如何正确理解与贯彻执行罪刑法定原则

1、如何正确理解与贯彻执行罪刑法定原则论文摘要1997年修改后的中华人民共和国刑法将罪刑法定原则确立为刑 法三大原则之一。罪刑法定是指什么行为构成犯罪、构成什么罪、及 处何种刑罚，均须由法律明文规定。罪刑法定原则产生的思想根源是 三权分立学说与心理强制说。但该原则的思想基础则是民主主义与人 权主义：民主主义要求，什么是犯罪、对犯罪如何处罚，必须由人民 群众做出决定，具体表现为由人民群众选举产生的立法机关来决定； 尊重人权主义要求，为了保障公民的自由，必须使得公民能够事先预 测自己行为的性质与后果，故什么是犯罪、对犯罪如何处罚，必须在 事前明文规定。罪刑法定原则是相对封建社会罪行擅断而言的。确立这个

2、原则，是现代刑事法律制度的一大进步，实现这个原则需要做到 一是不溯及既往，二不搞类推，三是对各种犯罪及其处罚必须明确、 具体，四是防止法官滥用自由裁量权，五是司法解释不能超越法律。刑法取消类推，明确这个原则，是我国司法制度的重大改革，是我国 社会主义民主与法制的重大进步。 现从罪刑法定原则的内在价值、本 质精神、在实践中的障碍，以及如何解决社会危害性与刑事违法性的 矛盾、冲突几个方面探讨在司法实践中如何正确理解与贯彻执行罪刑 法定原则。罪刑法定原则是现代各国普遍确立的刑法基本原则。从词义上理解， 是指刑法的制定与适用，都必须严格遵循法律规定的要求，其基本内 涵则被具体表述为 法无明文规定不为罪

3、，法无规定不处罚罪行法 定原则自其产生至今，经历了由形式合理性的单一价值向兼采形式合 理性和实质合理性双重价值的历史娉变。 作为强调形式合理性价值的 罪行法定原则，是对欧洲中世纪封建刑法罪行擅断、 刑罚滥用的反对 与否定。其基本内容包括：（1）绝对禁止或排斥类推适用；（2）排斥 习惯法的适用；（3）绝对禁止不定期刑，实行绝对确定的法定刑；（4）禁止适用事后法。总而言之，强调罪之绝对法定与刑之绝对法 定。注重形式合理性的罪行法定原则的产生， 是基于对法官的充分不 信任，试图以确定的法律来约束法官，以达到抑制法官任意擅权的目 的。一、罪刑法定原则的内在价值在罪行法定原则的历史流变中，我们可以发现，

4、蕴涵其中的是一种强 烈的人权保障观念。可以这么说，对人的权利、自由的尊重、保护， 是罪行法定原则生成、发展、演进的基石，也是它最本质的精神实质， 罪行法定原则的所有派生内涵，都是这一精神实质在各个具体方面的 展开。法律对社会秩序 的追求，是为人们在行使自由权利时设定 合理的空间，不至于在行使自由权利时侵犯他人的自由空间。因此， 法律对秩序的追求永远都只能是一种条件， 是一种人民自由权利得到 充分实现的先决条件。在刑法领域，坚持罪行法定原则，既要强调个 人自由和社会秩序的价值意义，更应特别强调个人自由对于社会秩序 的优先保障地位。正基于此，我们认为，罪行法定原则的价值真谛， 更应当侧重于强调无法

5、无罪，无法无罚。只有这样，蕴涵于罪行法定 原则之中的人权保障思想，才能得到真正的体现与实现。当然，对于罪行法定原则在我国立法上有着别样的表述，刑法第3条前半段规定：法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑。 ”从 这一规定中，我们可以发现，我国罪行法定原则的第一层含义，更强 调对司法权的依法强化，即强调的是 严格执法”，即必须从法律明文 规定的罪刑条款的逻辑含义中，去确定已发生的危害社会行为是否构 成犯罪、构成何罪，是否适用刑罚、适用何种刑罚。任何法条法条规 定的罪行条款逻辑含义的法律适用都是一种擅断"。而刑法第3条后半段则规定：法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。 ”这

6、一点对于具有悠久刑治传统的中国社会来说则尤为重要。因为国家权力的扩张，始终是一种难以抑止的现象。因此强调罪行法定原则的这 一层含义，对于依法限制司法权意义重大，也是罪行法定原则的主要 价值所在。二、罪行法定原则的本质精神罪行法定原则真正成为刑法基本原则的标志，是 200年前由 近代刑 法之父”费尔巴哈以三句拉丁文的格言形式所表达脍炙人口法律术语， 即无法律则无犯罪；无法律则无刑罚；无法律规定的刑罚则无犯罪。” 两百年来，随着社会的进步，罪行法定原则也派生出了许多从属原则， 如排斥习惯法、排斥绝对不定期刑、禁止有罪类推、禁止重法溯及既 往。有的还进一步提出 明确性原则、严格解释原则、实体的正当程

7、 序原则”等等。但纵观世界各国关于罪刑法定原则的规定，尽管由于 语言习惯、立法技术等原因，在语句或修辞上有所不同，但其基本内 容仍然体现为 法无明文规定不为罪、法无明文规定不处刑”。罪刑法 定原则从产生、发展到如今，从未背离过 无法-无罪-无刑”的基本 内容，也从未放弃过 以限制刑罚权，防止司法擅断，保障个人自由” 的本质精神。正因为如此，它才顺应了现代社会民主和法治的发展趋 势，经历住了时间的考验，成为现代世界各国刑法中一项重要的基本 原则，并为社会制度不同的当代绝大多数国家的刑法乃至宪法所明文 规定。从立法精神来看，这一原则的实质是在刑法中确立法治精神。 罪刑法 定原则划定了国家刑罚权与公

8、民个人权利的界限，是对公民自由权利的法律保障，体现了社会主义法治原则。罪行法定原则的意义在于， 一方面，通过其派生出来的不溯及既往的原则，对立法权进行限制； 另一方面，是禁止法官滥用自由裁量权，对司法进行限制，特别是对 法律没有明文规定的危害行为，不得超越职权进行刑事追究。这虽然 使刑法的调整范围受到了限制，造成一些刑法没有规定但有社会危害 性的行为可能得不到追究，但从国家法治原则的要求，以及刑罚的人 权保障机能上讲，这是必须付出也是值得付出的代价。应当看到，随 着我国市场经济与民主法制的全面发展，公正执法，保障人权”的观念正在越来越为人们所重视。但在现实生活中，以言代法，以权压法”，侵犯公民

9、的自由与权利的现象仍屡见不鲜，在一些司法人员的 观念中，有罪推定，宁 左”勿右的思想还很严重，并已成为我国刑法 的基本原则，关键在于其所具有的 限制司法权滥用和保障人权”的本 质精神。实际证明，只有坚持罪刑法定原则，恪守法无明文规定不为罪”的精神，才能促进立法完备、强化执法观念、提高司法水平、 强化法治意识，促进我国民主法制的全面进步。三、罪刑法定原则在司法实践中的障碍罪刑法定原则不仅要求在刑事立法上得以确立，而且要求在刑事司法 中严格依法办事，保障合法权益。如果说刑事立法使罪刑法定原则法 典化的话，那么，刑事司法才使得罪刑法定原则现实化。自从大清 新刑律规定罪刑法定原则以来，罪刑法定原则引入

10、中国已近一个世 纪了，但它始终未能制定出完备、明确、可操作性强的刑事法律。1979 年刑法没有明确规定罪刑法定原则， 并保留 类推制度”的原因正在于 此。另一方面就是传统刑事司法理念的影响过深、 司法工作人员素质 不高等原因，使罪刑法定原则的司法实践中不能得到很好的理解与贯 彻。结合我国历史和实践，笔者认为，我国在司法实践中制约罪刑法 定原则实施的主要障碍有以下几个方面：1、司法工作者素质不高，传统司法理念影响深远在相当长的时间里，我国对进入司法队伍的门槛”设置过低，许多没有经过专门而严格的法律专业学习与法律职业训练的人轻易地进入 了这个队伍，导致我国司法工作者的素质偏低。而我国正处于政治、

11、经济快速发展，民主法制建设全面展开的关键时期，新情况、新问题 层出不穷，大量典型或不典型的犯罪与各种经济纠纷、民事纠纷交织 在一起，新法律、法规及司法解释纷纷出台，国外各种先进的法律原 则、理论也日益被我国法律所吸收。在这种情况下，没有很高的法律 素质及勤奋好学的精神，根本无法胜任日益专业、复杂的法律适用工 作。面对纷纭复杂的法律关系，一些审判人员对如何驾驭审判工作， 如何正确适用法律，感到力不从心，甚至茫然失措。在这种情况下， 正确执行和贯彻罪行法定原则就成了空话。社会秩序防卫机能与人权保障机能是近代刑法不可偏废的两个方面。但是，法律义务本位观念和 左”的思想方法的影响，在相当一部分司 法人

12、员的观念中，刑法只是被当成打击犯罪的工具， 是维护国家统治 的专政手段，从而在刑事诉讼中过多的考虑惩罚犯罪、 防卫社会的需 要，忽视刑法对公民合法权利的保障机能；加之，由于我国对罪刑法 定原则的双重规定，客观上削弱了对罪行法定原则本质涵义的认识与 关注，导致许多人在理解、贯彻罪行法定原则时，只关注 法有明文 规定必须定罪工重视依法打击犯罪，而忽略 法无明文规定不为罪” 忽视限制司法权滥用，保障人权。当某一行为虽然具有社会危害性， 但法律并未明文规定为犯罪的情况下，不少深受传统司法观念影响的 司法工作者，往往会自觉不自觉地采取 宥罪推定”的思维模式，在罪 与非罪的问题上，总是择其罪者而从之，在罪重罪轻问题上，总是择 其重者而处之，总觉得只要行为有社会危害性，就得定罪，不定罪就 会放纵放纵犯罪分子，因而千方百计地欲加之罪、扩张解释，甚至曲解法律来认定犯罪。2、社会公众缺乏对罪行法定原则的认同与理解罪行法定原则在司法实践中能否得到准确而全面的贯彻实施，不仅有赖于国家司法机关的理解与贯彻，也有赖于广大公民的自觉认同与理 解。在司法实践中，我们常常可以见到这