2015版三标一体化管理体系内审检查表NEW

1、XXXXX）公司609001:2015、014001:2015 GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门领导层审核员审核日期审核条款0:4/5/6/7.1.1/7.1.2/7.3/9.3/10.1/10.3； E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3H41/4.2/4.3.3/441/4.6序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111理解组织及 其环境4.14.1一与领导层沟通，询问领导层，影响 本公司的内、外部因素主要有 哪 些？对这些内、外部因素的相关

2、信 息进行监视和评审的情况如何？2理解相关方 需求和期望4.24.2 一询问领导层，与本公司管理体系有 关的相关方有哪些？相关方有哪些 要求？对相关方及其要求的信息是 如何监视和评审的？3确定管理体 系的范围4.34.34.1查看公司三标管理体系文件，确认 管理体系的边界和范围是否形成文 件？是否考虑了各种内外部因素、 相关方要求及其产品或服务？针对 质量管理体系是否存在不适用的条 款/若有是否说明理由？是否合 理？4管理体系及 其过程4.44.44.1查看管理体系文件，确认是否按照 标准的要求，建立、实施、保 持和 持续改进管理体系？管理体系所需 的过程包括哪些？是否保持必要的 形成文件的信

3、息以支持过程运行？ 是否保留必要的形成文件的信息作 为运行证据？5领导作用和 承诺5.1.15.1一询问领导层，确认其通过哪些活动 证实其对管理体系的领导作用和承 诺？6以顾客为关 注焦点5.1.2 一询问领导层，确认其通过哪些活动 证实其以顾客为关注焦点的领导作 用和承诺？7方针5.25.24.2检查质量/环境/职业健康安全方针， 确认是否得到文件化。询问领导 层，管理方针的含义，方针如何在 内部外部得到沟通？8组织的岗 位、职责和 权限5.35.34.1.1查看公司组织架构图，询问管理 层，了解公司的部门、岗位设置如 何？职责和权限如何得到分派、沟 通和理解？询问管理者代表，确认 其是否清

4、楚自身的职责。9策划664.3.14.3.3是否对公司面临的风险和机遇 进行 辨识和评价？是否识别对环境因素和危险源进行 辨识和评价，是否对重大风险制订 控制措施，控制措施是否可行？ 是否对合规义务进行收集汇总？是 否均为有效版本？是否策划质量、 环境、职业健康安全 管理目标？目 标指标及管理方案策划是否适宜？ 是否分解至每个部门？本年度的目 标指标及管理方案完成情况？10资源7.1.1 总则7.1.2 人员7.14.4.1询问管理层，公司为建立、实施、 保持和持续改进管理体系提供了哪 些资源？现有的资源有哪 些约束？ 可能需要外部提供的资源有哪些？ 公司目前人数？提供的人力是否满 足公司生产

5、需求？是否安排人员制 定公司人力资源发展 规划？公司有哪些基础设施？是否建立基 础设施台账？特别关注是否有特种 设备及其特种设备的定检？是否按 要求进行了哪些维护保养？能提供 哪些维保记录？11意识7.37.34.4.2给你管理者沟通，与其交谈，确认 领导是否了解公司的管理方针？是 否清楚管理部门管理目标？是否清 楚其工作要求和违反要求时的后 果？公司领导的质量、环保、安全 意识如何？12管理评 审9.39.34.6检查取近一次的官理评审计划、管 理评审输入资料、管理评审报告， 确认管理评审是否每年按计划实 施？输入内容是否充分？提出了哪 些改进措施？是否得到贯彻执行？13改进总则10.110

6、.14.6询问管理层，公司从哪些方面改进 管理体系？14持续改进10.310.34.5询问管理层，公司是如何持续改进 管理体系的，改进输入是否包 括了 管理评审输出？4.6备注：评价符合打2”；不符合打“X”。09001:2015、014001:2015 GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化 内审检查表受审核部门办公室审核员审核日期审核条款0:5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2E:5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2H： 4.3/4.474

7、.5序内容标准条款检查内容和方法检查结果评号IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-2011价1组织的岗 位、职责和 权限5.35.34.4.1查看公司组织架构图，询问部门 负责人，了解公司的部门、岗位设 置如何？职责和权限如何得到分 派、沟通和理解？职责分工是否明 确？2应对风险和 机遇的措施6.16.14.3.14.3.2询问部门负责人，是否对面临的风 险和机遇进行辨识和评价？与部门 工作相关的环境因素有哪些？环境 因素是否得到有效识别？与部门有 关的危险源有哪些？危险源的识别 与风险评价是否充分？是否对识别 的环境因素和危险源进行评价，是 否对重大风险制订控

8、制措施，控制 措施是否可行？是否对合规义务进 行收集汇总？是否均为有效版本？3质里、环 境、安全 目标及其 实现的策戈IJ6.26.24.3.3是否策划质量、环境、职业健康安 全管理目标？目标指标及管 理方案 策划是否适宜？是否分解至每个部 门？本年度的目标指标及管理方案 完成情况？4人员7.1.2 一询问部门负责人，是否制定公司人 力资源发展规划？查看人员名册和 档案，确认管理体系运行和控制所 需的人员有哪些？如何得到这些人 员？提供的人员是否满足需求？5知识7.1.6一 一询问负责人，确定运行过程所需的 知识包括哪些？这些知识如何获 得？如何应用？是否得到保持和更 新？6能力7.27.24

9、.4.2询问负责人，是否确定人员所需的 能力？如何评价其控制下的人员具 备所需的能力？是否建 立员工绩效 考核制度并实施？为获取所需能力 采取了哪些措施？查看相关人员档 案、培训记录，确认人员的能力是 否满足需求。7意识7.37.34.4.2抽查员工，与其交谈，确认员工是 否了解公司的管理方针？是否清楚 自己部门管理目标？是 否清楚其工 作要求和违反要求时的后果？8信息交流7.47.44.4.3询问负责人，如何就质量/环境/职业 健康安全管理体系相关信息进行内 部和外部沟通？沟通 的内容包括哪 些？沟通的内容是否完整？沟通是 否及时？查看有无员工代表参加协 商的活动记录？9成文信息7.57.5

10、4.4.44.4.54.5.4查看管理体系文件清单，确认管理 体系文件包括哪些文件？是否满足 标准和公司体系运行的要求？ 询问负责人，了解体系文件是如何 识别的？文件的形式有哪些？评审 和批准的流程如何？检查相关文件 评审记录。询问负责人，了解体系文件的控制 要求，查看文件的发放和控制记 录？头地观祭文件和记录的控制情 况，确认使用的文件是否有效？是 否存在泄密情况？记录正否有涂 改？10运行策划 和控制一8.14.4.6询问负责人，如何向外部供方、承 包方沟通环境/职业健康安全的要 求，如何对其进行控制？是否有能 源资源节约日常运行进行检查和记 录？采取了哪些措 施节约材料和能 源？是否对部

11、门运行产生的危险废 弃物进行有效管理并形成相应记 录。11应急准备 和响应8.24.4.7询问负责人，识别的与部门工作相 关的紧急情况有哪些？建立了哪些 应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪 些应急资源？检查应急演练的相关 记录，确认应急演练是否定期实 施？应急预案是否得到及时评价和 更新？12监视、测 量、分析和 评价9.19.14.5.14.5.2询问负责人，了解其对过程的监视 和测量包括哪些？是否覆盖了以下 内容：内外部环境、相关方的需求 和期望、方针、目标、支持过程、 产品/环境/职业健康安全符合性等 方面？了解其运用了哪些分析的方 法？评 价的内容包括哪些？是否覆盖：

12、产 品/环境/职业健康安全符合性、体 系的绩效和有效性、策划的实施情 况、风险和机遇应对措施的有效 性、改进需求？评价的结果如何？ 是否参与了合规性评价？检查合规 性评价记录，确认是否定期实施合 规性评价？评价结果如何？是否有 不合规项？是否米取必要的纠正措 施？13内部审核9.29.24.5.5检查取近一次的内审计戈、 内审 检查表、内审报告、内审不符合项 及其整改措施，确认内审是否每年 按计划实施？策划是否考虑了过程 的重要性、公司的变化 和以往的审 核结果？公正性是否受影响？不符 合是否得到及时的纠正？采取的纠 正措施是否有效？14不符合和 纠正措施10.210.24. 5.3询问部门负

13、责人，体系运行过程中 是否存在不合格、环保违规、职业 健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内 审、外审、日常检查发现的不符合 记录，确认是否及时实施纠正和纠 正措施？是否对措施的有效性进行 了验证？对有效 的措施是如何处理 的？备注：评价符合打“7；不符合打“X” C09001:2015 014001:2015. GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门供销部审核员审核日期审核条款0:5.3/6.1/6.2/8.2/8.4/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10.2 ;H44.174.4.3/4.4.6E:5.3/6.1/6.2/7.

14、4/8.1/8.2序内容标准条款检查内容和方法检查结果评号IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-2011价1组织的岗 位、职责和权限5.35.34.4.1询问部门负责人，了解本部门、岗 位设置如何？职责和权限如何得到 分派、沟通和理解？职责分工是否 明确？2应对风险和 机遇的措施6.16.14.3.14.3.2询问部门负责人，是否对面临的风 险和机遇进行辨识和评价？与部门 工作相关的环境因素有 哪些？环境 因素是否得到有效识别？与部门有 关的危险源有哪些？危险源的识别 与风险评价是否充分？是否对识别 的环境因素和危险源进行评价，是 否对重大风险制订控制措施，控制

15、 措施是否可行？是否对合规义务进 行收集汇总？是否均为有效版本？3质里、环境、安全目 标及其实现 的策划6.26.24.3.3是否策划本部门的质量、环境、职 业健康安全管理目标？目标 指标及 管理方案策划是否适宜？本年度的 目标指标及管理方案完成情况？4产品和服务 的要求/信 息交流8.27.44.4.3询问负责人，与顾客沟通的内容包 括哪些？是否包括质量/环境/职业 健康安全管理体系相关信息？哪些 部门参与了产品（服务）要求的确 定？确定的产品（服务）要求包括哪些？是否考虑 了适当的合规义务要求？抽 查合同 情况，确认合同评审是否符合要 求？合问的变更时是如 何处理的？5外部提供过 程、产品

16、和 服务的控 制、运行控 制信息交流8.47.48.14.4.34.4.6询问负责人，如何向外部供方、承 包方沟通质量/环境/职业健康安全的 要求，如何对其进行控制？是否有能 源资源节约日常运行进行检查和记 录？采取了哪些措施节约材料和能 源？是否对部门运行产生的危险废 弃物进行有效管理并形成相应记 录。询问负责人，外部提供的物资有哪些？对这些外部供方分别如何控 制？是否进行了调查、评价和持续 的监视？查看外部合格供方的名 录，抽查外部供方的控制记录，确 认外部供方的控制是否符合要求？ 抽查米购品的相关合同、订单和验 收记录，确认对米购品的控制是否 符合要求？6应急准备 和响应一 8.2一询问

17、负责人，识别的与部门工作相 关的紧急情况有哪些？建立了哪些 应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪 些应急资源？检查应急演 练的相关 记录，确认应急演练是否定期实 施？应急预案是否得到及时评价和 更新？7顾客或外部 供方的财产8.5.3一一顾客财产或外部供方财产有哪些？ 如何保护？8交付后的 活动8.5.5一一交付前是否经过自检？交付后的活 动有哪些？9顾客满意9.1.2 一询问负责人，了解其获取顾客满意 的方法和途径有哪些？抽查顾客满 意度调查表，确认其是否按要求实 施顾客满意度调查？调查结果如 何？其它顾客:甫意 信息有哪些？是 否对这些信息进行了分析和评价？ 哪些改进机会？

18、10不合格和纠 正措施10.2一 一成品交付是否有不合格品？是事进 行原因分析？采取了哪些纠正措 施？纠正措施是否有 效？备注：评价符合打2”；不符合打“X”。09001:2015s 014001:2015 GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门员工代表审核员审核日期审核条款H： 4.4.1/443序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评 价IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111员工代表职 责和权限一 4.4.1员工代表职责和权限有哪些？分工 是否明确？2沟通与协商一 4.4.3与员工代表交谈，确认员工代表

19、如 何就质量/环境/职业健康安全管理体 系相关信息进行内部和外部沟通？ 沟通的内容包括哪些？沟通的内容 是否完整？沟通是否及时？是否代 有公司员工进行维权？查看有无员 工代表参加协商的活动记录？备注：评价符合打“2；不符合打“X”。609001:2015、014001:2015 GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化 内审检查表受审核部门生技部（车间）审核员审核日期审核条款5.3/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/8.1/8.3/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.6/8.6/8.7/9.1.1/9.1.3/10.2 ; E:5.3/6.1.2

20、/6.1.4/6.2/8.1/8.2/9.1.1/10.2H:4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7/4.5.1序内容标准条款检查内容和方法检查结果评号IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-2011价1组织的岗 位、职责和 权限5.35.34.4.1询问部门负责人，本部门的 基本情况、岗位设置如何？ 职责和权限如何得到分派、 沟通和理解？职责分工是否 明确？2应对风险 和机遇的 措施6.16.1.26.1.44.3.14.3.2询问部门负责人，是否对面 临的风险和机遇进行辨识和 评价？与部门工作相关的环境因素 有哪些？环境因素是否得到 有效识

21、别？与部门有关的危 险源有哪些？危险源的识别 与风险评价是否充分？是否 对识别的环境因素和危险源 进行评价，是否对重大风险 制订控制措施，控制措施是 否可行？是否对合规义务进 行收集汇总？是否均为有效 版本？策划哪些措施管理重要环境因索、合规义务、6.1.1所 识别的风险和机遇？如 何在 其环境管理体系过程（见 6.2,第7章，第8章和9.1）中或其他业务过 程中融 入并实施这些措施？是否评 价这些措施的有效性？当策 划这些措施时，组织应考虑 其可选技术方案、财务、运 行和经营要求？3质里、环 境、安全 目标及其 实现的策 划6.26.24.3.3是否策划本部门的质量、环 境、职业健康安全管理

22、目 标？目标指标及管理方案策 划是否适宜？本年度的目标 指标及管理方案完成情况？4基础设施7.1.3一4.4.6实地观察，确认公司管理体 系过程运行所需的基础设施 有哪些？是否满足过程运行 的需求？维护情况如何？尤 其检查特种设备管理情况。5过程运行 环境7.1.4一 实地观察，确认公司管理体 系过程运行环境如何？是否 满足过程运行的需要？6监视和测 量资源7.1.5一 询问负责人，确定的监视和 测量资源有哪些？是否满足 监视和测量的需求？查看测 量设备清单、测量设备检定/ 校准计划等，确认有溯源要 求的测量设备有哪些？是否 按计划实施校准和检验？查 看相关的校准或检定报告。 现场观察监视和测

23、量资源状 态，确认其是否得到适当的 维护？测量设备是否得到校 准或检验，并进行状态标 识？7运行策划 和控制8.18.14.4.6询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？ 如何对风险和机遇进行控制？ 生产作业是否有必要的作业 指导文件？是否按作业要求 进行实施？如何向外部承包 方沟通环境/职业健康安全的 要求，如何对 其进行控制？ 是否有能源资源节约日常运 行进行检查和记录？采取了 哪些措施节约材料和能源？ 是否对部门运行产生的危险 废弃物进行有效管理并形成 相应记录。8应急准备 和响应一8.24.4.7询问负责人，识别的与部门 工作相关的紧急情况有哪 些？建立了哪些应急预案？ 现场观察，

24、确认进行了哪些 应急准备？配备了哪些应急 资源？是否对应急物资进行 检查？检查应急演练的相关 记录，确认应急演练是否定 期实施？应急预案是否得到 及时评价和更新？9产品和服 务的设计 和开发8.3 询问负责人，产品和服务的 设计和开发对公司的适用 性？如果不适用则审核其合 理性。10生产和服 务提供的 控制8.5.1一 查看生产流程文件和生产现 场，确认是否建立必要的作 业指导文件？人员能力是否 满足要求？设备运作是否正 常？设备是否得到维护和保 养？工作环境是否符合要 求？11标识和可 追溯性8.5.2一 产品标识、状态标识及安全 标识是否清楚？如何实现追 溯？12防护8.5.4 一 对产品

25、的防护措施有哪 些？是否有效？13更改控制8.5.6一 生产服务过程是否发生变 更？变更是否已经得到授 权？14不合格输 出的控制8.7一 询问负责人，了解不合格品 的控制流程，不合格品的处 置方式有哪些？在什么情况 下使用？检查不合格品的处 理记录，现场检查不合格品 的标识和摆放，确认不合格 品的控制是否符合要求？15监视、测 量、分析 和评价总 则9.1.19.1.14.5.1询问负责人，了解其对过程 的监视和测量包括哪些？是 否覆盖了以下内容：内外部 环境、相关方的需求和期 望、方针、目标、支持过 程、生产过程、产品/环境/职 业健康安全符合性等方面？16分析与评价9.1.3 一询问负责

26、人，了解其运用了 哪些分析的方法？评价的内 容包括哪些？是否覆盖：产 品/环境/职业健康安全符合 性、体系的绩效和有效性、 策划的实施情况、风险和机 遇应对措施的有效性、改进 需求？评价的结果如何？17不合格和 纠正措施10.210.2一询问部门负责人，体系运行 过程中是否存在产品不合 格、环保违规、职业健 康安 全事故等？若有，采取了哪 些纠正和纠正措 施？检查本 部门内审、外审、日常检查 发现的不符合记录，确认是 否及时实 施纠正和纠正措 施？是否对措施的有效性进 行了验证？对有效的措施是 如何处理的？备注：评价符合打V”；不符合打“X”。609001:2015、IS014001:2015

27、、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化 内审检查表受审核部门：财务部审核地点：审核”期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111目标及其实 现的策划6.26.24.3.3询问部门负责人，建立 的质量/环境/职业健康 安全目标中涉及财务资 源的有哪些？查看相关 达成情况，确认目标的 达成和监视情况。2资源总则7.1.17.14.4.1询问部门负责人，公司 为建立、实施、保持和 持续改进管理体系提供 了哪些财务资源？现有 的财务资源有哪些约 束？3环境因素6.1.2询问部门负责人，与

28、部 门工作相关的环境因素 有哪些？环 境因素是否 得到有效识别？4危险源辨 识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部 门有关的危险源有哪 些？危险源的识别与风 险评价是否充分？5运行策划和 控制8.14.4.6询问负责人，如何向外 部供方、承包方沟通环 境/职业健康安全的要 求，如何对其进行控 制？是否有能源资源节 约日常运行进行检查和 记录？采取了哪些措 施节约材料和能源？是 否对部门运行产生的危 险废弃物进行有效管理 并形成相应记录。6应急准备 和响应8.2447询问负责人，识别的与 部门工作相关的紧急情 况有哪些？建立了哪些 应急预案？现场观察， 确认 进行了哪些应急准 备？配备了哪些

29、应急资 源？检查应急演练的相 关记录，确认应急演练 是否定期实施？应急预 案是否得到及时评价 和更新？备注：评价符合打2”；不符合打“X”。体系审核检查表受审核部门：管理部审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111应对风险 和机遇的 措施总则6.1.16.1.1询问部门负责人，确定的需 要应对的风险和机遇有哪 些？应对风险和机遇的措施 包括哪些？如何整合并实施 这些措施？如何评价这些措 施的有效性？2环境因素6.1.2查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确 认环境因素的识别是否完

30、 整？重要环境因素的评价准 则是否有文件化？重要环境 因素的评价是否合理？3危险源辨 识、风 险评价4.3.1查看“危险源清单”和“重 大危险源清单，确认危 险源 清单的识别是否完整？危险 源的风险评价是否充分？重 大危险源清单的评价是否合 理？4合规义务6.1.34.3.2了解合规义务的获取渠道； 查看“合规义务清单”，确 认清单完整性？相关合规义 务是否进行发放？抽查发放 记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情 况。5措施的 策划6.1.26.1.44.3.1询问负责人，针对其部门相 关的风险和机遇、重要环境 因素、危险源等，采取了哪 些控制措施？确认控制措施 的合理性。6目标及

31、其 实现的策 划6.26.24.3.3询问负责人，建立的质量/环 境/职业健康安全目标有哪 些？目标覆盖了哪些部门和 职能？询问负责人，如何实 现部门的目标？如何对目标 进行监视和测量？查看相关 达成情况，确认目标的达成 和监视情况，是否得到监视 和适时更新?7变更的 策划6.3询问负责人，公司的管理体 系是否发生变更？当发生更 改时如何进行策划和实施？ 考虑哪些相关影响因素？8形成文 件的信 息总则7.5.17.5.14.4.4查看管理体系文件清单，确 认管理体系文件包括哪些文 件？是否满足标准和公司体 系运行的要求？9创建和 更新7.5.27.5.24.4.5/4.5.4询问负责人，了解体

32、系文件 是如何识别的？文件的形式 有哪些？评审和批准的流程 如何？检查相关文件评审记 录。10形成文件 的信息的 控制7.5.37.5.34.4.5/4.5.4询问负责人，了解体系文件 的控制要求，查看文件的发 放和控制记录？实地观察文 件和记录的控制情况，确认 使用的文件是否有效？是否 存在泄密情况？记录是否有 涂改？11产品和服 务的设计 和开发8.3询问负责人，产品和服务的 设计和开发对公司的适用 性？如果不适用则审核其合 理性。12运行策划 和控制8.18.14.4.6询问负责人，从生命周期的观点出发，提 出了哪些环境要求？对生产 过程中的水、气、声、渣如 何控制？采取了哪些措施节 约材料和能源？人员是否正 确佩戴个 人防护用品？对重 大危险源的控制措施落实是 否到位？查危险废弃物回收 处理的转移清单。设备：环境治理设施包括哪 些？运行是否正常？污染物 排放和控制是否符合要求？ 提供了哪些个人防护资源， 危险源控制的效果如何？13应急准备 和响应8.2447询问负责人，识别的紧急情况 有哪些？建立了哪些 应急预 案？是否充分？现场观察，确 认进行了哪些 应急准备？配 备了哪些应急资源？检查应 急演练的相关记录，确认应急 演练是否定期实施？应急预 案是否得到及时评价和更 新？询问现场人员（包括外包 方和进入工作场所的人员）是 否清楚应急准备和响应的要 求？14