代表向最高管理者对体系运行的评价结果。5询问管理者代表提交评5报告环境管理体系的运行情况以审意见的报告及相关意见。供评审，并提出改进建议。抽查相关评审报告

7、4要求涉及部门检查内容审核方法4.4.2主管部门1、如何确保工作中可能具1、询问负责人各部门人员的环境能力、人力资源有重大环境影响的人员，职责？如何确保他们的能力满足意识和部都具备相应的能力？需求。培训抽 35 名人员抽查其档案及培训记录，看是否符合其岗位的环境职责要求。2、组织应确定所需的培训2、询问负责人怎样确定培训需求，需求，并提供培训。并提供培训。查培训需求调查表， 看是否满足了需求。抽查 35 份培训记录，看培训内容及效果是否符合要求。3、员工是否都意识到：3、询问负责人是否有就这几方面1）环境体系的重要性；对员工进行培训。查培训记录。）他们工作中的重要环抽查 35 个员工对这 4

8、点是否了2境因素或潜在环境影解。响，以及可能带来的环境效益。3）他们的环境职责。4）偏离规定的运行程序的潜在后果。相关部门1、如何确保工作中可能具抽查仓管员、工人等各岗位员工，有重大环境影响的人员，了解其环境意识、 对其涉及的环境都具备相应的能力？因素及程序是否了解， 是否有能力按要求操作。5要求涉及部门主管部门信息交流总裁办各事业部 /技术中心主管部门相关部门其他部门检查内容审核方法1、如何实施、保持现有的询问负责人如何执行现有的信息信息、交流管理程序？交流管理程序。2、现存哪些形式为内部信 询问负责人现存哪些内部信息， 如息？如何组织内部各层次 何组织各层次和职能间的信息交和职能间的信息交

9、流？流。抽 35 份会议纪要， 异常不符合信息、紧急信息，员工意见和建议。3、现存哪些形式的外部信 询问负责人具体负责那位外部信息，如何与外部相关方进 息的收集，采用何种方式。行文件的接收回应？抽 35 份外部信息交流记录， 看记录是否符合要求。4、组织是否就其重要环境存在哪些与外界进行信息交流的因素与外界进行信息、交重要环境因素，有哪些相关文件，流并形成相关文件？如何如何实施。实验所规定的交流方式？抽 35 份外部信息交流记录表， 看记录表是否符合要求。如何实施、保持现有的信询问主管部门有否收集、传递、交息、交流管理程序流相关信息。6要求涉及部门检查内容审核方法4.4.5主管部门1、如何规定

10、文件发布前的查主管负责人如何规定的？并抽文件控审批，以确保文件的充分查三份文件是否签署完善？制总裁办性和适宜性？2、如何规定文件评审与更询问负责人在什么情况下更新？新的时机？更新的程序？查是否有申请、审批。3、如何识别更改的文件？询问是否有规定？抽查三份更改文件，标识是否清楚？4、确保现用文件版本的有抽查文件三份， 看是否有效？查发效性放记录，是否体现？5、确认外来文件的有效抽查外来文件， 看是否是现行版？性，发放是否受到控制？查看外来文件发放记录？6、作废文件的处理抽查是否有作废文件销毁清单？清单是否有批准？作废文件是否有标识？是否有作废保留清单？作废文件是否回收？相关部门7要求涉及部门检查

11、内容4.4.6主管部门1、有否根据方针、目标、指运 行 控企划部、各标、重要环境因素确定相关的制事业部/技运行？并形成程序文件？术中心主2、有否将有关重要环境因素管部门的适用程序和要求通告相关方？3、运行控制如何进行？实施效果如何？审核方法询问负责人公司有哪些需要控制的运行？有哪些相关的文件？询问有哪些情况需要对相关方施加影响？如何做？查相关记录（环境影响调查表 ）。1） 资源能源使用管理规定a、现场检查空调、电器等用电设施使用是否符合公司文件要求。查电量统计记录（季度） 。b、检查用水设施有没有损坏、漏水现象。查用水量统计记录（季度）c、抽查 35 办公用品是否正规厂家生产，领用是否符合规定

12、。纸张使用是否尽量用双面。d、生产材料的采购、检验、保管、领用、发放、使用是否遵守相关规定2）固体废物管理规定a、查 A 类废物清单；b、有没有设置废物收集点，并进行分类、标识？c、有否按月填写和上报固体废物管理记录表和环境目标、指标涉及的废物收集记录。d、A 类废物是否交由有资质的回收商进行处理。3)危险化学品管理规定a、询问受审部门有那些危险化学品？有否按计划进行采购。b、在危险化学品的运输、仓储、使用部门有没有相关的化学性能资料（成分、危险性、预防、处理措施）。c、仓库存放危化品时有没有分开存放，有否明显的危险标识？询问仓管员是否了解其性能？出现紧急情况如何处理？d、生产或研发现场，使用

13、危化品时有没有分开存放，有否明显的危险标识？询问使用人员是否了解其性能？如何正确使用？出现紧急情况如何处理？4）机油和冷却液的管理规定a、采购部门有否按计划进行采购。b、询问运输、使用人员，如果泄露或倾倒了或溅到身体、眼睛上如何处理。c、废油、废液及擦过废油废液的抹布、棉纱等有否按规定收集、标识。8要求涉及部门检查内容相关部门1、运行控制如何进行？实施其他部门效果如何？审核方法5）电磁辐射管理规定a、微波仪器使用是否符合要求；b、电脑显示器有否经过认证。c 、有否每两年对辐射源进行检测？结果是否符合国家标准要求？6）施工过程对环境影响控制的规定a、查施工项目台帐，抽 12 个施工项目；b、有否

14、根据设计方案或施工方案对施工过程的环境因素进行识别，并填写环境因素调查表 。c、对新的环境因素有否按规定进行评价，并管理？d、当方案更改时，有否重新识别评价环境因素？e、现场查看：粉尘、固体废物、危险化学品、噪声、火灾预防是否都符合要求？f、抽查 13 名施工人员，询问是否了解设计的环境因素和相关环境规定。7）机动车辆使用、保养、维修的规定a、是否按规定每两周检查车辆情况并填写车辆检查登记表 ；b、车辆有否进行年检？c、询问13 名司机，漏油如何处理？废油抹布如何处理？8）询问是否发生过紧急情况、如有，如何处理，是否符合文件要求。9）新、改、扩建项目环境影响评审的规定a、在项目开展前有否进行充

15、分的环境因素调查？并按要求进行评审？b、有承包商时，项目负责人有否按要求调查其环境影响？c、施工过程有否监督承包商环境行为？如果违规，如何处理？同上（现场查看运行控制的实施情况）。9要求涉及部门主管部门企划部、事业部 /技术中心主管部门相关部门检查内容审核方法1、是否识别出的能对环境 询问负责人有哪些潜在的紧急情造成影响的潜在的紧急事 况及事故；查看环境因素清单及操故。作规范中是否列出。2、对识别出的对环境造成询问负责人制定哪些应急准备与影响的潜在紧急情况及事响应措施。查看相关文件。故，是否建立相应的应急程序，并规定响应措施。3、是否按照建立的程序组 询问负责人如何实施并保持该程织实施，并保持

16、程序的有 序的有效性。效性。4、对实际发生的紧急情况询问是否发生紧急情况及事故，是及事故，是否按相应程序如何处理；查看处理措施是否符合作出响应。相关文件要求。 查阅紧急情况处理响应措施是否能有效预防记录。或减少有害的环境影响。5、是否定期评审应急准备询问负责人是否定期评审相关程和响应程序的有效性，在 序，并进行修订。查看文件修改记发生紧急情况后是否对响 录。应程序进行修订。6、是否进行应急能力培训查阅培训记录； 查阅演练计划及演及定期验证应急准备与响练记录。抽查 35 名相关人员的应应措施的有效性。急准备与响应意识与能力。1、是否识别出本部门范围 询问部门负责人； 查相关部门环境内的潜在紧急

17、情况及 事 清单及操作规范。故。2、是否按照程序要求， 对 询问部门负责人； 抽查员工是否熟潜在紧急情况及事故制定 悉本部门应急措施。应急准备措施。3、是否对本部门员工进行 抽查员工响应知识与能力。 是否定应急能力培训 及定期 演 期进行应急演练。练。10要求涉及部门主管部门监测和 企划部、测量事业部 /技术中心主管部门相关部门检查内容审核方法1、是否确定本部门监测项询问部门负责人， 监测的环境目标目和检测部门 /监测人。和指标、检查相关监测项目，方法和频次一览表，以及相关监测记录。2、对监视和测量过程中发询问部门负责人对监测中出现的现的不符合处理情况。不符合是如何处理， 并检查相关记录。3、

18、监测装置是否经过校验检查相关测量装置校验记录和现或验证。场状态标识。11要求涉及部门主管部门合规性 质量管理评价部部、事业部 /技术中心主管部门相关部门检查内容审核方法1、有无制定定期法律法规 询问部门负责人如何进行合规性和其他要求评价的相关程 评价的？多长时间检查一次？序。审阅相关文件。2、相关人员是否知道相关询问负责人有那些相关的法律法的法律法规。规及其他要求。3、有无定期评价记录。抽查评价记录，审核评价依据，评价策划。12要求涉及部门检查内容审核方法4.5.3主管部门1、有无识别和纠正不符询问主管领导在体系内部审核、 管不 符质量管理合，并采取措施减少所造理评审、体系外部审核、监视和测合

19、、纠部成的环境影响。量、相关方的投诉和意见是否存在正措施不符合？和预防查相关记录， 看存在的不符合是否措施有及时的纠正， 并采取适当的措施以减少环境影响。2、是否有对不符合进行调查相关记录有无对存在的不符合查，确定其产生的原因，所产生的原因进行分析。并采取措施以避免再度发查相关记录， 看有无执行所制定的生。措施。3、有无评价预防措施的要查相关记录， 看有无针对潜在不符求。合，评价采取预防措施的需求。4、是否有采取预防措施，查相关记录， 看是否有对潜在不符以避免不符合的发生。合采取了预防措施。5、是否有对采取纠正和预查相关记录看是否有记录所采取防措施的结果进行记录。的纠正和预防措施的结果。6、是否有评审所采取的纠查相关评审记录， 看是否有对所采正措施和预防措施的有效取的纠正措施和预防措施的有效性。性进行评审。7、所采取的措施是否与问查相关记录， 看所采取的措施是否题和环境影响的严重程度与问题和环境影