工程变更及现场签证管理作业指引剖析

1、本文格式为Word版，下载可任意编辑工程变更及现场签证管理作业指引剖析 1. 目的 为了规范公司开发建设项目的工程变更管理工作，明确工作程序和各部门相关职责，有效掌握工程成本，特制定本作业指引。 2. 定义 工 程 变 更：在签订承包合同所依据的设计图纸（即合同图纸）之后的工程建设过程中，属于承包合同范围之内，在工程建设过程中，为满意工期需要或满意现场条件而实行的措施或进行的变更。 设 计 变 更： 在工程建设过程中，因对设计内容进行完善/补充/纠错，涉及到合同图纸内容的变化（不包括属于承包商深化设计的内容），称为设计变更（详见设计变更管理规定）。 合 同 图 纸： 与承包商签订合同所依据的设

2、计图纸以及在此之前对设计图纸进行完善/补充/纠错之内容均为合同图纸的内容。在签订承包商合同之后对上述图纸的进一步完善/补充/纠错均属于设计变更。 工 程 索 赔： 不涉及图纸内容，但涉及物品丢失/物品损坏的补货事宜及工期延误补偿事宜均为工程索赔，不以工程变更的形式申报。 增 项 工 程： 合同范围以外的变更属增项工程，双方需新签合同或补充协议，不统计进入工程变更。 3. 适用范围 3.1 公司开发建设的各工程项目，包括：建筑安装工程、市政工程、装饰工程、园林绿化工程等，在签订承包商合同所依据的图纸之后的工程建设过程中，属于承包合同范围之内的工程变更均须按本作业指引执行。 3.2 合同范围以外的

3、增项工程不统计进入工程变更，双方需新签合同或补充协议，并根据公司有关合同管理的规定执行。 3.3 工程索赔类别的变更，作为工程变更的一种特别形式，不以工程变更的形式申报，而以工程索赔的形式申报。 3.4 设计变更按设计变更管理作业指引执行。 4. 工作职责 4.1 工程部： 工程管理部是公司工程变更管理的主控部门，在工程变更管理工作中担当有如下职责： 4.1.1 是工程变更提出和申报的主要部门，并负责受理承包（供应）商、监理单位提出的工程变更建议/申请。 4.1.2 负责工程变更类别的界定，提交责任归属及费用分摊看法。 4.1.3 负责工程变更指令的编制，并签发工程变更指令至监理单位、承包（供

4、应）商。 4.1.4 落实和监督工程变更的执行,对工程变更实施进行签证、记录。 4.1.5 负责工程变更实施现场工程量的计量及核定。 4.1.6 负责工程变更资料的收集、管理，并形成工程变更结算资料提交公司商务管理部。 4.1.7 根据商务管理部的要求填写工程变更统计报表的相关栏目。 4.1.8 项目竣工后，牵头对项目工程变更进行总结分析。 4.2 设计管理部： 设计管理部是工程变更管理的主要参加部门，在工程变更管理工作中担当有如下职责： 4.2.1 对工程变更方案进行技术评估。 4.2.2 牵头制订设计变更方案，或协调设计单位出具设计变更所需的图纸或设计文件，并签发（图纸或设计文件需签字及盖

5、章）设计变更方案至工程部、商务管理部。 4.3 商务管理部： 商务管理部是工程变更管理的主要参加部门，是工程变更工程量和造价核定的主控部门，在工程变更管理工作中担当有如下职责： 4.3.1 负责工程变更费用评估。 4.3.2 负责设计变更图纸工程量的计量及核定工作，参加工程变更现场工程量的计量及核定工作。 4.3.3 负责工程变更造价的审核、确定。 4.3.4 负责工程变更统计及统计报表编制。 5. 管理原则 5.1 严格掌握原则：工程变更如涉及费用变化的，必需遵循"先审批、后施工'的原则； 5.2 形式规范原则：全部工程变更申报审批单、工程现场签证单均须采纳公司统一的标准格

6、式，且须连续编号，详见本管理指引附表。 5.3 权力限制原则：公司对工程变更及现场签证的管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。 5.4 完工确认原则：施工方应在变更事项（包括设计变更）完工后的3 日内，办理工程现场签证单并提交监理审核。如属隐藏工程，必需在其掩盖之前通知监理及甲方现场验收和记录。 有下列四种情形之一的，一律不予签证：施工方依据施工规范和施工阅历所能预见的措施费用；因施工方缘由造成的返工费用；施工方擅自超出设计施工图纸范围和施工规范产生的费用；施工方擅自先做后报产生的费用。 5.5 一一对应原则：一份工程现场签证单只能对应

7、一份合同，只能对应一件变更事项； 5.6 原件结算原则：工程现场签证单（含附件）的结算必需要有齐备的、有效的原件作为结算依据。全部的签证确认单均需找到与之对应的工程指令单。 5.7 时间限制原则：公司对工程变更及现场签证的办理实行严格的时间限制，各参加单位和部门须准时处理，以免影响工程整体进度。 5.8 法律约束原则：合同中对工程变更及现场签证有商定的，按合同商定执行，但合同应有符合本管理作业指引的相应条款，或说明须执行本管理作业指引。 6. 工作程序 6.1 工程变更提出 6.1.1 公司工程部是提出工程变更申请归口部门，并申报工程变更申报审批单。 6.1.2 参加该工程的承包（供应）商/监

8、理单位/设计单位可提出工程变更建议。承包（供应）商/监理单位提出的工程变更建议，由工程部受理并申报工程变更申报审批单。 6.1.3 公司营销部门/客户服务部门/物业管理部门/公司其他部门也可以从满意 市场需要、提升客户满足度、利于物业管理和维护等方面提出工程变更建议。公司营销部门/客户服务部门/物业管理部门提出的工程变更建议以工程指令单的形式交由工程部受理并申报工程变更申报审批单。 6.1.4 因实际施工图版次与合同图纸版次不同而产生的图纸差异，由工程部协调承包（供应）商向我司提出变更申请，工程部接到相关申报资料后，填写申报工程变更申报审批单，完成公司审批流程。 6.1.5 设计单位针对施工图

9、纸的设计交底会审会议上各方所提看法的书面回复中对施工图纸内容进行的变更，视为设计变更。由设计管理部依据设计单位的书面看法，填写申报设计变更申报审批单，完成公司审批流程。 6.2 工程变更的评估 工程部组织设计管理部、商务管理部及公司相关部门对所申报的工程变更建议进行评估。 对工程变更进行评估的主要内容为：分析变更的技术方案、经济合理性；分析工程变更对项目（包括进度、质量、成本）的影响；分析工程变更的直接缘由(如：设计优化、设计纠错、现场条件)；提出责任担当方或费用分摊方案。 如需要组织现场评估或者专题会议评估的，由变更申报部门牵头组织现场评估或者专题会议。如有必要，还可以由工程部联系监理单位及

10、（或）承包（供应）商，由设计管理部联系设计单位参加评估。 6.3 工程变更的申报、会签、审批 6.3.1 工程变更申报、会签 全部工程变更均应申报工程变更申报审批表，具体填写有关变更项目以及评估看法。根据工程部、商务管理部的挨次会签评估看法后报工程分管领导、成本分管领导、总经理审批。由商务管理部对该工程变更进行造价估算。 6.3.2 变更审批权限 工程变更金额 有效签字人（共同签署） 责任人 2 万元（含2 万元） 工程管理部、商务管理部、工程分管领导 工程分管领导 2 万元以上 工程管理部、商务管理部、工程分管领导、总经理 总经理 1）工程变更金额是指单项工程变更总额。 2）假如需要设计院供

11、应设计文件的工程变更，则应由设计管理部把设计文件发给工程管理部，由工程管理部确认。在此基础上由商务管理部进行估价，如估价超出20 万元（含20 万元）须提出多个方案并召开专题会议进行争论，征求多方看法后再确定是否进行变更。 3）对于施工单位，如发生单项工程变更超过合同总价3%（含3%），原则上应与施工单位另行订立补充合同或协议。 6.3.3 承包单位（供应商）提出的任何有关变更洽商的建议/申请/函件等资料统一由工程管理部接收，该等资料均只能作为工程变更申报的附件，任何人不得在诸如该等资料上签署看法或同意。 6.3.4 工程变更申报审批表的结论仅为对工程变更方案的同意，其中的估算工程量及造价仅为

12、对该工程变更评估之用，并不代表对该工程变更的工程量和造价的确认，该工程变更的工程量和造价需另行核定确认。 6.4 工程变更实施方案确定和变更指令签发 6.4.1 在完成公司会签审批程序之后，由工程部依据申报文件签发工程指令单并支配工程变更实施方案。 如该工程变更无需经过设计单位供应设计方案的，由工程部依据公司相关部门会签看法以及公司领导审批看法，确定该工程变更的详细实施方案。 如该工程变更需设计单位供应设计方案的，由设计管理部联系设计单位出具设计图纸/设计文件（一式五份）。设计单位供应的变更设计图纸/设计文件，根据公司有关图纸管理规定，由设计管理部经理签发至工程部四份、设计管理部留存一份。变更

13、设计图纸/设计文件须在公司批准该工程变更之后下发，或做为公司批准文件的附件。 6.4.2 工程管理部依据公司相关部门会签看法、公司领导审批看法以及变更设计图纸/设计文件，编制该工程变更的实施方案，以工程指令单的形式将该工程变更的实施指令通知承包（供应）商、监理单位。设计单位供应的变更设计图纸/设计文件可作为工程指令单的附件。 工程指令单由工程部经理签发（一式四份），其中发至承包（供应）商一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）、商务管理部一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）、监理单位一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）、工程部留存一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）。 6.4.3

14、公司内部有关工程变更的申报审批文件，不得代替变更指令或作为变更指令的附件发给公司外部的任何单位和个人。全部对外发出的变更均须采纳统一的文件形式-工程指令单。 6.4.4 工程变更事项在未完成公司批准程序之前,不得签发作为工程变更指令的工程指令单或以其他形式通知承包（供应）商实施该变更。但可以要求承包（供应）商就该变更事项进行相关预备，比如：对材料进行市场调查、拟订施工方案。 6.4.5 工程指令单需对变更缘由、内容进行描述，明确变更部位，技术、质量要求，变更完成时间及其他管理要求。 6.5 工程变更的执行和工程量核定 工程部根据工程指令单的内容，协调相关承包单位组织实施，完成工程变更，工程部对

15、变更的实施状况进行相关记录（文字/照片）。 如需要现场计量/测量/核定工程量的工程变更，由工程部牵头组织，通知商务管理部以及承包（供应）商、监理单位共同计量/测量/核定工程量。 工程部将变更实施状况及核定的变更工程量填写于工程现场签证单的相关栏内，经参加各方签字确认，其中公司内部需工程主管、商务主管及工程部经理共同签字，并提交一式四份至商务管理部，作为工程变更造价核定的依据。 6.6 工程变更造价核定 核定完工程量的工程变更，由商务管理部履行造价核定审批程序。 工程变更造价核定审批程序为：工程成本主管填写工程变更造价审核表，报商务管理部经理、工程部经理睬签后，按以下权限审批。 工程变更造价核定

16、金额 有效签字人（共同签署） 责任人 2 万元（含2 万元） 工程管理部、商务管理部、商务分管领导、工程分管领导 工程分管领导 2 万元以上 工程管理部、商务管理部、商务分管领导、工程分管领导 总经理 对我司核定的变更造价，由商务管理部通知承包（供应）商，双方在工程现场签证单的造价核定栏签字确认，作为结算的依据。 6.7 统计及档案管理 6.7.1 商务管理部需在每月底填报工程变更统计表统计已签发工程变更指令的工程变更，报各相关部门及公司管理层批阅。增项工程、合同调整、工程索赔不统计进工程变更中。 6.7.2 项目（或项目分期/分区）工程竣工后，工程变更资料作为竣工资料的一部分，随竣工资料归档

17、，交公司档案管理部门保存。 6.8 竣工后总结 项目（或项目分期/分区）工程竣工后，由工程部牵头组织商务管理部、设计管理部等部门对该工程的工程变更状况进行总结分析，并提交总结分析报告。 7、办理时间 7.1 施工方 变更事项完工后，须在 3 日内（最迟在 7 天内,如超过 7 天视同施工方放弃签证）将工程现场签证单及其附件上报至监理及甲方工程部审核。 7.2 监理方 在收到施工方上报的工程现场签证单后，一般须在2 日内完成审核工作。特别状况下，须马上与甲方工程部沟通，准时办理。 7.3 工程管理部 在收到施工方上报的工程现场签证单后，一般须在2 日内完成审核工作。特别状况下，须与分管领导沟通，

18、准时办理。 7.4 商务管理部 7.4.1 在收到工程部移交的单份工程变更申报审批单后，在2 日内完成造价估算工作，计算非常简单、耗时较长的，需和工程部沟通，在达成全都看法后可延长时间。 7.4.2 在收到工程管理部移交的单份工程现场签证单后，须在5 日内完成 造价审核工作。计算非常简单、耗时较长的，须和工程部沟通，在达成全都看法后可延长时间。 7.5 分管领导 2 个工作日内完成工程变更申报审批单、工程现场签证单的审批（审核）工作。 7.6 总经理 2 个工作日内完成工程变更申报审批单、工程现场签证单的审批（审核）工作。 8、关键活动描述 8.1 通过实行工程变更申报审批单来完成对工程变更事

19、项的审批。该审批单只作为公司内部管控用，不作为与相关单位结算的依据。 8.2 通过实行工程现场签证单来完成现场签证的审批和确认流程。该签证单可以作为与相关单位结算的依据。 8.3 全部工程变更及现场签证均须明确以下内容：施工单位、所属合同、签证编号、实施方负责人联系方式、费用担当单位、事项名称、发生的时间、发生的部位或范围、签证的缘由说明、详细施工内容及做法、增加或削减的工程量、相关图纸说明等。 8.4工程变更申报审批单的办理，原件一份，由工程管理部留存，商务管理部存复印件。工程现场签证单的办理，原件一式四份，施工单位、监理单位、工程部以及商务管理部各执一份。 8.5 施工方、工程部均应对各自

20、发出的签证单、变更单进行连续编号(按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号)，并整理归档、妥当保存。 工程变更审批单编号格式：(所属合同编号)-xxx 工程指令单编号格式：(所属合同编号)-xxx 工程现场签证单编号格式：(所属合同编号)-xxx 8.6 全部现场签证单，施工方必需由工程合同中商定的项目经理签字并加盖施工方有效印章后才能生效。监理单位及甲方也应由工程合同中商定的工程总监及甲方代表签字并加盖各自有效印章后才能生效。 8.7 办理工程现场签证单时，必需附有有效的工程指令单等作为附件。 8.8 现场签证留意事项： 8.8.1 关于临时用工的签证事项，双方应在工程现场签证单上洽

21、商确定以下问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（如为综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并明确是否包含税金，合同有商定的按合同商定执行）。 8.8.2 监理单位及工程部在办理工程现场签证单时必需仔细核对签证工程的：施工时间、工作内容、详细做法、发生缘由、发生的工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何方担当等。特殊是对发生的缘由以及责任单位的交代应具体、明白，严禁签署"状况属实'、"同意'、"工程量属实'、不签署任何看法只签名等。 8.8.3 对于措词模糊、简单引起歧义的现场签证，现场工程师在签署时应征求商务管理部造价工程师看

22、法，避开用词不准在结算时造成经济纠纷。 8.8.4 变更内容实施完成后，监理单位和工程部严禁在工程现场签证单上签署类似"状况属实'或"工程量属实'等模糊性内容，而必需实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。合同有商定计价方法的，监理单位和工程部不应直接签认有关单价或总价。 8.8.5 如工程现场签证单附有图纸的，则监理单位及工程部应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认并盖章，此时可以不对工程量进行确认，由商务管理部根据图纸核算工程量。 8.8.6 监理单位及工程部对工程现场签证单上直接签定的工程量的精

23、确性负责。工程现场签证单上直接签定工程量的，必需同时附有相关单位签字盖章的相关原始记录及计算内容。 8.8.7 如现场签证单涉及到隐藏施工、金额、工日、机械台班及其它事后不行复核的项目时，则应由工程部及商务管理部造价工程师共同现场认定。 9 附录 9.1 工程变更管理流程图 9.2 工程变更申报审批表 9.3 工程指令单 9.4 工程现场签证单 9.5 工程变更造价审核表 9.6 工程变更统计表 9.7 关于加强现场工程量核验工作的要求 项目部/工程部 商务管理部 设计部 (副）总经理 分管领导 变更洽商及变更意图提出 工程部填写工程变更审批表 录入基本信息 审查工程变更审批表 提交设计变更资

24、料 变更估价 提出看法 公司领导审批 变更签发 反馈变更执行状况 完成变更造价审核 公司领导审批 与施工单位签字 确认并录入统计表 9.1 项目工程变更管理流程 施工与监理单位, 营销、客户、物业部 提出变更建议 变更执行 审查或申报同时 供应设计院设计资料 9.2 工 程 变 更 审 批 单 工程变更申请编号： 申报日期： 年 月 日 变更事项 施工单位 变更适用范围 （注明对应的图纸；适用的房型及楼号；其他） 所属合同 估计开头时间 估计完成时间 提出单位 附件共 页（供应通知单、联系单、图纸、工程量等签证审批相关资料） 变更缘由： （填写实际工程变更缘由） 工 程 部 变更内容： （如附

25、有图纸请注明并附后） 专业工程师： 工程管理部经理： 日期： 商 务 管 理 部 估算造价： 造价工程师： 商务管理部经理： 日期： 工程分管领导 商务分管领导 总 经 理 注：1、本单由工程部填报，工程部、商务管理部各留存一份。 2、内部文件，严禁外传。 9.3 工程指令单（工程变更） 设工程指令单 编号：(所属合同编号)-xxx 项目名称 合同名称 合同编号 工程变更审批单编号 专业序列 001 （连续编号） 指令接受单位 签发日期 设计变更内容 （变更内容不多于三项）： （注明内容：变更的缘由、变更内容的描述及相关资料、变更的图纸部位（需云线描出）、拆除项目的工程量（需于相应之图纸内彩笔

26、标注清晰及文字说明）、完成时间要求。） 经办人： 年 月 日 建设单位：（工程管理部经理签发） 年 月 日 9.4 工程现场签证单 设签证单编号： 日期： 年 月 日 项目名称 合同名称 合同编号 承包单位 工程指令单编号 联系人及联系方式 工程完成状况说明及完成工程量明细： 项目经理： （章） 日期： 监理工程师： 日期： 总监： 日期： 现场工程师： （完成时间、完成状况、发生工程量） 日期： 工程部经理： 日期： 工程变更造价双方确认： 建设单位：（商务管理部经理） 承包(供应)商：（项目经理或是授权人） 注：1、上表中各单位签字人均需有书面的授权托付书。 2、本单由施工单位在完成签证工

27、作并验收合格后填报，施工单位、监理单位、工程部、商务管理部各一份。 3、填报此表时需列明签证事项实施负责人联系方式。 9.5 工程变更造价审批表 设工程变更申请编号： 申报日期： 年 月 日 项目名称 合同名称 合同编号 变更编号 工程变更 号 担当部门 对方单位 合同价款 变更报价 工程变更实施状况：未开头 已开头 已完成 造 价 影 响 承包（供应）商申请金额 审定金额 分析说明： 建议： 造价工程师： 商务管理部经理： 工程管理部经理： 工程分管领导： 商务分管领导： 总 经 理： 注： 1、工程变更造价审批表在履行完审批手续后原件交商务管理部保存。 2、内部文件，严禁外传 9.6 年

28、月工程变更统计表 项目名称： 合同编号 工程变更编号 变 更 部 位 变更审批价 签证确认价 变更实施状况 当月累计 至本月末累计 注：南京中水电星湖湾房地产有限公司内部文件，严禁外传。 关于加强现场工程量核验工作的要求 为加强项目现场工程量测量/计量/复核工作，结合前期项目现场工程量测量/计量/复核工作中存在的问题，现对项目现场工程量测量/计量/复核工作提出以下要求，请相关人员仔细执行： 1、 现场工程量测量工作均由工程管理部主控，牵头组织，并准时通知合同预算部参加，凡应通知合同预算部参加而未通知的，测量/计量/复核结果公司不予认可。 2、 工程量测量/计量/复核均需四方参加(工程管理部、商

29、务管理部、监理单位、承包商)，我公司必需有人员参加测量/计量/复核或监督测量/计量/复核，绝不能消失不参加计量过程而对施工单位申报计量结果确认的状况。 3、 我公司全部参加部门均需仔细做好现场测量的数据记录，即时记录后当场签字确认，参加各方均持有一份经各方签字确认的原始记录，合同预算部留存原件。 4、 对于类似如桩基工程量的验收，因数据较多，需提前预备好已终孔的清单，现场只填写测量深度，并且当场签字确认。 5、 对于类似如土方工程量的验收，涉及标高或高程的测量，工程管理部参加人员必需核查并确保转点计算真实，现场前视点必需能反映地势、地形的真实变化，并同时记录各测量点的坐标与高程。 6、 对于类

30、似如软景工程的种植土回填，在回填前必需先有标高，否则填土厚度不予认可。 7、 全部隐藏工程必需现场核实、测量，工程管理部需准时通知各方参加 测量，不得事后依据感觉评估确定工程量，否则公司概不认可。 8、 全部安装类项目工程量的现场测量、验收，必需核对主要材料设备的品牌、规格、型号、外观，并与现场封样校对。 9、 现场测量记录如需整理，由工程管理部主办或督促承包商尽快完成整理工作，参加各方在正式文稿上签字确认时间不得超过测量后的48小时。 10、 全部现场测量/计量/复核必需真实，如发觉作假或参加作假行为，公司将严惩不怠，如给公司造成经济损失，公司将坚决追究其责任，直至追究其法律责任。 1、涉及

31、费用签证的填写要有利于计价，便利结算。 不同计价模式下填列的内容要留意：假如有签证结算协议，填列内容要与协议商定计价口径全都；如无签证协议，按原合同计价条款或参考原协议计价方式计价。再有，签证的方式要尽量围绕计价依据（如定额）的计算规章办理。 2、各种合同类型签证内容。 可调价格合同至少要签到量；固定单价合同至少要签到量、单价；固定总价合同同至少要签到量、价、费；成本加酬金合同同至少要签到工、料（材料规格要注明）、机（机械台班协作人工问题）、费。如能附图的尽量附图。另外签证中还要注明列入税前造价或税后造价。 签证填写的优先次序 1、能够直接签总价的最好不要签单价； 2、能够直接签单价的最好不要签工程量； 3、能够直接签结果（包括直接签工程量）的最好不要签事实； 4、能够签文字形式的最好不要附图； 5、其他需要填写的内容。 主要有： 何时、何地、何因；工作内容；组织设计（人工、机械）；工程量（有数量和计算式，必要时附图）；有无甲供材料；签证的描述要求客观，精确，隐避签证要以图纸为依据，标明被隐藏部位、项目和工艺、质量完成状况，假如被隐藏部位工程量在图纸上不确定，还要标明几何尺寸，并附上简图