质量管理体系内审检查表

1、内部审核检查表YW-12-06审核区域领导层审核员日期页页 第共序 号要素审核内容审核方法审核记录评价1IS090014.1总要求组织是否识别质量管理体系所需的过程，并确 定这些过程的顺序和相互关系？组织是否按标准建立、实施、保持和改进了质 量管理体系？让最高管理者描述一下 管理体系包含的过程， 谈谈公司管理体系是如 何建立、实施、保持和 改进的。2IS09001 4.2文件要求4.2.1总则组织按标准建立了哪些文件?是否满足体系的 要求？手册是否由最髙管理者批准发布？其审核、修 改和控制是否按规建进行？体系各层次的文件关系如何？接口如何处 理？与最高管理者交谈，并 查看有关文件。3IS090

2、014.2.2质量手册质量手册说明的剪裁细节是否合理？质量职安和环境手册内容的覆盖面是否完 整？审查手册和明示的程序 文件，在质量手册中包 含的对标准要求剪裁的 说明、引用或含有程序、 过程顺序和相互关系的 表述、支持性文件淸单。审核区域领导层审核员日期页页 第共序 号要素审核内容审核方法审核记录评价4IS090015.1管理承诺最髙管理层对建立和改进ESQ做了哪些工 作？最高管理层如何认识满足顾客要求和法律法 规要求的重要性？以何种方式传达到组织的员 工？效果如何？最高管理者用何种措施让职工理解质量方针 和质量目标？通过交谈，了解公司经理是 否知道满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性。在

3、体系中是如何体现的？如 对顾客要求的识别、工程质 虽要求的评审.顾客满总的 测址和监控、数据分析以及 持续改进等方而的要求。5IS090015.2以顾客为 关注焦点组织如何确泄顾客的需求和期望？是否以增 强顾客满意为目标？为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为 产品要求？以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中 得到树立？通过与公司经理座谈，了解 其对以顾客为中心的质址 管理原则的理解，并在审核 与顾客有关的过程、顾客满 总:的测虽和监控过程以及 持续改进方倆寻找证据予 以证实。6IS090015.3质量方针ISO 14001方针是否与组织的宗旨相适应？是

4、否包括对 满足要求和持续改进的承诺？是否为组织提供制左和评审质疑目标的框 架？是否传达到组织的各相关部门？方针的适宜性是否规定定期或不定期的评审和修 订？方针盹平审及*鐵是否符文陽制的要求？组织的质量方针是什 么？询问对方针内涵的理 解，怎样在适当层次上 达到沟通与理解。审核区域领导层审核员日期页页 第共序 号要素审核内容审核方法审核记录评价7IS090015.4.1策划最高管理者是否确保在组织的相关职能和层 次上建立质量目标？质量目标是否包括产品要求？是否可测量，并 与质量方针保持一致？质量目标的实现情况如何？是否实现了持续 改进？与最高管理者交谈。了 解目标的制泄、实现情 况。8IS090

5、015.4.2质量管 理体系策划实现组织的质量、环境目标，最髙管理者是否 对管理体系进行策划？对体系的策划是否包括了文件策划和资源配 置策划?在对体系的变更进行策划和实施时，是否能保 持体系的完整性？与最髙管理者交谈。了 解体系的策划、实施情 况。9IS090015.5.1职责和 权限文件是否规泄了各职能部门的职责和权限？ 是否明确各职能部门相互关系？职工岗位职责权限及相互关系是否淸楚协 调？有效性如何？查阅组织结构图及规定 各部门、各岗位职责、 权限及相互关系的有关 文件，对经理进行询问、 了解，予以证实。审核区域领导层审核员日期页页 第共序 号要素审核内容审核方法审核记录评价10IS090

6、015.5.2管理者 代表管理者代表的职责权限是否明确？并不与其 他方面的职责冲突？赋予管理者代表的职责、职权是否能确保：体系建立、实施和保持？向最髙管理层报告体系的运行情况，包括质量 改进？在整个组织提髙对顾客要求的认识？体系有关的外部联络？询问管理者代表的任命 情况，其QMS的职责 如何规定的？查看管管理者代表任命 书。（对管代，还应通过交 谈了解其职责履行情 况。）11IS090015.5.3内部沟通文件中是否对沟通的方式、内容和渠道作出规 定？部门之间的沟通和联络的途径是否晴楚、接口 是否明确？通过效果检查，横向、纵向的信息传递的渠道 是否畅通？效果是否达到？遇到障碍如何处 理？检查公

7、司是否对信息内 容、职责、方法、渠道、 工具等方而作岀了规 定：检查是否在相关部门和 管理过程中按规左开展 了必要的活动。领导层是否对不同层次 和职能间进行沟通的效 果进行了评价。审核区域领导层审核员日期页页 第共序 号要素审核内容审核方法审核记录评价12IS090015.6管理评审ISO 140014.6管理评审最高管理者是否左期按计划对质量管理体系 进行管理评审？评审内容是否包括了体系的、方针目标的适宜 性、充分性和有效性？与最髙管理者交谈，询 问上一年管理评审的实 施情况，是否对管理评 审所确定的纠正/改进 措施进行了闭环管理。13IS090016资源提供最高管理者采取了何种途径确定所需

8、提供的 资源？为满足实现方针和目标的要求，提供了哪些资 源？提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客 满意？1. 审核领导层对资源 的安排和承诺及英落实 情况。2. 结合实现质量、环境 方针、质量、环境目标、 满足顾客期望及持续改 进的要求综合判过所需 资源的必要性，识别是 否有资源短缺或资源过 剩的情况。3. 通过产品不合格情 况，反推是否存在资源 提供不足或提供不及时 的因素。审核区域领导层审核员日期页页 第共序 号要素审核内容审核方法审核记录评价14IS090016.2人力资源公司是否识别了从事影响质量、环境和OHS 活动的各类人员的能力？是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人 员的安排是

9、否满足需求？是否按需求安排了培训？1. 是否要求相关部门 检查人力资源的需求、 资格要求和满足情况， 并在关键部门加以验 证。2. 是否通过考试、谈 话、业绩评价、能力测 试等苴他有效方法来评 定培训的有效性。15IS0900I6.3基础设施为实现产品的符合性，公司提供了哪些设施？ 是否满足需要？设施是否及时维护并保持其能力适用？通过与经理交谈，询问 设施（包括建筑物、工 作场所、设备、硬件和 软件及支持性服务）的 配置和管理情况。16IS090016.4工作环境组织的工作环境是否满足要求,并得到管理？通过与经理交谈，了解 公司采用何种管理、控 制方法来改善工作环 境。审核区域领导层审核员日期页页 第共序 号要素审核内容审核方法审核记录评价17IS090017产品实现 的策划产品实现过程是否确定并形成文件？是否配 备了必要的资源？对于没有形成文件的过程和活动如何实施和 控制？是否规左了相应的验证和确认活动以及验收 准则？是否规定必要的记录？是否