中国结算深圳分公司-证券资金结算业务表格

1、 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH 目录表一：证券资金结算申请表1表二：指定收款账户信息申报表2表三：法定代表人授权委托书3表四：预留印鉴卡4表五：深圳证券综合结算平台（D-COM）申请表5表六：深圳证券综合结算平台（D-COM）入网开通申请表6表七：指定收款账户证明7表八： 资金合并清算申请表8表九：证券交收账户开立申请表9表十：证券处置账户开立申请表10表十一：交收担保品证券账户开立申请表11表十二：合格境外机构投资者托管人参与深圳

2、结算业务申请表12表十三：新增/变更/撤销指定收款账户18表十四：结算备付金跨市场划拨申请表19表十五：结算备付金互划申请表20表十六：解除资金合并清算申请表21表十七：结算备付金提款申请22表十八：证券账户注册资料变更申请表23表十九：变更资金结算账户申请表24表二十：担保交收与非担保交收关联关系申请表25表二十一：托管人结算账户信息申报表26表二十二：ETF证券账户及托管单元信息申报表27表二十三：股权激励行权融资业务权限申请表28表二十四：新股网下发行委托书29表二十五：股票首次发行网上认购资金划款申请表30表二十六：配售对象退款申请书31表二十七：股票增发网上认购资金划款申请表32表二

3、十八：配股网上认购资金划款申请表33表二十九：配股发行失败应退利息支付承诺函34表三十：基金网上发售认购资金划款申请表35表三十一：可转债发行网上认购资金划款申请表36表三十二：要约收购履约资金划付申请表37表三十三：要约收购履约资金划回申请表38表三十四：报价系统代收代付业务资金互划申请表39表三十五：变更（合并）托管单元申请表40表三十六：结算银行关于参与新股网下发行业务的申请41表三十七：放弃认购情况说明函42表三十八：放弃认购异常申报说明函43表三十九：报价系统参与人开通中国结算代收代付业务申请表44表四十：报价系统资金互划申请表45表四十一：报价系统参与人注销中国结算代收代付业务申请

4、表4648表一：证券资金结算申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算申请表结算参与人编号结算参与人名称法定代表人营业执照注册号码邮政编码通信地址清算负责人电话手机传真经办人电话手机传真电子邮箱结算账户性质结算账户名称结算账户性质结算账户名称证券公司客户证券公司自有银行托管专用 银行债券专用TA开放式基金TA基金销售融 资 融 券证券公司托管报 价 回 购非担保交收代 收 代 付其他 单位公章： 法定代表人（或授权代表）签字： 年 月 日以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司结算业务部填写结算账号资金结算账户经办人意见： 经办人签字： 年 月 日部门负责人意见：单位盖章：负

5、责人签字： 年 月 日说明： 结算账号由中国结算深圳分公司分配。表二：指定收款账户信息申报表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定收款账户信息申报表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：我单位已完成实施证券资金结算的组织、 技术等准备工作，特指定以下银行账户为我单位资金结算账户 的指定收款账户。银行账户名称银行账号联行行号账户性质（可填序号）开户银行名称 单位公章： 法定代表人（或授权代表）签字： 年 月 日说明： 账户性质分为：证券公司客户证券公司自有银行托管专用银行债券专用TA基金TA销售融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户等。表三：法定代表人授权委托书中国证券登记结算有限责任公

6、司深圳分公司法定代表人授权委托书单位名称： 法定代表人： 单位地址： 邮 编： 联系电话： 授权办理结算账户相关事项：1、结算账户： 证券公司自营 证券公司客户 银行托管专用 银行债券专用 TA 基 金 TA 销 售 融 资 融 券 证券公司托管 非担保交收 报 价 回 购 代 收 代 付 其 它 2、结算业务负责人： 结算业务经办人： 3、预留印鉴样本：我单位将定于 年 月 日启用新印鉴卡，特此通知。 单位公章： 法定代表人签字（或印章）： 年 月 日注：结算账户“其他”包括B股资金结算账户等。表四：预留印鉴卡中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司预留印鉴卡启用日期： 资金结算账户号码：资金

7、结算账户名称：印鉴样本：地址：邮编： 联系人：电话：更 换预留印鉴通知书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：我单位定于 年 月 日起启用新印鉴，原旧印鉴同日无效，特此通知。法人单位公章本公章系证明我单位所留印鉴有效旧印鉴样本（新用户免填）注：1、预留印鉴卡需填写两份；2、印鉴样本栏：加盖单位资金结算业务专用章和指定资金结算业务负责人名章；3、资金结算账户号码栏：填写完整的十位资金结算账户编码，例如“B001XXXXXX”等。表五：深圳证券综合结算平台（D-COM）申请表深圳证券综合结算平台（D-COM）申请表申请机构名称 法定代表人营业执照注册号码邮政编码通信地址清算负责人电话手机传真及邮

8、箱业务经办人电话手机传真及邮箱1、若已开通D-COM网关，D-COM用户号为： 2、新建D-COM网关的系统配置模式： 合并模式 分离模式3、申请网关证书_2_个，终端证书_2_个（网关证书上限为3个，终端证书上限为30个） （证书邮寄地址：同上述“通信地址” 其他地址：_ 证书收件人：清算负责人 业务经办人 其他收件人，姓名：_手机：_） 单位公章： 法定代表人（或授权代表）签字： 年 月 日以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司结算业务部填写经办人意见： 新分配D-COM用户号：_；新分配参与机构编码：_；经办人签字： 年 月 日复核人意见： 复核人签字： 年 月 日部门负责人意见：

9、部门专用章：负责人签字： 年 月 日以下由深圳证券通信有限公司填写审核：经办人签字： 年 月 日 操作：部门专用章：经办人签字： 年 月 日注：1、请邮寄至：深圳市福田区深南大道2012号深交所广场24楼结算业务部（邮编：518038）电话结算业务部；传真25987433。2、“合并模式”指D-COM网关和终端安装在同一台计算机上；“分离模式”指D-COM网关和终端安装在不同的计算机上。3、系统配置模式变更、证书新增/重写等业务，请直接联系深证通23826525、23826321。表六：深圳证券综合结算平

10、台（D-COM）入网开通申请表深圳证券综合结算平台（D-COM）入网开通申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司、深圳证券通信有限公司： 我单位综合结算平台（D-COM）小站已经安装联调完毕，并经过了_日 共_次的测试，测试期间系统通信正常。我们申请从_年_月_日正式入网，投入使用。经办人：单位公章： 年 月 日申请单位填写单位名称 ： D-COM用户号：结算账号 ：无、有联系电话： 传 真： 联 系 人： 填写日期：年 月 日 中国结算审核意见深证通处理意见结算业务部： 审核人： 日期：审核： 经办人： 日期：操作： 操作人： 日期：注：1、请将此表填妥后传真至中国结算深圳分公司结算业务

11、部办理开通手续，此表将作为用户小站开通依据；传真25987433。2、中国结算电话：结算业务部；深证通业务咨询电话23826525、23826321；深证通运行热线表七：指定收款账户证明中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定收款账户证明中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：本行作为 （结算备付金账号 ）资金结算的经办银行，兹证明该单位已在本行开户，开户资料如下：开户名称： 银行账号： 联行行号： 账户性质：指定收款账户报备情况：本行联系人： ，联系电话： ，传真电话：

12、， 邮政编码： ，联系地址： 。经办行公章负责人签字 年 月 日说明： 账户性质分为：证券公司客户证券公司自有银行托管专用银行债券专用TA基金TA销售融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户。其中必须报备的账户为证券公司客户证券公司自有。表八： 资金合并清算申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金合并清算申请表结算账号结算账户名称托管单元编码托管单元名称联系电话拟实施时间我单位承诺对上述合并清算的交易单元承担全部交收责任。单位公章： 年 月 日 以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司结算业务部填写经研究，同意上述交易单元在 （时间）实施资金合并结算。经办人签字： 单位公章 负责人

13、签字：表九：证券交收账户开立申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券交收账户开立申请表申请单位全称法人营业执照注册号码联系人联系电话传真邮政编码联系地址本单位现申请开立证券交收账户，并承诺遵守贵公司各项业务规章制度。 单位公章年 月 日以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写结算备付金账户号码证券交收账户名称证券交收账户号码经办人签字：日期：（盖章）说明：结算参与人证券交收账户是本公司为结算参与人开立的、由其根据成交结果和结算规则收取和交付证券的专门账户。该账户及其证券只能用于已成交证券交易的交收，不得出借、赠与、质押，也不得被强制执行。表十：证券处置账户开立申请表中国证券登记

14、结算有限责任公司深圳分公司证券处置账户开立申请表结算参与人全称结算参与人编号结算参与人批准文号中国结算函字 号法人营业执照注册号码证券处置账户名称联系人联系电话传真邮政编码联系地址本公司现申请开立证券处置账户，并承诺遵守贵公司各项业务规章制度。结算备付金预留印签： 业务负责人： 单位公章：年 月 日以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写结算业务部审核处理投资者业务部审核处理结算备付金账户号码证券处置账户号码经办人签字：日期：（盖章）经办人签字：日期：（盖章）表十一：交收担保品证券账户开立申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收担保品证券账户开立申请表申请单位全称法人营业执照注

15、册号码联系人联系电话传真邮政编码联系地址本公司现申请开立交收担保品证券账户，并承诺遵守贵公司各项业务规章制度。 单位公章年 月 日以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写结算业务部审核处理投资者业务部审核处理交收担保品证券账户名称结算备付金账户号码交收担保品证券账户号码经办人签字：日期：（盖章）经办人签字：日期：（盖章）说明：结算参与人交收担保品证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为结算参与人开立的、用于存放结算参与人提交的作为交收履约担保品的自营证券。表十二：合格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司合格境外机构投资者托管人参与深

16、圳结算业务申请表APPLICATION FORM FOR ADMISSION AS A QFII CUSTODIAN PARTICIPANT OF CSDC SHENZHEN申请单位: Applicant: 申请日期:Date: 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shenzhen Branch合资格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务申请表APPLICATION FORM FOR ADMISSION AS A QFII CUSTODIAN PARTICIPANT OF CSDC SH

17、ENZHEN注意事项-Notes-1 在填写本申请表之前, 请仔细阅读以下提示, 如对填报本表格有任何疑问,请与本公司结算业务部联络。Before fill in the form, please read the notes carefully. If you have any doubt as to how to complete this form, please contact the Clearing & Settlement Department of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited

18、Shenzhen Branch (CSDC SZ).2 申请人应保证其提供的任何资料的真实、准确，否则本公司有权根据有关规定对申请人予以处罚。The information given by the applicant must be real and accurate; a participant shall be liable to punishment for the false information given.3 根据有关规定，托管人为合资格境外机构投资者办理深圳证券登记结算业务前必须成为深圳证券结算系统的参与者。In accordance with the relative ru

19、les regarding the operation of Qualified Foreign Institutional Investors (QFII), a custodian bank is required to be the participant of Shenzhen Securities Clearing and Settlement System.4 申请人成为深圳证券结算系统的参与者后必须遵守合资格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法、中国证券登记结算有限责任公司合资格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则及其它相关业务规则的规定。The applicant

20、must follow all the provisions presented in the “Provisional Measures on Administration of Domestic Securities Investment of Qualified Foreign Institutional Investors ”, “Operational Rules on Securities Registration and Settlement for Domestic Securities Investment of Qualified Foreign Institutional

21、 Investors”and other relative rules and regulations.5 申请人应在本公司指定的结算银行中选择一家，开立结算资金专用账户，用于和本公司的资金划拨。The applicant is required to open a specialized cash account with one of the designated settlement bank of CSDCC Shenzhen, through which to complete the cash transfer with CSDCC, Shenzhen.6 申请人应当向本公司交纳结

22、算保证金以及结算备付金。The applicant is required to submit the Guarantee Fund and Cash Position.7 申请人应提交的资料和文件：The applicant is required to submit to CSDC Shenzhen the following documents in support of its application:¨ 中国人民银行和中国证券监督管理委员会关于核准合格境外机构投资者托管人资格的批复（复印件加盖公章）；Photocopy of Approval for QFII Custod

23、ian issued by Peoples Bank of China (PBOC) and China Securities Regulatory Committee (CSRC) (with applicants company chop).¨ 托管人授权委托书；Letter of Attorney issued by the Custodian.¨ 有效业务印鉴（一式两份）；Duplication of Specimen of Authorized Signatures.¨ 经办人身份证原件及复印件；Liaisons ID and photocopy. &#

24、168; 申请人营业执照（复印件加盖公章）；Photocopy of Business Registration Certificate (with company chop).¨ 指定收款账户证明Certificate of Designated Bank Account. ¨ 其他文件Other documents may required by CSDCC Shenzhen.8. 此表格需用正楷填写或打印。This form should be completed in block or by typing.GENERALINFORMATION托管人基本信息申请人全称

25、（中文）： _Full Name of Applicant :(英文)： _人民银行关于核准合格境外机构投资者托管人资格的批复文件号：Registration No. of Approval for QFII Custodian issued by PBOC:证监会关于核准合格境外机构投资者托管人资格的批复文件号： Registration No. of Approval for QFII Custodian issued by CSRC:营业执照号码：Registration No. of Incorporation Certificate注册资本：Capital of incorporat

26、ion法定代表人名称：Name of Legal Representative电话（Tel.）：传真（Fax）：电子信箱(E-mail)：注册地址：Registered Address:通讯地址：Business Address:BUSINESSINFORMATIONN托管人业务信息我单位已完成了实施证券交易结算的组织、技术等准备工作，已具备了实施证券交易结算的条件，并选择 银行作为我单位结算银行，指定以下银行账户为我单位收款账户：This is to confirm that we have completed the preparation for securities clearing

27、& settlement technically and operationally.Designated Settlement Bank : _指定收款银行账户Designated Bank Account:开户行：Opening Bank： _银行账号:Bank Account No.：_开户名称： Account Title ： _联行行号： Bank Reference： _结算业务部门负责人：Head of the Department: 电话（Tel.）：手机（Mobile.）：传真（Fax）：电子信箱(E-mail)：结算业务经办人：Liaison: 电话（Tel.）：手

28、机（Mobile.）：传真（Fax）：电子信箱(E-mail)：技术部门负责人：Head/Liaison of IT Department: 电话（Tel. No.）：手机（Mobile.）：传真（Fax No.）：电子信箱(E-mail)：本单位申请参与深圳证券交易结算业务，同意遵守中国证券登记结算有限责任公司合资格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则及其它相关业务规则的规定。Application is hereby made for admission as a Clearing Participant of CSDC Shenzhen. We agree to abide b

29、y the “Operational Rules on Securities Registration and Settlement for Domestic Securities Investment of QFII” and other relative rules and regulations.本单位证明本申请表所填写内容及所附的资料是真实、准确的。在申请参与结算业务期间或成为结算参与人之后，如有任何变更，将即时以书面通知本公司。We hereby declare that, to the best of our knowledge and belief, the informatio

30、n and documents submitted hereto in support of this application is true and correct. We also undertake to notify CSDC Shenzhen immediately in writing of any changes hereafter in the information given.申请人签名盖章：Authorized Signatures：_日期：Date: _表十三：新增/变更/撤销指定收款账户中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司新增/变更/撤销指定收款账户申请书中国证券登

31、记结算有限责任公司深圳分公司：本单位在贵公司的资金结算账号为 ，根据业务需要，现申请 新增/变更/撤销指定收款账户。本单位对本次申请内容负全部责任。联系人： 联系电话： 传真：新增指定收款账户开户名称银行账号开户银行名称账户性质联行行号 客户 自有变更指定收款账户变更前开户名称银行账号开户银行名称账户性质联行行号 客户 自有变更后开户名称银行账号开户银行名称账户性质联行行号 客户 自有撤销指定收款账户开户名称银行账号开户银行名称账户性质联行行号 客户 自有生效日期：结算账户预留印鉴： 负责人签字： 日 期：表十四：结算备付金跨市场划拨申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司结算备付金跨市场

32、划拨申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：我单位根据业务需要，现申请开通结算备付金跨市场划拨业务。我单位对本申请表所填写的内容负全部责任。深圳结算备付金账号上海/北京结算备付金账号账户名称账户性质B001自营B001客户B001托管B001融资融券联系人： 联系电话： 业务开通日期： 传真电话：自营结算账户预留印鉴： 客户结算账户预留印鉴：托管结算账户预留印鉴： 融资融券结算账户预留印鉴：特此申请。 单位公章： 年 月 日表十五：结算备付金互划申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司结算备付金互划申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：根据业务需要，现申请开通自营向客户/自营

33、向报价回购专用担保资金账户划拨资金的业务，自营结算备付金账号为B001_，客户结算备付金账号B001_,报价回购专用担保资金账号为B001_。自营结算账户预留印鉴：特此申请。 单位公章： 年 月 日表十六：解除资金合并清算申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司解除资金合并清算申请表结算账号结算账户名称拟解除合并清算的托管单元编码拟解除合并清算的托管单元名称联系电话拟实施时间 单位公章： 年 月 日 以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司结算业务部填写经研究，同意上述托管单元在 （时间）解除资金合并结算。经办人签字： 单位公章： 负责人签字：表十七：结算备付金提款申请中国证券登记结算

34、有限责任公司深圳分公司结算备付金提款申请申请日期 年 月 日提款预留印鉴结算备付金账户账户名称账户号码指定收款银行账户账户名称账户号码开户行名称联行行号提款金额大写：小写：备注经办人： 负责人： 电话：表十八：证券账户注册资料变更申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司结算参与人证券账户资料变更申请表变更前单位名称变更后单位名称注册号码注册号码证券账户资料变更情况申请变更的证券账户类型证券账号变更前账户名称变更后账户名称结算备付金账号客户证券交收账户自营证券交收账户证券处置账户交收担保品证券账户信用交易证券交收账户联系人联系电话传真邮政编码联系地址本单位现申请变更上述证券账户，并承诺遵守贵

35、公司各项业务规章制度。单位公章 年 月 日表十九：变更资金结算账户申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司变更资金结算账户申请表年 月 日结算参与人名称变 更 前 内 容变 更 后 内 容通 讯 地 址通 讯 地 址电 话电 话传 真传 真联 系 人联 系 人结算负责人结算负责人结算账户名称结算账户名称资金结算账号资金结算账号申请单位盖章： 法定代表人（或授权代表）签字：年 月 日中国结算深圳分公司意见：盖 章：负责人签字：年 月 日表二十：担保交收与非担保交收关联关系申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司担保交收与非担保交收关联关系申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：根据

36、业务需要，现申请建立B001 与B009 账户的关联交收关系。综合结算备付金账户（B001）预留印鉴：特此申请。 单位公章： 年 月 日表二十一：托管人结算账户信息申报表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司托管人结算账户信息申报表结算参与人名称结算参与人代码负责人联系电话联系人联系电话联系地址传真ETF基金信息ETF基金代码ETF基金名称ETF基金类别（可填序号）托管人结算账户信息托管人名称托管人结算账户号码结算账户名称 单位公章： 法定代表人（或授权代表）签字： 年 月 日注：ETF基金类别包括：单市场股票ETF单市场债券ETF跨市场股票ETF跨市场债券ETF跨境ETF黄金ETF等。表二十

37、二：ETF证券账户及托管单元信息申报表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司ETF证券账户及托管单元信息申报表结算参与人名称结算参与人代码联系人联系电话联系地址传真托管单元信息基金代码基金名称证券账户号码托管单元代码 单位公章： 法定代表人（或授权代表）签字： 年 月 日表二十三：股权激励行权融资业务权限申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股权激励行权融资业务权限申请表申请单位全称法定代表人联系人联系电话传真邮政编码联系地址客户结算备付金账号B001 客户结算备付金账户名称自有结算备付金账号B001 自有结算备付金账户名称本单位现申请开通股权激励行权融资业务权限，并承诺遵守贵公司各项业

38、务规章制度。 （单位公章或预留印鉴）年 月 日注：若客户与自有结算备付金预留印鉴不同，请分别盖章并注明。以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写经办人：复核人：生效日期：说明：1、联系电话：21899202；2、传真25987422。表二十四：新股网下发行委托书新股网下发行委托书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：根据证券发行与承销管理办法、深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（以下简称实施细则），本公司就 股份有限公司（简称： ；代码： ；网下申购日： 年 月 日）首次公开发行网下发行相关事宜，委托贵公司办理以下事项

39、：1通过贵公司在结算银行开立的网下发行专户，于网下认购资金缴款日收取网下配售对象的认购资金，并办理入账手续；2按照实施细则的规定，对网下配售对象的来款银行账户进行合规性检查，对账户不合规、认购资金不足或未在规定的时间内到账的认购，做无效处理；3将网下配售对象的应退资金通过结算银行退至其在中国证券业协会备案的银行账户；4将网下发行募集资金划至我公司指定的自营结算备付金账户：B001 。对于以上相关委托事项，我公司特此承诺：我公司将在实施细则规定时间内通过深圳证券交易所网下发行电子平台，按规定的格式向贵公司报送网下配售结果数据，并保证报送的数据真实、准确、完整。因我公司未能在规定时间内报送网下配售结果数据而导致的相关法律责任，由我公司承担。因我公司报送的网下配售结果数据有误而导致下述后果的，相关法律责任由我公司承担：（1）贵公司计算的应退款项、认购款项等数据错误；（2）贵公司对认购所做的无效处理错误；（3）配售股份的初始登记不实。特此委托。主承销商联系人： 主承销商联系电话： （