乐考网分享：21年证券从业资格考试《法律法规》试题

1、乐考网分享：21年证券从业资格考试法律法规试题 1、某合伙企业解散时，在如何确定清算人的问题上，合伙人甲、乙、丙、丁各执一词。下 列各合伙人的主张中，不符合合伙企业法律制度规定的有（）。I .甲：由我们4人共同担任 清算人II .乙：我是大家一致同意的企业事务执行人，只能由我担任清算人此丙：建议从我 们4人中推选一人担任清算人IV.丁 ：合伙企业清算不允许由合伙人担任，因此建议请一名 注册会计师来担任清算人【组合型选择题】A. K IVB.ll、IIICl、IIID. II IV正确答案:D答案解析:选项D符合题意：合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人 担任，经全体合伙人过半

2、数同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数 个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。2、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。I .从事证券经纪 业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立 户管理II .客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理川.从事证券资产管理 业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管IV.从事融 资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户 内的资金进行管理【组合型选择题】A I 、 II 、 IIIB.ll s III、

3、IVC. I s IVD. I、II、IIL IV正确答案。答案解析:选项D正确：关于证券公司客户资产的存管、托管制度，证券监督管理条例规 定：（1）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以 每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理；（I、II正确）（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业 银行等资产托管机构托管；（III正确）（3）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。（IV正确）3、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日

4、起，派出机构应当区别情形，对其 采取下列措施（）。I .限制业务活动II .责令暂停部分业务III.限制向董事、监事、高级管理人 员支付报酬、提供福利IV.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利【组合型选择 题】A. I、II、IIIB. II、川、IVC I、II、川、IVD. I、HL IV正确答案C答案解析:选项C正确：证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构 应当区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动；（2）责令暂停部分业务；（3）限制 向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）责令更换董事、监事、高级管理人 员或者限制其权利；（5）责令控股

5、股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（6）认定 董事、监事、高级管理人员为不适当人选；（7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的 其他措施。4、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告 机制，定期向（）提供风险监控报告。I .股东大会II .监事会此投资决策机构IV.董事会【组 合型选择题】A. II、IIK IVB. I、II、IIIC. I、II x IIK IVD.IIK IV正确答案。答案解析:选项D正确：证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立 有效的风险监控报告机制,定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告（川、IV项

6、正确）， 并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。5、下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的是（）。【选择题】A犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意.过失构成本罪C行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投 资人的合法利益正确答案B答案解析:选项B说法不正确：内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的 知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交 易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖

7、出证券，或者 从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活 动，情节严重的行为。其在主体要件上，构成犯罪的主体是证券、期货交易内幕信息的知情 人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员（选项A正确）；其在主观要件上，行为人 在主观上出于故意，即有让自己或者他人从中牟利的目的，过失不构成本罪（选项B错误）； 其在客观要件上,行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为（选项C正确）； 其在客体要件上，侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法 利益（选项D正确）。6、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日

8、内将解聘的 事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。【选择题】A.1B.3C.5D.7正确答案B答案解析:选项B正确：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个 工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。7、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。【选择题】A.10万元以上100万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下正确答案:A答案解析选项A正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的证券法为准）第 一百八十五条发行人违反本法第十四条、

9、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金 的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。8、证券投资顾问不得从事的活动包括（）。I .以任何方式向客户承诺或者保证投资收益II. 向他人泄露客户的投资决策计划信息此以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用 IV.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 【组合型选择题】A I 、 II 、 IIIB. II s IVC. I、II、IVD. I、II、川、IV正确答案C答案解析:选项c符合题意：证券投资顾问不

10、得从事下列活动：（1）以任何方式向客户承诺 或者保证投资收益；（2）对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；（3） 向他人泄露客户的投资决策计划信息；（4）以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；（5）通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建 议。9、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。I .建立健全自营决策机构和决策程序II .建 立独立的实时监控系统III.建立健全自营业务的授权体系IV.建立完善的交易记录制度【组合 型选择题】A.K II、川8.1 k IIK IVC、II、III、IV正确答案：c 答案解析:选项C正确：在自营业务内

11、部控制方面，证券公司应当：（1）建立健全自营决策 机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理；（2） 通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交 易记录保存制度等，控制自营业务运作风险；（3）建立健全自营业务的授权体系，确保自营 部门及员工在授权范围内行使相应的职责；（4）自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、 交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；重要投资要有详细研究报告、风险评估 及决策记录；'（5）加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（6）建立完善的交易记录制 度；（7）建立独立的实时监控系统；（8）加强对参与投资决策和交易活动人员的监察、通过 定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利 益。10、对在境内设立证券公司或