总经理工作细则百例098

1、中信证券股份有限公司总经理工作细则 中信证券股份有限公司总经理工作细则第一章 第一章 总则总则 第一条第一条 为了规范中信证券股份有限公司 (以下简称 “公司” 经理层人员的 行为,确保经理人员忠实履行职责,勤勉高效地工作,根据中华人民共和国公 司法 (以下简称“公司法” 、 证券公司治理准则(试行 、 证券公司董事、 监事和高级管理人员任职资格监管办法 等法律、 法规以及 中信证券股份有限 公司章程 (以下简称“公司章程” ,并结合公司的实际情况,制定本细则。第二条第二条 本细则适用于经理层人员,具体指公司总经理及其他执行委员会委 员(董事长除外 。第三条 第三条 公司设总经理一名,由董事会

2、聘任或者解聘;执行委员会委员八至 十名,由董事长或总经理提名,董事会聘任或解聘。第四条 第四条 董事可受聘兼作总经理、执行委员会委员或者其他高级管理人员, 但兼任总经理、 执行委员会委员或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司 董事总数的二分之一。公司的总经理不得在除公司参股公司以外的其他营利性单位兼任董事、 监事 之外的职务。第五条第五条 总经理每届任期三年,可以续聘连任。 第六条第六条 经理层人员为专职人员,但法律、行政法规和中国证监会另有规定 的除外。第七条第七条 公司总经理、执行委员会委员必须取得证券公司高级管理人员任职 资格,否则不得担任公司经理层人员。第八条 第八条 公司法 第

3、147 条、 第 149 条规定的情形以及被中国证监会确定 为市场禁入者,并且禁入尚未解除的人员,不得担任公司的经理层人员。第二章 第二章 经理层人员的职责与权限 经理层人员的职责与权限第九条第九条 公司经理层人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,履行 诚信和勤勉的义务。公司经理层人员未经批准不得在其他任何企业任职。第十条第十条 经理层人员不得经营与公司相竞争的业务,也不得直接或间接投资于与公司有竞争的企业。第十一条 第十一条 除公司章程或董事会、股东大会同意外,经理层人员不得与公司 进行关联交易。第十二条第十二条 经理层人员在自身利益与公司和股东的利益相冲突时,应当以公 司和股东的最大

4、利益为行为准则,并保证:(一在其职责范围内行使权利,不得越权;(二 公司的商业行为符合国家法律、 行政法规及国家各项经济政策的要求, 商业活动不超越营业执照规定的业务范围;(三不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益;(四不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;(五不得挪用资金或者将公司的资金借贷给他人;(六 不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于公司的商业机 会;(七不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户储蓄;(八不得以公司资产为公司的股东或者其他个人债务提供担保;(九 未经股东大会在知情的情况下同意, 不得泄露在任职期间所获得的涉 及公司的机密信息。第

5、十三条第十三条 经理层人员遇有下列情形之一时,不论董事会是否应当知道,该 经理层人员均有责任在第一时间向董事会直接报告:(一涉及刑事诉讼时;(二成为到期债务未能清偿的民事诉讼被告时。第十四条第十四条 必要时经理层人员可列席董事会会议。非董事经理层人员在董事 会会议上没有表决权。第十五条第十五条 除总经理以外的其他经理层人员的分工经总经理工作会议讨论 后,由董事长或总经理作出决定。其他经理层人员对董事长或总经理负责。第十六条第十六条 公司的财务负责人协助总经理管理公司的财务计划、财务核算和 资金调度等工作。第三章 第三章 总经理的职责与权限 总经理的职责与权限第十七条第十七条 本细则第九条、第十

6、条、第十一条、第十二条、第十三条的规定同样适用于总经理。第十八条第十八条 按照公司章程的规定,总经理对董事会负责,行使下列职权: (一 主持公司的生产经营管理工作, 组织实施董事会决议, 并向董事会报 告工作;(二组织实施公司年度经营计划和投资方案;(三拟订公司的基本管理制度;(四制定公司的具体规章;(五决定聘任或者解聘除应由董事会决定或者解聘以外的负责管理人员;(六 执行公司的风险控制制度, 确保公司满足中国证监会制订的风险控制 指标;(七董事会授予的其他职权。总经理主持公司日常工作, 列席董事会会议, 向董事会汇报工作, 并根据总 经理职责范围行使职权。第十九条第十九条 总经理拟定有关职工

7、工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动 保险、 劳动合同等涉及职工切身利益的问题时, 应当听取工会或职工代表大会的 意见。第二十条第二十条 总经理因故不能履行职责时,有权指定一名其他经理层人员代行 职务。第二十一条第二十一条 公司资金、资产运作及经济合同。(一 凡属公司对外正常的业务性的经济合同, 由董事长授权总经理或其他 经理层人员签订。(二公司的资金运用,由总经理提出方案,经董事会审议通过后,由总经 理签发实施。第二十二条第二十二条 经董事会审定,总经理可享有资金运用审批权。第二十三条第二十三条 总经理应根据董事会或者监事会的要求,每月至少一次向董事 长报告工作,自觉接受董事会和监事会的监

8、督、检查,报告内容包括公司经营、 重大合同的签订、执行情况,以及资金、资产运作和盈亏情况,报告可以书面或 口头形式进行,但要保证该报告的真实性。重大事项或者董事会要求,则报告应当采用书面形式。第二十四条 第二十四条 董事会或者监事会认为必要时, 总经理应在接到通知的 5日内 按照董事会或者监事会的要求报告工作。第二十五条第二十五条 在董事会和监事会闭会期间,总经理应经常就公司生产经营和 资产运作日常工作向董事长报告工作。第二十六条第二十六条 总经理定期向董事、监事报送资产负债表、损益表、现金流量 表。第二十七条第二十七条 公司应定期召开职工代表大会,由总经理报告公司行政工作, 听取职工代表意见

9、。第四章 第四章 总经理工作会议 总经理工作会议第二十八条第二十八条 总经理工作会议是公司相关高级管理人员交流情况、 研究工作、 议定事项的工作会议,由总经理定期或不定期主持召开。第二十九条第二十九条 总经理工作会议召开之前由相关部门征集会议议题,并列出议 题、议程,报总经理审批后发给其他经理层人员以及参加会议的其他相关人员。重要议题的讨论材料须提前 2天送达出席会议人员阅知。第三十条 第三十条 总经理办公室需于会议召开 2 日前书面或电话形式通知全体与 会人员。总经理工作会议由总经理主持, 总经理因故不能主持会议时, 可指定一名其 他经理层人员主持会议。参加总经理工作会议人员:总经理和其他经

10、理层人员, 总经理可以邀请董事长、 董事会秘书列席会议。 其他相关人员根据总经理工作会 议议题及讨论情况,可列席会议。第三十一条 第三十一条 有下列情形之一时,应立即召开总经理工作会议:(一董事长提出时;(二总经理认为必要时;(三其他经理层人员提议时;(四有重要经营事项必须立即决定时。第三十二条 第三十二条 总经理工作会议要做好会议记录。总经理工作会议记录自作出 之日起一般保存 15 年。会议记录的内容主要包括:(一会别、会次、时间、地点;(二主持人、参加会议人员姓名;(三会议的主要内容和决定事项。第三十三条第三十三条 对总经理工作会议研究的重大问题,如有必要,应做出会议纪 要,会议纪要由总经

11、理审定并决定是否印发及发放范围,由总经理签发后执行。 会议纪要须妥善保管存档。第三十四条第三十四条 出席会议人员要严格执行保密制度。第五章 第五章 绩效评价与激励约束机制 绩效评价与激励约束机制第三十五条第三十五条 公司应和经理层人员签订聘任合同, 明确双方的权利义务关系。 总经理的绩效评价由董事会负责组织, 并制定相关的绩效考核方案。 经理层人员 的任免应履行法定的程序, 并向社会公告。 董事会应当向股东大会就经理层人员 履行职责的情况、绩效评价情况、薪酬情况做出专项说明。第三十六条第三十六条 总经理的薪酬应同公司绩效和个人业绩相联系,并参照绩效考 核指标进行发放。 经理层人员的薪酬分配方案应获得董事会的批准, 向股东大会 说明,并予以披露。第三十七条第三十七条 总经理违反法律、行政法规,或因工作失职,致使公司遭受损 失,应根据情节给予经济处罚或行政处分,直至追究法律责任。第三十八条第三十八条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体