开放与创新的互动：提升上海自主创新能力思考

1、开放与创新的互动：提升上海自主创新能力思考         08-09-07 09:21:00     作者：胡晓鹏    编辑：studa07141 文献综述 西方学界关于自主创新的研究始于20世纪六七十年代，代表人物主要有美国经济学家SKline和N Rosenberg等。他们指出科技创新过程并不一定完全遵循“基础科学应用科学制造扩散与销售”的传统线形模型，而是多种因素交互作用的非线形过程，科学与经济的互动贯穿于创新过程始终1；司托

2、克司提出“由应用引起的基础研究的重要意义，并认为科技体制环境的创设和科技政策对技术创新有重大意义”2；原正行和桥本寿朗等针对日本与美国的经济及科技政策展开了全面比较，发现科技进步是日本经济增长的根本原因3,4；山崎正胜进一步认为“政府在日本科技发展中起了重要的调节作用因国内外条件变化适时变更其科技规划和政策”5。除了针对科技规划和政策的研究，西格法德·哈里森和玖·笛德，约翰·本珊特，凯斯·帕维特运用管理学、组织行为学等理论探讨了创新行为如何被有效地组织管理，并针对企业自主创新实践作出了案例分析；Richard Nelson和Charles Edquist

3、则从国家创新系统的角度，介绍并比较了美国和欧洲各国创新系统的发展对策6,7。另有一些在创新理论方面影响较大的研究，如曼斯菲尔的技术推广理论，门斯对技术创新周期的阵发解释，卡米恩、施瓦茨关于市场结构对创新绩效作用的理论模型，罗斯维尔基于创新行为而阐释的五代技术创新模型等。 中国学者对自主创新的研究是从介绍和吸收西方研究成果开始的。冯昭奎全面剖析了日本的产业政策、税收政策及其科技体制的现状和特点，发现“日本目前正在转向科技立国，并试图通过加强基础研究等措施以增强在模仿基础上的自主创新”810。同时，他还发现了“由于环境保护等市场机制难以发挥作用的新型产业领域的兴起，政府的作用要进一步加强”的重要结

4、论。胡宇辰(2005)、肖广岭(2004)研究了区域创新网络和国家创新系统，剖析并提出了其内在的运行机制、发展模式和对策建议。李荣平(2005)综合运用系统分析理论和现代统计方法，对技术创新能力形成的全过程、技术创新能力与活力的评价体系和方法进行了研究，并据此对相关地区和行业的创新环境作了综合评价。张耀辉(2002，2004)从理论层面上探讨了产业创新问题，并开创性地论述了技术创新对新兴产业形成以及技术创新和产业组织的关系。 上海本土对此也有一定的研究成果，徐美华等在“上海科技原创力建设战略研究”中表述，上海科技原创的优势领域主要集中在生物和信息技术两方面，前者偏重于上游，后者偏重于下游。此外

5、，还提出了上海科技原创力建设三步走的战略目标。李逸平等在“上海科教兴市的载体、抓手与政策”这一课题中提出了新一轮科教兴市战略实施的主要载体以及相应实施抓手，提出政府应加强“四大平台”的建设，进一步提出了政策保障建议。在政策实施方面，早在1998年6月，上海市政府就颁布了上海市促进高新技术成果转化的若干规定(简称“十八条”政策)，并同时设立了专门实施机构上海市高新技术成果转化服务中心。2003年10月，上海又提出了“上海实施科教兴市战略行动纲要”；在2004年12月10日修订的上海市促进高新技术成果转化的若干规定中又出台了一系列的政策扶持企业的自主创新能力，包括企业自主开发的非本企业主导经营领域

6、的成果，等等。上海还设立了专项基金助推重大产业科技攻关，首批29个重大产业科技攻关项目已正式启动。凡来上海从事攻关的国内外科技人员，可获得上海市重大产业科技攻关专项基金的资助。 2开放与创新的联系 创新的基础，是不断实践、学习和积累的过程。一个地区的学习能力和组织能力来源于全社会从解决现存问题的共同努力中所产生的知识。在计划经济年代和封闭式的条件下，地区的学习能力和组织能力，来自动员式体制、自主式程序和惯例11。改革开放以后，原有封闭僵化的体制被彻底打破，并从国际合作的过程中得到了巨大的利益，从而大大提高了科技进步的速度。但值得注意的是，在原有以国有经济和科技组织为主的程序和惯例被打乱后，“以

7、我为主、自主创新”的理念被许多人所抛弃，多年积累的社会的学习组织能力正被打散。目前，上海必须要在市场经济和开放环境的前提下，重塑企业、行业和城市的学习能力和组织能力，这就是自主创新能力。要让全社会认识到，物化在设备上的技术可以买到，决定我们未来命运的学习能力和组织能力，是不可能买来的，更不可能让外国人来替我们学习和组织。 那么如何才能提高学习能力和组织能力呢?要认识这一问题，必须从开放这个基本细胞谈起。这里的开放至少包括三个层面：区域层面的开放，指区域之间市场的对接程度、人员的流动程度、信息的传播能力，也就是通常所说的区域之间物流、人流、资金流、信息流、管理流的流动性；产业层面的开放，指区域内

8、的产业布局是按照何种原则展开的，一般来讲，在完全封闭的产业体系内，区域的产业布局追求大而全、小而全的模式；在半开放的产业体系内，区域产业布局往往要求与其他地区和整个国家的产业布局相匹配；而完全开放的产业体系内，区域的产业布局追求的是要在国内、国际两个产业体系间达到相互融合的程度，即，既要能够满足国家产业发展和产业布局的基本要求，同时要能够适应产业全球化发展的要求；企业层面的开放，特指企业之间经济活动的往来，如创新项目的合作、技术人员的交流等。 以创新为立足点，对于这三个层面的开放，有三个基本的经验法则。自主创新能力离不开组织能力和学习能力，能力提升的前提则是开放；因此没有开放就没有创新；创新的

9、手段是合作，没有合作就没有超越；创新的主体是独立决策的企业，没有能够独立决策的企业就没有创新的动力；创新的根本是人才，没有人才就没有创新的源泉。区域层面的开放带来了物质、信息以及人力等资源；产业层面的开放强化了企业创新主体的地位；企业层面的开放强化了企业间的合作12；合作结果促进了创新。区域层面的开放会降低市场的进入壁垒，使得产业层面的开放具备了应有的条件，如果企业是市场的独立竞争主体，两个层面的开放必将推动企业层面的开放。 依据三个基本法则，结合上海的实际，可以看出，上海是一座区域层面开放程度较高的城市； 区域层面开放的结果带来了外资的大举进入，上海的产业体系逐步融入了全球产业价值链体系；但

10、上海企业层面的开放程度还很低，企业之间的相互联系比较少，尤其在创新合作活动的往来上更少。产生这种现象的主要原因有两个：上海的国有企业比重较高，企业行为仍带有较强的计划经济特征和官僚作风；上海的企业在国内的同行中往往具有较强的竞争力，这使得它们的战略眼光往往聚焦在国内，而没有放在全球的竞争环境中来考虑自身的定位。笔者认为：上海的自主创新能力将表现出非均衡性的特征，即城市层面和产业层面开放的事实将确保上海的科教资源不断扩充，而企业层面较为封闭的特征必将制约上海自主创新能力的持续提升。 3对上海创新能力的检验 为了能够对上海自主创新能力有一个整体认识，我们尝试性地对上海的科技教育发展情况作一个评估。

11、主要从科技的战略性投入和产出进行评价，重点考察科技进步环境、科技活动投入、科技活动产出、高新技术产业化、科技促进经济社会发展等五个方面，涉及41项分指标。 在具体的计算方法上，首先，将2000年各项三级指标设定为单位值，其他各年的三级指标与2000年相除，得到标准化的指标数值；其次，反复采用多角轴图法将三级指标逐一还原到分类的二级指标、一级指标，直至综合指标。多角轴图法的基本原理如下：假设某一指标I有i项分指标组成，那么这一指标综合数值计算公式如下： 式中：I综合指标的数值；ni二级指标数值；轴与轴之间围成的等值夹角。 各项次级指标数值在基年被设定为1，因此，只需要求出各计算期相对于基年的相对

12、数值(RI)即可。最终结果可换算为如下公式： 根据上海统计年鉴、上海科技统计年鉴所提供的基本数据，本文对上海20002003年上海科技教育基本情况做出综合性的评估和计算，结论如下。 (1)相对于2000年，上海科技教育发展的综合指数呈现出快速上升的趋势。2003年几乎是2000年的7倍多(表1)。从分项次级指标来看，上海的科技教育情况在结构上表现出很高的不平衡性。其中一些指标存在很大的问题。 (2)由表2可以看出，上海市科技教育发展综合指数迅速高的背后仍然潜伏着一些不可忽视的问题：科技活动产出效果非常差，从2000年以来，该指标呈现出不断下降的趋势，其主要原因是由技术成果市场化和直接 产出发展

13、程度滞后；科技活动投入不尽如意，虽然20012003年期间，指标均高于2000年的水平，但提高幅度并不大，一个重要原因是人力投入的效果不理想；科技教育环境总体上表现为逐步优化的趋势，但相对于2002年，教育基础条件指标出现降低的趋势，尽管比2000年要好。 (3)根据表3的数据，可以综合归纳制约上海科技教育发展的五大因素：基础教育发展不足，主要表现为中小学和中专教育发展势头放慢；企业自主研发实力不强，表现为企业消化吸收经费比重、技术转让金额以及新产品销售收入过低；人才储备的后续力量不足，体现为万人专业技术人员以及科学家和工程师数量不断降低；高技术产业和高新技术开发区的技术贡献率不强，如利税率、

14、技术性收入和高技术产业增加值较低；创新能力不高，主要体现为科技成果的领先水平和技术合同成交状况不理想。 4制约上海自主创新能力的障碍 从战略实施的角度看，培育城市自主创新要求具备三个主导性的因素：人才，是实施自主创新的主体，主要包括人才引进和培养、人才创新理念的培育，以及人才激励等问题；制度，是保证自主创新效率的外部条件，主要包括创新主体的定位、协同研究机制的建立、科教资源的有效配置、“市场一政府一社会”在创新行为上全面互动的组织结构设计等问题；资金，是确保自主创新效果的内部条件，主要包括创新资金的来源、使用等问题。 (1)创新理念滞后，创业动力不足。在50个最具有竞争力城市的统计分析显示，上海在人才本体、企业本体、生活环境、商务环境竞争力等4个分项中暴露出许多问题13：在人才本体竞争力方面，反映辛劳精神、闯荡意识、竞争心理的创业精神指数以及体现诚信意识、法制观念与协作精神的交往操守指数上，上海未进入前10位；在企业本体竞争力方面，排名榜首虽然是上海，但在关键能体现本地产品营销深度与顾客满意度的营销服务方面，上海也没有进入前10名，甚至在突出企业家欲望、雇主作风、员工精神的企业文化指数和治理结构指数上，上海甚至名落孙山；在商务环境竞争力方面，上海的政府管理服务指