昆山市侨办,侨联廉政风险防控模式

1、昆山市侨办、侨联廉政风险防控模式根据“昆山市廉政风险防控标准化工程”工作推进会要求和昆办发（2008）15号关于转发实施廉政风险防控标准化工程的意见的通知文件精神，为进一步巩固“查找廉政风险、建立防控机制”回头看工作成果，结合侨办、侨联廉政防控工程实施方案，制订侨办、侨联廉政风险防控模式。一、指导思想坚持十七大重要思想和科学发展观为指导，根据“昆山市廉政风险防控标准化工程”推进会精神，结合工作实际，积极推动市侨办“廉政风险防控标准化工程”工作的开展，内正风气、外塑形象，形成勤政、廉政、优政的良好风气。二、基本目标在深化党员干部防控风险、廉洁从政意识的基础上，通过廉政风险的查找、预测，有效识别可

2、能存在的风险及程度，突出监督重点、形成处置措施、完善制度建设、规范运行机制、提升制度执行力，促进党风、政风、作风的全面优化，最终达到人人自觉抵御风险的目标，为构建和谐社会夯实基础。三、廉政风险防控线路图“廉政风险防控标准化工程”工作是深化“查找廉政风险、建立防控机制”工作和贯彻落实党风廉政建设责任制的重要措施和创新，我办通过制定廉政风险防控线路图来进一步明确、规范、推动这一工作的深入开展。成立“昆山市廉政风险防控标准化工程”领导小组制订“昆山市廉政风险防控标准化工程”实施方案通过自查、互查查找部门、科室、个人廉政风险，填写廉政风险和防范承诺表经领导小组审核后，将廉政风险和防范承诺表上墙公示建立

3、廉政风险信息平台和廉政风险档案库建立廉政分析机制建立廉政风险防控模式通过预防和控制，最终达到人人自觉抵制风险的目标四、廉政风险防控模式结合“廉政风险防控标准化工程”工作部署、具体要求和侨务部门工作实际，制定行政审核认定廉政风险防控模式和行政决策（部门管理）廉政风险防控模式。（一）行政审核认定廉政风险防控模式1、工作职责（1）行政审核认定项目内容及其依据内容：归侨、侨眷的身份认定依据：中华人民共和国归侨侨眷权益保护法实施办法第2条内容：华侨（外籍华人）和港澳同胞捐赠项目登记依据：江苏省华侨捐赠条例第13条，第21条 （2）主要职责贯彻、执行党的各项侨务工作的方针、政策和法律法规；依法护侨、维护侨

4、益；承办各项涉侨事务；认真做好管理华侨（外籍华人）和港澳同胞对我市的各种捐赠工作。2、廉政风险的识别与评估（1）发现廉政风险的主要途径通过自查自纠、相互查找潜在廉政风险；服务对象的举报、投诉；上级部门批转的信件；行风监督员提供的信息；其它渠道。（2）存在的廉政风险利用职权谋取不正当利益；收受当事人礼品和礼金；擅自降低审核标准、擅自更改审核内容；审核、认定、登记过程和具体情况不如实汇报；进行其它违法、违规操作。3、廉政风险预防（1）制订廉政风险防控流程图归侨、侨眷身份审核认定廉政风险防控流程图申请人申请不属于确认范畴的，不予受理，出具不予受理通知书本人提供申请材料，还需提供其归侨证，侨眷还需提供

5、其国外亲属的身份证明及本人与国外亲属的关系证明材料不齐全或者不符合法定形式的，当场退回申请人补正，并一次性告知市侨办侨政秘书科受理发放廉政服务承诺书申请材料齐全、符合法定形式的由市侨办侨政秘书科审核主任批准认定或不予认定作出准予认定或不予认定决定 不予确认的，作出书面决定，说明理由，并告知申请人复议、诉讼权准予认定的则出具相关证明，如须报上级侨办出具证明的则报上级侨办审批送达申请人公示审核认定结果华侨（外籍华人）和港澳同胞捐赠项目登记廉政风险防控流程图受赠人申请登记材料不齐全或者不符合法定形式的，当场退回申请人补正，并一次性告知本人提供申请材料，还需提供捐赠人、受赠人身份证明，捐赠书及捐赠财产

6、的性质、用途等说明文件市侨办侨政秘书科受理发放廉政服务承诺书申请材料齐全、符合法定形式的由市侨办侨政秘书科审核主任审核办理登记手续（收到登记材料之日起七日内）（2）制订廉政承诺书昆山市人民政府侨务办公室廉政服务承诺书为加强我办廉政建设，提高服务质量和水平，自觉接受服务对象监督，特作出以下承诺：1、本事务已正式受理当事人申请，如无特殊情况，并符合相关法律法规要求的，承诺在 个工作日内办结。2、遵循公开、公平、公正、诚实信用、透明的原则，谢绝当事人与涉办人员进行不正常接触。3、发现审批人员有违法、违规、违纪行为的，由廉政风险防控标准化工作领导小组依据相关规定进行处罚，并主动向纪检监察、司法等机关举

7、报。服务咨询电话：57595810 服务举报电话：57553540 责任人签名： 4、廉政风险控制（1）廉政风险防控方式 完善监督机制，加强互相监督；严格执行有关法律法规和上级政策；向服务对象发放测评表进行调查评价，如有廉政问题，输入个人廉政风险档案，作为考核依据；依法行政，推进政务公开，自觉接受社会监督。建立完善廉政风险分析机制、廉政风险防控模式和廉政风险档案库。（2）廉政风险防控措施制定岗位责任制、首问负责制、限时办结制等制度，规范行政行为，提高服务质量和水平。明确岗位职责，依法行政，便于管理和监督。注重廉政分析环节：通过对个案的分析，发现掌握廉政风险发生、演变规律，提出防范建议；通过健全

8、制度，加强执行力度，确保从源头堵塞漏洞。加强教育培训工作，认清形势，增强自我防范和降低风险能力。（3）廉政风险的处置处罚依据：行政机关公务员处分条例、中国共产党党员纪律处分条例、昆山党政干部勤廉优政指南等。对发现以上查找出的廉政风险表现形式之一并经查实的，第一次，未造成重大后果的对其进行诫勉谈话；第二次，视情节轻重，结合认错态度，进行通报批评；一年内累计发生三次者，给予严厉惩戒。发现利用职权谋取不正当利益并经查实，在社会上造成不良影响的，按中国共产党党员干部廉洁从政若干准则（试行）实施办法给予相应的纪律处分。发现违反“三禁”规定的，严格按照昆山党政干部勤廉优政指南中的规定执行。其它违规违纪事项

9、结合情节轻重，由办办公会议集体讨论研究，对发现问题经查实的当事人进行酌情处理，如构成犯罪的移交司法机关。凡发现以上情形之一的，取消当年度评先评优资格，一年内不得提拔使用。（二）行政决策（部门管理）廉政风险防控模式1、工作职责（1）学习、贯彻、落实市委、市政府及上级部门重要会议精神和有关目标要求；研究制订年度工作计划、工作总结和部署重点工作。 （2）研究决定领导班子成员的分工及调整。（3）研究决定中层干部的任免，干部人事管理权限内一般工作人员的录用、任免、奖惩等问题。（4）讨论5000元以上经费使用情况。（5）研究讨论上报市政府的重要请示及规范性文件，机关各项规章制度的建立、修改和完善。（6）其

10、它需研究讨论的重大问题。2、廉政风险的识别与评估（1）发现廉政风险的主要途径通过自查自纠、会议讨论、廉政风险防控标准化工作领导小组辨识查找潜在廉政风险；通过来信、来访和网上投诉；行风监督员提供的信息；其它渠道。（2）主要表现形式 行政监督的合法性、公开性、公正性不够；对人、才、物的管理没有做到公开、公平、公正；专项经费使用不公开透明；不遵守财经法规，提供不真实数据；业务招待费用管理不够公开透明，费用报销手续不全；重大活动安排、物品采购不公开透明；为亲属谋取不正当利益。（3）个人岗位职责和廉政风险岗 位职 责存在廉政风险责任人市侨办主任（市侨联副主席）主持全面工作，分管人事、财务、海外联络和办公

11、室工作利用职务谋取不正当利益；不规范管理和使用人、财、物；在交往和接待活动中收受礼品和有价证券；在交往接待中赠送礼金和有价证券。毛仁波市侨办副主任配合主任工作，分管侨政、信息、宣传、社区侨务和侨务经济工作利用职务谋取不正当利益；在交往和接待活动中收受礼品和有价证券；在交往接待中赠送礼金和有价证券。张 异市侨办侨政秘书科科长协助主任、副主任做好人事、财务、侨政、信息、办公室工作利用职务谋取不正当利益；在交往和接待活动中收受礼品和有价证券。李 莉市侨办侨政秘书科副科长做好归侨侨眷之家的管理和后勤工作利用职务谋取不正当利益；在交往和接待活动中收受礼品和有价证券。平文进市侨联综合科科员协助领导做好人事

12、、秘书、财务、信息、网站管理工作利用职务谋取不正当利益；在交往和接待活动中收受礼品和有价证券。彭再升3、廉政风险预防通过抓住风险易发点，对存在的廉政风险进行了梳理，特制订决策廉政风险防控流程图、办公室廉政风险防控流程图、财务工作廉政风险防控流程图，防患于未然，提高警觉性，起警示教育作用，以规范行为。由相关责任人和科室提出议题、事项（1）行政决策廉政风险防控流程图对存在廉政风险进行梳理，将此作为研究决策重大事项的前提，由领导小组组长在会上提出办公室整理事项作为会议准备材料，并作会议预备通知由办办公会议讨论形成决策、纪要在内部公示开始执行（2）办公室廉政风险防控流程图接受工作任务制订相关工作计划梳

13、理廉政风险点 制订针对性措施，做好警示教育做好公示工作，及时研究处理工作中出现的新情况，实时跟进防控措施发现问题进行责任追究，并及时整改（3）财务工作廉政风险防控流程图根据规定编制年度经费预算、经主任办公会议审定按照批准的年度经费预算指标,编制年度开支计划并经主任办公会议讨论通过承办人或经办人请示预算开支项目遵守相关制度，从制度上防范不正当行为的发生重大预算开支用款计划由主任办公会决定一般支出用款计划由主任批准经办人编制重大预算开支项目计划后报主任批准单位财务人员申请项目用款计划经办人按程序办理预算开支项目、取得原始凭证并必须符合国家财经管理规定经办人在每张原始凭证上签字如发现弄虚作假、违法违

14、规，予以扣留、加以调查并追究当事人责任，进行整改由主任进行审核，对于记载不完整、不准确的，退回并要求经办人员补充、更正经办人到财务人员处报销报帐员持手续齐全的支出结报单、拨（付）款通知单和原始凭证等到市政府财务科办理结报手续每月统计财务收支情况进行内部公开整理相关台帐资料做好年终决算（4）固定资产、办公室用品廉政风险防控流程图根据年度预算安排、编制物资采购计划并经主任办公会讨论决定对存在廉政风险进行梳理 一般物品由办公室审核后报领导批准大宗物资和设备采购由主任或主任办公会研究决定经办人编制大宗物资和设备采购计划后报主任批准一般物品到政府定点单位采购经办人报政府采购管理办公室审批,交投标采购交易

15、服务中心实施采购并与供货单位签定购货合同根据购货发票、验收报告到财政局办理支付手续办公室验收入库, 对贵重物品实行登记并建立台帐根据工作需要按计划分配使用4、廉政风险控制（1）廉政风险防控方式 严格执行党员领导干部廉政自律原则；严格执行有关法律法规和上级政策；依法行政，强化廉政防范意识；加强教育，增强拒腐防变能力；推动民主建设，杜绝个人说了算；加强制度建设，实行监督管理；推进政务公开，接受社会监督。（2）廉政风险防控措施制订“三重一大”制度，对重要人、财物的使用进行了规定，完善民主决策机制。规范财务活动，加强经费管理，提高资金利用效果。制定岗位责任制、首问负责制、岗位AB角制等制度，规范行政行为，优化服务环境。明确岗位职责、分工和责任，依法行政，便于管理和监督。明确文书、档案、工作纪律等管理原则和方法，加强内部管理，推进廉政建设，提高工作效率。（3）廉政风险的处置处罚依据：行政机关公务员处分条例、中国共产党党员纪律处分条例、昆山党政干部勤廉优政指南等。对发现以上查找出的廉政风险表现形式之一并经查实的，第一次，未造成重大后果的对其进行诫勉谈话；第二次，视情节轻重，结合认错态度，进行通报批