(完整版)内审范本

1、内部审核资料济宁金恒新型建材有限公司2016 年度内审计划保存期限：长期编号： JL-8.2.2- 02审核目的验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施并保持，争取不断改进的机会审核范围ISO 9001 ： 2008 标准所涉及的全部条款（7.3 删减）审核依据ISO9001体系文件和资料法律 法规顾客要求审核人员（A）、彭 康（B）刘 营实施项目及要点时间要求负 责 人协 助 人管理层 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 5.12016年 4 月 19-20日刘营彭康5.25.35.4.15.4.25.5.15.5.25.5.35.6.1 5.6.2 5.6.3 6.1 6.2

2、.18.5.18.1 8.2 8.2.3 1.2试验室 5.4.15.5.17.5.47.62016年 4 月 19-20日刘营彭康8.2.48.3综合办公室5.4.15.5.14.2.32016年 4 月 19-20日彭康刘营4.2.46.2.2 8.47.4生产部 5.4.1 5.5.1 7.5.1 6.3 6.42016年 4 月 19-20日刘营彭康7.17.5.27.5.37.5.5.7.5.38.5业务部7.2 、 5.4.1 、 5.5.1、2016年 4 月 19-20日彭康刘营8.2.1编制 : 刘营审核 : 彭康批准 :徐庆水2016 年度内审实施计划1、审核目的：评价本公

3、司质量管理体系的符合性和有效性，迎接第三方审核。2、审核准则：（1） GB/T19001-2008（2）公司质量管理体系文件（3）适用的法律、法规（4）其他3、审核方法：按部门审核4、审核范围：质量管理体系所覆盖的所有部门和人员5、体系覆盖产品：商品混凝土及砂浆产品的生产、服务。6、审核时间： 2016年 4 月 19-20日7、成员组成序号姓名代号资格1彭康A组长2刘营B成员8、审核日程安排表日时间审核人日程安排审核条款期7：30-8 ：00首次会议4.14.24.2.14.2.25.15.25.35.4.148：00-10 ： 00A、B高管层5.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3

4、 5.6.1 5.6.2 5.6.36.1 6.2.1 8.5.1 8.1 8.2 8.2.3 1.2月19至10：00-12 ：00A、B试验室5.4.1、5.5.1、7.6 、8.2.4、8.3 7、5.4、20日14：00-17 ：00A、B业务部47：30-12 ： 00A、B综合办公室月5.4.1 5.5.1 7.2 8.2.15.4.1、 5.5.1、 4.2.3 、4.2.4、 6.2.2、7.4 、19A、B5.4.1、6.3、6.4、8.4、8.5、14：00-15 ：00生产部5.5.17.1、 7.5.1、7.5.2、 7.5.3、 7.5.5至、2015：00-15 ：

5、30A B审核组内部沟通日15：30-17 ：30末次会议编制：刘营审核：彭康批准：徐庆水2016.4.15首次会议审核组部门人员内部审核签到表姓名工作部门职务彭康试验室管代刘营管理负责人宣苓强业务部臧国华生产部臧建军综合办公室彭康试验室内部审核签到表末次会议姓名工作部门职务彭康试验室管代审刘营管理负责人核组宣苓强臧国华臧建军彭康业务部生产部综合办公室试验室部门人员内部审核检查表受审核部门管理层负责人徐庆水彭康审核时间2016年04月 18日审核员刘营条款内容审核记录不符合 项4· 1体 系 运行 的 基 本全公司共有员工38 人，主要产品： 商品混凝土及砂情况浆产品的生产和服务。销

6、售情况良好，自1 月份以来严格按照体系运行确实能够提高产品质量。公司每周开会进行总结，每月有员工大会，公司员工的产品质量意识有了很大提高，在社会上得到了好评。公司的外包过程为：委托检测.在合同上明确对客户的要求及法律法规的要求。我5· 1管理承诺们重合同守信誉，按时按质量交货，把这种思想通过会议传达到每个员工中。通过制定质量方针、质量目标，满足顾客的需求；通过内审和管理评审使质量管理体系运行越来越好；通过基础设施、工作条件、人力资源建设，使企业持续改进。通过设置总经理信箱让员工提合理化建议定期对体系的适宜性进行评审。质量方针是：质量领先、优质服务、持续改进、不5· 3质量方

7、针断为顾客提供满意的商品混凝土及砂浆产品。通过召开会议、培训，让全体员工都熟悉方针并为方针去努力，三个月来的运行，方针适宜于本公司。a)产品出厂合格率 100%b)顾客满意度 95%5·4·1质量目标以上两条以达到原定目标要求跟踪服务周到。质量手册编制符合标准规定要求，范围覆盖4 个责任部门，产品覆盖和要素除 7、3 外，删减理由充分，4.2.2质量手册能够满足顾客和法律法规要求。提供了内部审核计划 ，对内部审核时间、审核目的、准则、审核组成员组成、审核部门及覆盖条款8.2.2内部审核等进行了策划，符合标准要求。在体系建立时进行了管理体系的策划，包括覆盖的部门和产品。5.4

8、.2质量管理体系的策划不合格用 A ，观察项用 B共 2 页，第 1页内部审核检查表条款内容审核记录不 符合 项5·5·1职责和权限有生产部、 综合办公室、 试验室、 市场部四个部门，各部门的职责和权限明确， 对各部门的权限都相互了解，分工明确，没有相互扯皮的现象。5·5·2管理者代表总经理在管理层中任命 彭康 同志为管理者代表。每月召开一次各部门会议，每周一次调度会，每天5·5·3信息沟通上班前各部门召开一次沟通会，信息能做到及时沟通，另外还有电话经常联络。出示了 2016 年管理评审计划策划内容符合标5 6管理评审准的要求。公司现

9、有管理人员 8 人，生产面积 30 亩，办公面6 1资源提供积 2000 平方米，生产线 3 条，目前资源能够满足生产要求，进一步加强基础设施建设。确保生产有一个安全、舒适的环境建立了文件化的质量管理体系，编制了质量手册于421文件要求策划2012 年 1 月 18 日实施、 程序文件 17 个，包括了标准规定的 6 个程序、作业文件和52 项记录。能通过对质量目标的分解、考核、数据分析、内部8.2.3过程的监视与测工作检查等对各个过程进行监视和测量，采用的方量法基本上能达到过程的策划，达到预先的结果，对过程监视和测量较好。本组织对承担质量管理体系运行责任的人员，包括621临时雇佣人员和供方人

10、员（必要时）具备能胜任的总则本领，根据教育、培训和经验安排人员，以确保人员能力可以满足岗位规定，胜任其工作，由综合办公室编制了岗位能力准则设置了顾客意见表和顾客满意度调查表，随时了解5.2以顾客为关注焦顾客的要求，以应对顾客不断变化的要求，不断进点行改进和纠正，与顾客建立相互信任的关系，最终达到顾客满意为目的。编制了顾客满意度控制程序、内部审核控制程8.1测量分析与改进序、产品的监视和测量控制程序、不合格品控制程序、纠正 / 预防措施控制程序、 进货检验规程、 半成品检验规程、成品检验规程，文件能够满足进行测量、分析和改进的要求。不合格用 A ，观察项用 B共 2 页，第2页内 部 审核检查表

11、受审核部门综合办公室负责人臧建军审核时间2016年 4月 19日审核员彭康刘营条款内容审核记录不 符合 项4· 23文件控制编制了文件控制程序，对文件编制、审核、批准、 更改、发放、回收、销毁、评审予以规定。查受控文件清单，对文件的序号、文件名称、发布日期、 受控状态、 发放号、 份数、 使用部门、 版本、发放时间、发至人、领用人均形成控制。查文件发放 /回收清单，对文件的编号、版本、发放号、收文部门、持有部门进行了记录。查文件借阅控制记录，对文件的编号、受控号、借阅时间、批准等作了记录。查文件标识情况，采用受控、发放号、作废、此处修改、保留等印章形式进行标识。查现场使用情况，到管理

12、中心进行验证：管理中心文件有文件编号、名称、时间、发放号、 收文部门等，文件清晰，易于识别、检索。查外来文件清单，有收集日期、收集部门、有效性评价、 文件名称、 发布日期、 实施日期等。 如：产品质量法、计量法等相关法律均为最新版本。424记录控制查质量记录清单，总共有52 种记录，记录清单内容包括序号、记录名称、编号、使用部门、保存期限。但没有对记录的借阅、销毁进行记录， 不符合标准要求。622能力、意识和培训查 2016 年度员工培训计划共6 项，对培训的岗位人员、培训内容、 时间、培训教师、培训后评价均作出了规定，并建立了培训记录。对管理人员及特殊岗位工作人员均进行了资格确认评定。内容包

13、括时间、地点、授课人、记录人、培训内容、培训人员、有效性评价等；见到了质检员4 名，内审员有2 名，均有总经理的授权书。不合格用 A ，观察项用 B共 2 页，第 1页内部审核检查表条内容审核记录不 符款合 项1、采购生产物资合格率 100%541质量目标2、文件发放到位率100%；3、员工受教育率达100%。提供了质量目标完成情况一览表均达到了规定要求。551职责与权限综合办公室共4 人，文件中明确规定了其职责与权限：6.4工作环境经查场地环境，干净明亮，噪音、温度、湿度等均符合规定要求。8.4数据分析经查公司有柱状图数据分析，包括产品一次交检合格率、采购物资合格率、顾客满意度。符合规定要求

14、。提供了数据分析记录，收集的数据包括顾客满意度、产品一次交验合格率、 原材料进厂检验合格率等，抽6 月份产品一次交验合格率为100%851持续改进能够利用质量方针、 目标进行分析及存在的问题，采取纠正和预防措施有效。8.5.2纠正措施编制了纠正措施控制程序对适用范围、 工作职责、措施方法等作出了规定；8.5.3预防措施能够通过培训、 设备日常维护、 日常检查等进行预防，确保的体系的有效运行。不合格用 A ，观察项用 B共 2 页，第 2页内部审核检查表受审核部门业务部负责人宣苓强审核时间2016年 4月 20日审核员彭康刘营条款内容审核记录不 符合 项551职责和权限业务部共有 5 人，主要负

15、责销售、服务。541质量目标1、顾客满意度 95%；2、合同有效评审率100%；以上两条均达到标准要求通过电话及顾客满意度调查与顾客进行交流，将顾客721与顾客有关要求的的要求进行评审。722确定及评审本公司依据合同生产售前：向顾客提供产品信息723顾客沟通售中：向顾客介绍产品性能售后：进行跟踪， 通过上门拜访、 顾客满意度调查等，了解顾客信息，并进行改进。查合格供方名录共有10 个合格供应商。741采购过程查供方评价表 ，评价内容包括：产品质量、交付、价格、服务等， 10 个供方的评价结论均为：同意纳入合格供方，结论有总经理签字。查采购计划 ，有采购物资名称、数量、价格、交742采购信息付日

16、期， 有编制人， 领导审批意见， 采购信息每月一编制。查均为合格供方采购。不合格用 A ，观察项用 B共 2 页，第 1页内部审核检查表条款内容审核记录不符合 项743采购产品的验证（试验室）详见试验室资料821顾客满意编制了顾客满意度调查控制程序查， 顾客满意度调查表共 6 份，调查内容包括产品质量、价格、交付、售后服务等，满意度为 96.1%。近年以来没有发生顾客投诉事件。不合格用 A ，观察项用 B共 2 页，第2页内 部审核检查表受审核部门生产部负责人臧国华审核时间2016年 4月 20日审核员彭康 刘营条款内容审核记录不 符合 项63基础设施生产场地30 亩，办公面积2000 平米，

17、生产线 3 条及其它辅助设备等64工作环境本公司建立了工作环境日常督查制度，窗明、地面几净，设备、仪器、商品摆放整齐有序， 设备保养及时， A 有专门部门进行定期检查， 通风条件良好， 能够满足生产的要求。但个别地方存在脏、乱。71产品实现的策划询问部门负责人确认产品实现的过程如下：详见手册确认的子过程为：进货检验、过程检验、最终检验，对以上检验和确认活动均编制了验收规则，行了实施，效果良好。提供的产品全部被公司的质量管理体系所覆盖，暂没有超出体系覆盖范围的产品。目前公司产品的关键过程为“配比”。并进不合格用 A ，观察项用 B共 4 页，第 1页内部审核检查表条内容审核记录不符款合 项751

18、产品和服务的控制生产前有准备， 依据生产工艺流程对各个工序环节均进行了控制、记录，相关记录全面、清晰完整符合规定要求752产品和服务过程的本公司不存在特殊过程确认关键工序为“配比” ，关键过程均有作业指导书生产现场查验有区域标识，成品、半成品标识， 合格、不合格标识等753标识与可追溯性符合规定要求经查生产部质量目标共3 条，具体如下：2、设备完好率 98%；5.4.1质量目标3、产品出厂合格率 100%；4、安全生产率 98%；5、强检计量器具送检率达100%（试验室）查质量目标完成情况一览表均达到了要求。产品严防离淅、泌水等7.5.5产品的防护生产部职责共 3 条，涵盖全面，分工明确。5.

19、5.1职责和权限不合格用 A ，观察项用 B共 4 页，第 2页内部审核检查表受审核部门试验室负责人彭康审核时间2011年 8月 20 日审核员刘营条款内容审核记录不 符合 项76监视和测量装置的编制了监视和测量设备控制程序 对监视测量的目控制的、范围、职责和工作流程作出了规定。查监视和测量设备台帐共有各种监视和测量装置 35 种，内容有序号、规格 /型号、分度值、测量范围、制造厂家、出厂编号、使用部门等；有周检计划，内容包括名称、编号、使用部门、检定部门、日期、周检日数等。本公司没有用于规定监测要求的计算机软件。743采购产品的验证查进货检验记录， 检验内容包括外观、 包装、 性能验证，均从

20、合格供方采购，采购产品全部验收合格。编制了产品的监视和测量控制程序7.5.4顾客财产本公司的顾客财产主要为顾客提供的技术数据但记录不全824产品的监视和测量查进货检验记录均符合规定要求内部审核检查表条款内容审核记录不符合 项83不合格品控制编制了不合格品控制程序 对不合格品控制的目的、范围、职责权限和工作流程进行了规定。符合规定要求不合格用 A ，观察项用 B共 4 页，第 4页不符合项报告共2项，第1项受审核部门试验室负责人彭康审核日期2016.4.20审核员刘营不合格性质一般不符合事实描述：查顾客财产记录，没有对顾客提供的技术资料进行记录，不符合标准7.5.4 的要求。原因分析：A没有明确

21、标准要求，对标准理解不到位；B对公司 QMS 文件学习不够；C没有严格按标准要求和公司QMS 文件规定认真予以实施。纠正或纠正措施：A对上述文件进行学习；B按规定要求对顾客财产进行登记。计划完成时间：2016.4.20实际完成时间： 2016.4.20跟踪验证情况 ：经现场验证，已对顾客财产全部进行登记，纠正和采取的纠正措施有效。验证人：刘营2016年 4月 20日不符合项报告共2项，第2项受审核部门生产部负责人臧国华审核日期2016.4.20审核员彭康刘营不合格性质一般不符合事实描述：查场地个别地方赃、乱，不符合标准6.4 规定要求原因分析：A没有明确标准要求，对标准理解不到位；B对公司 Q

22、MS 文件学习不够；C没有严格按标准要求和公司QMS 文件规定认真予以实施。纠正或纠正措施：A对上述文件进行学习；B对场地环境重新进行了划分，并建立考核办法。计划完成时间：2016.4.25实际完成时间： 2016.4.25跟踪验证情况 ：经现场验证， 已建立了生产现场考核办法， 并进行了实施， 纠正和采取的纠正措施有效。验证人：彭康刘营2016年 4月 25日内部审核报告保存期限：三年编号： JL-8.2.2- 05评价本公司质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施、 保持和持审核目的续改进，并为第三方审核提供证据。审核范围本公司质量管理体系所涉及的各部门、过程和生产现场。（ 7.3 已删减）审核准则 ISO9001 管理体系文件顾客要求 适应法律、法规和标准审核组长彭康日期2016.4.20审核员刘营审核日期4月 19日至 4月 20日提交报告日期2016.4.20审核概况与综合评价一、不符合项数据、分布、性质统计分析情