ISO14001环境管理体系内部审核培训(PPT 39页)

1、l 主讲：葛磊主讲：葛磊1l审核准备 明确审核目的 确定审核范围 制定审核计划 组成审核组 文件审核 编制检查表 为获得审核证据并对其为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件系统的、独立的并形成文件的过程。的过程。2l实施审核 召开首次会议 现场审核 确定不符合项和编写 不符合报告l审核结果综合分析l末次会议l编写审核报告l纠正措施及跟踪3审核准则（依据）： 用作依据的一组方针、程序或要求 环境体系审核准则： ISO14001：2004环境管理体系要求 法律法规的要求 合同要求及客户的隐含要求

2、公司的环境体系文件（环境方针、环境手 册、程序/作 业指导书） 认证机构的规则4l审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的l审核员：有能力实施审核的人员；l审核组：实施审核的一名或多名审核员；l技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术 的人员5l审核发现：将收集的审核证据对照审核准则 进行评 价的结果。 主要以不符合的方式表现l审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果。6环境管理体系审核内容环境管理体系审核内容符合性满足审核准则 方式：文件审查、现场审核；有效性达到预定的目标 方式：现场审核；适宜性适于目标实现

3、 方式：体系有效性的综合判断。7l第一方 组织对自身进行审核,或以组织的名义进行的审核（内部审核）l第二方 组织的相关方l （如顾客）对组织进行审核或企业对自身的供应商进行的审核.。l第三方 外部独立的机构如BSI、TUV对组织进行审核8委托方、审核方和受审核方不区分，都是同一组织三方不同审核的主要目的和重点发现问题，纠正和预防不合格，改进自身的体系是否批准认证或签订合同审核计划例行审核，一般用分散式审核，月审、年覆盖集中审核，所有部门和所有要素的现场审核样本量及深度时间充裕，样本量较多，审核可以较深时间较短，样本量及深度相对较小首末次会议不正规，比较简短正规，全面说明，人员介绍、程序、方法、

4、保密等不符合问题分类按性质分类，目的在于抓住问题纠正、评价体系改进按严重程度分类，目的在于决定是否认证、认可纠正措施重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、分析有效性不能做咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证 项目 内 审 外 审9l查阅文件；l调阅记录；l与组织的管理者及操作人员面谈；l问卷；l现场观察；l代表性的抽样；10审核准备审核准备 明确审核目的、范围组成审核组文件审核修改至合格为止准备审核工作文件编制审核计划11典型的审核目的审核目的有：l确定受审核方的EMS和EMS审核准则的符合性；l验证受审核方的EMS是否得到正确的实施和保持；l识别受审核方EMS具有潜在改进机会的领域；l确定体系

5、的充分性、适用性和有效性；12l内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围。以组织单元、场所、过程或活动表示。 可根据组织的实际情况对标准要求进行剪裁， 第三方初次审核须覆盖全过程和全地域，13审核准备审核准备组成审核组组成审核组由最高管理者受权，赋予内审权威权；一般由管理者代表任审核组长；内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识；具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力；如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。 内审 外审14l标准4.5.5条规定组织应对审核方案进行策划,首先是制定审核计划。这个计划一般是审核的年度安

6、排和审核方式(集中式或分散式)的确定。l对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。15l审核目的与范围（ 年度审核计划中说明审核的频次）；l审核准则；l受审核方有待审核的职能部门的名称；l受审核方环境管理体系中应予重点审核的过程；l受审核方环境管理体系中有待审核的过程和程序；l进行审核活动的预定起止日期、日程安排；l审核组成员名单；l文件留存要求；1617 18l文件体系审核包括：环境手册、程序文件、第三级文件。l手册是否覆盖标准要求，剪裁是否合理合法。l程序文件的过程以及相互作用描述清晰，接口与协调性。l外来标准l重要环境记录（检验记录、内审、管理评审等）l重要过程

7、的作业指导书，参数要求l客户合同要求19l检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果l检查表的内容 a、列出审核项目和要点（Look at）,确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“ 查什么”的问题 b、明确审核步骤和方法（Look for），进行抽样量的设计，主要解决一个“ 怎么查”的问题20l作用：定心丸和备忘录 明确与审核目标有关的样本l保持审核目标明确、思路清晰l保持审核进度l减少重复和不必要的工作量l作为审核记录存档21l周密地编制检查表应考虑： 适用的法律法规和其他要求； 以前的审核结果； 对照标准和手册的要求； 选择典型的环境问题； 结合受审部门的特点； 检查表

8、要有可操作性； 抽样要有代表性； 时间要留有余地。22l 使用检查表的注意事项：l检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；l检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；l按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；23实施审核首次会议现场审核最后审核组会议起草不合格及审核报告末次会议正式提交审核报告与受审核方沟通审核组内部沟通24l召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。 25l向受审核方管理者介绍审核组成员；l确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；

9、l简要介绍审核中所采用的方法和程序；l在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；l确认已具备审核组所需的资源与条件；l确认末次会议的日期和时间；l促进受审核方积极参与；l澄清审核计划中不明确的内容；26审核的方式 按过程审核 按部门审核27按过程审核按过程审核l优点： 目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性l缺点： 效率较低，因此路线安排要合理按部门审核按部门审核l优点： 路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高l缺点： 容易遗漏某些过程，目标不够集中28l提问与交谈l查阅文件和记录l现场观察29l读阅读体系等有关文件（包括法律要求）的规定；l问提问有关作业要求

10、和控制方法；l谈与特定人员座谈；l听注意倾听回答的要点；l看观看实际操作；产品状态、标识；人 员资格证书；操作规程；l查查对数据、图表、报告和实物等；l记记录已经得到证实的活动内容。30l面谈技巧： 正确提问 少说多听，尊重对方 保持融洽的面谈气氛 选择适当的面谈对象 保持礼貌，友善的面谈态度31l提问方式： 开放式的提问； 封闭式的提问； 思考性的提问； 引导式的提问。（尽量避免使用）32l提问技巧 观点目的明确，表达清楚； 提问时一定考虑到被问者的背景； 注意对方表情神态； 不能建议或者暗示某种答案； 不要一次提出几个问题； 适时表达自己的好意。33实施审核实施审核客观证据的辨别客观证据的

11、辨别l存在的事实，如观察、测量、试验的结果；l经验证的环境活动负责人的谈话；l有效文件中的规定；l环境记录。l主观、推测、臆断要发生的事；l传闻、无关人员谈话；l作废文件的规定、擅自改过的记录。客观证据：非客观证据：34 确定不合格项和编写不合格项报告不合格定义：不符合即“未满足要求”，这里的要求可以理解为审核准则严重不合格： 体系运行出现系统性失效，某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除； 区域性失效，如某一部门、过程的全面失效现象； 轻微不合格： 对满足ISO14001标准或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。 对保证所审区域的体系有效性而言，是

12、个次要问题。35编号：编号：l受审核方名称受审核方名称审核日期审核日期l发现问题地点发现问题地点陪同人员陪同人员l不合格项事实描述：不合格项事实描述：l审核员（签名）：审核员（签名）： 受审核方确认（签名）：受审核方确认（签名）：l审核准则：审核准则：l严重程度严重程度 严重不合格严重不合格 轻微不合格轻微不合格l要求完成日期：要求完成日期： 年年 月月 日日l原因分析：原因分析：l纠正措施：纠正措施：l实际完成日期：实际完成日期： 受审核方代表（签名）：受审核方代表（签名）：l纠正措施评价：纠正措施评价：l验证人（签名）：验证人（签名）： 日期：日期：36l 主要内容：l再一次确认审核范围，重申审核目的和准则；l向受审方说明审核结果l依严重程度依次报告审核发现；l提出审核组的审核结论；l提出不符合项的纠正措施要求；l感谢。37l商定的审核目的和范围；商定的审核目的和范围；l商定的审核准则；商定的审核准则；l进行审核的（起止）日期；进行审核的（起止）日期；l审核组成员名单；审核组成员名单；l参与审核的受审核方代表名单；参与审核的受审核方代表名单；l关于审核的综合说明（一般包括不合格情况、关于审核的综合说明（一般包括不合格情况、体系运行适宜性、充分性、有效性的评价等）；体系运行适宜性、充分性、有效性的评价等）；l审核报告分发单位名单；审核报告分发单位