2019年春季国开大本科(证券投资分析)形考任务

1、形考1目1上市公司财务状况分析主要从哪些指标进行分析财务分析的对象是财务报表，财务报表主要包括资产负债表、财务状况变动表和利润及利润分配表。从这三种表中应着重分析以下四项主要内容：1、公司的获利能力公司利润的高低、利润额的增长速度是其有无活力、管理效能优劣的标志。作为投资者， 购买股票时，当然首先是考虑选择利润丰厚的公司进行投资。所以，分析财务报表，先要 着重分析公司当期投入资本的收益性。2、公司的偿还能力目的在于确保投资的安全。具体从两个方面进行分析：一是分析其短期偿债能力，看其有无能力偿还到期债务，这一点须从分析、检查公司资金流动状况来下判断；二是分析其长期偿债能力的强弱。这一点是通过分析

2、财务报表中不同权益项目之间的关 系、权益与收益之间的关系，以及权益与资产之间的关系来进行检测的。3、公司扩展经营的能力即进行成长性分析，这是投资者选购股票进行长期投资最为关注的重要问题。4、公司的经营效率主要是分析财务报表中各项资金周转速度的快慢，以检测股票发行公司各项资金的利用效果和经营效率。总之，分析财务报表主要的目的是分析公司的收益性、安全性、成长性和周转性四个方面 的内容。反馈资本结构分析 （3分） 偿债能力分析（3分）经营能力分析（3分）获利能力分析（3分）现金流量分析（3分）题目2完成基金的风险及基金风险管理原则风险控制原则（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各

3、项工作和各级人员，并渗 透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任 主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；（2）持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对 和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程；（ 3 ）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部 管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（ 3 ）独立性原则：公司设立独立于其他职能部门的合规风控部，专职落实公司的风险控制 工作；风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环 节；（ 4

4、）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章、要求，具有高 度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外， 任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（ 5 ）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风 险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改 和完善。反馈流动性风险（2 分 ）基金的风险：法律风险（1 分 ） 机制风险 （1 分 ） 营运风险 （1 分 ）经营分开、流通变现（3 分 ）基金风险管理原则：分散投资、专家经营 （2 分 ）题目 3什么是证券信用评级？反馈证券信用

5、评级就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权 威的评估题目 4投资基金含义答：是证券市场中级为重要的一种投资品种。它是一种由不确定重要的一种投资品种。它 是一种由不确定的公众在资源基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产， 它由专业机构人员操作管理。反馈投资基金也称为共同基金，或单位信托基金。它是一种由不确定的众多投资者在自愿基础 上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，投资基金交给各类专业人员操作管 理，由此产生的经济效益在规定的期限以及基金到期后按投资比例分配题目 5题干国内生产总值（GDP变动对证券市场的影响:国内生产总值（GDP变动对证券市场

6、的影响:（1）持续，稳定。告诉的 GDP曾长；（2）高通膨胀率下的 GDP曾长；（3）宏观调控下deGDFM速增长；（4）转折性的GD喳动；反馈a.持续.稳定.高速的GDP曾长（证券价格上帐）；（5分）b.高通胀下的GDP曾长（证券价格下跌）；（5分）c.宏观控制下的GDP速增长（平稳渐升）；（5分）d.转折性的GD陛动（由下跌转为上升）；（5分）题目6在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）选择一项：C A.年报概要夏B.重大事项公告书C.上市公告书C D.招股说明书反馈你的回答不正确上市公告书正确答案是：上市公告书题目7正确下列证券中属于无价证券的是（）选择一项：广 A.资本证券C

7、 B.商品证券C C.货币证券"D.凭证证券凭证证券反馈你的回答正确凭证证券正确答案是：凭证证券题目8正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干下列那个特点不是普通股的特点（）选择一项：竺二A.经营参与权C B.优先认股权C C.剩余财产分配权"D.优先清偿权优先清偿权反馈你的回答正确优先清偿权正确答案是：优先清偿权题目9正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干在我国基金托管人可由（）来担任选择一项：您a.商业银行商业银行c b.保险公司H c.证券公司C d.信托公司反馈你的回答正确商业银行正确答案是：商业银行题目10不正确获彳导2.00分中的0.00分标记题目

8、题干某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为12000万股，该股当日的换手率为（）。选择一项：A A. 37.5%，；B. 65%AjC. 35%Id. 25%反馈你的回答不正确25% 正确答案是：25%题目11正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干金融债券是由金融机构发行的，其中最主要的发行者是（）D信托投资公司A、上市公司B、商业银行C、基金管理公司选择一项：a. A|b. BB屋 |c. Cd. D反馈你的回答正确B正确答案是：B题目12不正确获彳导2.00分中的0.00分标记题目题干选择一项:"a.通货膨胀B. B.通货紧缩C c.货币购买力下降c D.

9、货币购买力上升反馈你的回答不正确货币购买力下降正确答案是：货币购买力下降题目13正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干适合保守的投资者选择的基金是（）选择一项：C A.平衡型基金C B.股票基金值 C.收入型基金收入型基金C D.成长型基金反馈你的回答正确收入型基金正确答案是：收入型基金题目14正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干股票的理论价值是（）选择一项：£ A. A.票面价值£Lb.账面价值C C.清算价值D.内在价值.内在价值反馈你的回答正确内在价值正确答案是：.内在价值题目15正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干K线图中上影线的长度越长

10、，表示（） 选择一项：广 A.买方力量强大B.买方力量受阻 买方力量受阻C_C.卖方力量受阻D.无明确意义反馈你的回答正确买方力量受阻正确答案是：买方力量受阻题目16部分正确获彳导2.00分中的1.20分标记题目题干小张花2万元买了 A公司的2000股，他与A公司的关系为（）选择一项或多项：0 A.小张是该公司的债权人之一厂 B.小张是该公司的消费者之一* C.小张是该公司的投资者之一小张是该公司的投资者之一厂 D.小张是该公司的所有者之一反馈你的回答部分正确您已经做对了 1个。小张是该公司的投资者之一、小张是该公司的所有者之一The correct answers are:小张是该公司的投资

11、者之一,小张是该公司的所有者之题目17部分正确获彳导3.00分中的2.25分标记题目题干债券的特征主要有（）选择一项或多项：斤 A.偿还性偿还性0 B.流通性流通性厂 C.风险性D D.稳定性稳定性反馈你的回答部分正确您已经做对了 3个。偿还性、流通性 、稳定性 、风险性The correct answers are:偿还性,流通性,稳定性,风险性题目18正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干证券交易所内股票交易的竞价原则有（）选择一项或多项：厂a.偿还性原则"b.价格优先原则价格优先原则F c.流动性原则d.时间优先原则时间优先原则 反馈你的回答正确价格优先原则、时间优先原

12、则The correct answers are:价格优先 原则，时间优先 原则题目19部分正确获彳导2.00分中的1.40分标记题目题干企业向外部筹资的主要途径有（）选择一项或多项：歹A.发行股票发行股票0B.发行基金歹C.发行债券发行债券厂 D.对外借款反馈你的回答部分正确您已经做对了 2个。发行股票 、对外借款、发行债券The correct answers are:发行股票，对外彳t款，发行债券题目20部分正确获彳导2.00分中的1.50分标记题目题干证券投资分析的方法主要有（）选择一项或多项：口 A.行为金融分析法行为金融分析法斤B.证券组合分析法证券组合分析法厂 C.技术分析法0

13、D.基本分析法基本分析法反馈你的回答部分正确您已经做对了 3个。基本分析法、技术分析法、证券组合分析法、行为金融分析法The correct answers are:基本分析法,技术分析法,证券组合分析法,行为金融分析法题目21正确获彳导1.00分中的1.00分标记题目题干普通股股票在权利义务上不附加任何条件（）选择一项：邕对反馈对普通股股票在权利义务上不附加任何条件正确的答案是“对”。题目22不正确获彳导1.00分中的0.00分标记题目题干基金公司通过发行基金单位，将筹集到的资金可以投资于股票、债券市场选择一项：c对错反馈错基金公司通过发行基金单位，将筹集到的资金可以投资于股票、债券市场正确

14、的答案是“对”。题目23不正确获彳导1.00分中的0.00分标记题目题干股份公司上市后因违犯有关规定，被终止上市的，将不能在申请上市（）选择一项：1*;对c错反馈错错正确的答案是“错”。题目24正确 获彳导1.00分中的1.00分标记题目题干出现十字星的K线图往往暗示着行情要反转。(选择一项：笠对c错反馈对对正确的答案是“对”。题目25不正确获彳导1.00分中的0.00分题干相对强弱指标是反映以一定基期日为标准的移动均价指标（选择一项： 2对c错反馈错错正确的答案是“错”。题目26不正确获彳导1.00分中的0.00分标记题目题干信用评级高的证券在证券市场上通常都有良好的市场表现。（）选择一项：

15、L对c错反馈错错正确的答案是“错”。题目27正确获彳导1.00分中的1.00分标记题目题干证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，所确定的最佳 组合。（）选择一项：对广错反馈对对正确的答案是“对”。题目28不正确获彳导1.00分中的0.00分标记题目题干普通股股票在权利义务上不附加任何条件（）选择一项：G对,错反馈错对 正确的答案是“对”。题目29正确获彳导1.00分中的1.00分标记题目题干证券投资基金的管理者是基金的实际所有者（）选择一项：c对在错反馈对错正确的答案是“错”。正确获彳导1.00分中的1.00分标记题目题干基金公司通过发行基金单位，将筹集到的资金可以投资于股