HM-WI-GC004工程变更与签证管理作业指引第二版

1、工程变更与签证治理作业指引编制工程技术部日期审核王建波日期批准谟俊宇日期修订记录日期修订状态修订内容修订人审核人批准人、流程概况流程目的增强现场签证治理,标准工作流程,有效地限制本钱,提升现 场签证的结算效率,本着“一项一签、一事一单、工完签完 原那么.流程风险不合理签证导致工程本钱增加,躲避结算风险.流程范围1、能够在施工图纸上反映出来的工程量不得签证；2、经总部或工程事业部批准的施工方案改变；3、非施工单便原因引起的施工问题处理；4、符合施工合同规定的非施工单位原因引起的工程量或费用 增减.定义1、现场签证：指对施工治理中发生的零星事件确实认.例如： 因设计变更引起的撤除、地下障碍的去除迁

2、移、销售通道的搭 建、临时用工、各种技术举措处理、施工过程中出现的奖励和 索赔问题、发包单位委托承包单位施工的零星工程在施工合 同之外等.2、签证范围：2.1 由于设计或公司原因引起的变更和签证.主要指：2.1.1 图纸会审、会议纪要、设计交底等.2.1.2 由设计单位提出的设计变更.2.1.3 由公司技术、营销、工程、材供等治理部门提出的技术 力杀2.1.4 更改以及客户变更等.2.1.5 建设方临时安排的零星工程.由于现场施工条件等原因引起的变更和签证.主要指：.1水、电工程故障直接影响其他工程施工或销售工作的.2由于公司本身原因需要排除重大平安隐患工作.3地勘或其他报告中未提及的异常障碍

3、排除发生的签证.4基坑开挖后边坡塌方需临时支护的.5其他特殊紧急小工程.2.3其他原因产生的变更和签证.主要指：.1工程施工图纸不能或难以明确确认的工程量.2合同及其附件中有约定需要签证的内容.3合同及其附件中内没有明确或明确不清的工程,经与核算吾B 门商议可采用签证结算.3、签证标准：签证单连续编号；隐蔽工程签证必须在隐蔽前完成验收手续,工作量确认；签证必须由甲、乙、监理二方签字后才肩效；每月25日前汇总上月20日到当月日的审批完成签证,按一单 一结的原那么进行汇总,汇总记录报总部工程部、本钱部备案； 签证单需列出各工作量计算稿,以及必要的附件；签证单按乙方报监理和专业工程师审核、工程事业部

4、本钱部门 预算员审核的顺序办理；签证原件一式四份,乙方一份,监理一份,甲方两份工程事 业部工程部一份,工程事业部本钱部门一份.流程客户内部客户工程事业部工程部、工程事业部本钱部门、总部规 划设计部/总部工程技术部外部客户工程建设中各施工参建单位；流程主导部门工程事业 部工程部流程参与部门工程事业部工程部、工程事业部本钱部、总部工程技术部上游流程名称下游流程名称子流程名称施工图设计治理流程工程结算治理流程流程KPI责任部门/岗位数据来源工程签证本钱增加率工程事业部工程部本钱分析报告流程关键点关键点说明支收件工程签证审批参见工程签证办理参见二、责任2.1工程事业部工程部2负责填写现场签证单的工程量

5、内容,并监督承包商的执行情况；2资料治理员负责给签证单编号,并下发承包商和监理公司；2明确工程合同中对设计变更、签证的约定.2核现场签证.2.2 工程事业部本钱部2.2.1 负责工程现场签证现场核量、核价；2.2.2 预算工程师负责初步审核签证工程造价金额；2工程事业部本钱部门负责人负责复核签证工程造价金额.2.3 工程事业部负责人2.3.1 负责审批金额在3万元含以下的工程签证.2.4 总部领导2.4.1 总部工程技术部、本钱治理部、分管副总裁负责审批金额大于3万元以上5万元含以下的工程签证,审核金额大于 5万元以上的工程签证；2.4.2 公司负责人负责审批金额大于 5万元以上的工程签证.三

6、、工作程序3.1 现场签证的主要类型3.1.1 现场需要：如,由于施工条件变化、地下状况土质、地下水、构筑物及管线等变化；合同补充及合同规定需实测工程量的工作工程；建设方在施工合同之外,委托施工单位的临时用工、零星工作、三通一平、障碍去除等；红线外施工道路的 修补红线内的施工道路修补宜在合同中包干等；3营销需要：配合销售要求或赶工举措导致的工程量增减；3.1.3 甲方要求：公司要求、工程治理过失,因工程治理失误引起的工程量增减；3.1.4 其它：政府要求以及其它原因.3.2 现场工程签证要求3.2.1 施工单位填写工程签证确认单附件1附本钱预算,并提交工程事业部工 程部；3.2.2 工程事业部

7、工程部根据施工单位的 工程签证确认单办理公司内部工程签证 审批单附件2.3.2.3 工程事业部工程部在工程签证审批单附件2完成后,可根据附件2 Xt?工 程签证确认单附件1进行最终确认,附件1作为最终结算依据；3.2.4 字迹端正、语意清楚明了,必要时附上示意图,标明各种尺寸.3.2.5 所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格见附件,并明确以下内 容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证的内容做法及原 因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明.3.2.6 关于临时用工的签证事项,双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：工作内 容及工作量、工日、工日单价如属综合单价

8、,那么包含间接费、治理费和利润, 并明确是否包含税金.3.2.7 所有现场签证单只有根据工程签证确认单中指定负责人签字确认或单位盖章 后才能生效,施工单位必须加盖印章.3工程签证确认单中签字前需确认签证是技术签证还是商务签证,两者都有时,需在“其他 一栏中详细说明.3.2.9 发包单位、承包单位均应对现场签证单进行编号可按归属合同连续编号,总承 包合同还应分专业连续编号,并整理归档、妥善保存；双方都应设置设计变更、现 场签证事项的单据交付记录,即交付对方单据时要求对方签收,接受方不得拒签.3.3 现场工程签证审批3.3.1 监理及工程事业部工程部专业工程师在签证前必须认真核对签证工程的施工 时

9、间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生 的费用应由何方负担等；特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了.3.3.2 对于措词模糊容易引起歧义的签证,现场专业工程师在签署时应征求本钱人员 意见,本钱人员审核重大签证费用也应预防用词不准在结算时造成经济纠纷.3.3.3 签证内容完成后,专业工程师应预防签署类似“情况属实或“工程量属实 等模糊性内容,而必须实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料 材质和规格、工日数、机械台班等.原那么上监理工程师不应直接在签证上签认有 关单价或总价.所有确实认和签证单都需经工程事业部负责人核准前方为有效.3.3.4

10、 如果签证单附有交工图纸, 那么监理及工程事业部工程部专业工程师应审核图 纸是否与实际施工结果相符,并在图纸上签字确认,此时可以不对工程量进行确认, 由工程事业部本钱部门根据图纸核算工程量.3.3.5 工程事业部工程部经理对签证单上直接签定的工程量的准确性负责.3.3.6 如签证单涉及到隐蔽施工、金额、工日、机械台班及其它事后不可复核的工程 时,那么应由工程事业部工程部专业工程师及工程事业部本钱部门工程师共同现场 认定.3.4 工程签证办理3.4.1 在签证单所述工作发生完毕后 7天内施工单位必须上报现场签证, 逾期那么不 予办理结算.3.4.2 监理单位工程师接到施工单位现场签证确认单后两大

11、内隐蔽工程当天到 现场对工程增加情况进行调查,审核现场签证确认单 沈误后,总监理工程师在“监 理公司 一栏签署意见.3.4.3 工程事业部工程部接到总监理工程师签署意见的现场签证确认单后,3天内隐蔽工程当天进行审核,审核无误后签字,工程事业部工程部填写现场签证确认单.3.4.4 现场签证单经工程事业部工程部负责人审核后,交工程事业部本钱部进行造价预算3夭内完成,同时进行工程量核定.3.4.5 签证金额如在3万元含以下,由工程事业部负责人审批签字.3.4.6 签证金额如在3万元以上,5万元含以下,由工程事业部报总部工程技术 部、总部本钱治理部复核,复核后报总局部管副总裁审批.3.4.7 签证金额

12、如在5万元以上,由工程事业部报总部工程技术部、总部本钱治理部 复核,总局部管副总裁审核后,由公司总裁审批.3.4.8 工程事业部工程部将审批后的现场签证确认单编号登记现场签证登记台帐 下发施工单位和监理单位,工程施工负责人保存一份；7天内报工程事业部本钱部、总部工程技术部、总部本钱治理部备案.3.4.9 隐蔽工程原始资料1天内完成,3天内完成审批.3.5 签证上报备案3.5.1 工程事业部工程部每月25日前汇总上月20日至本月19日审批完毕的现场签 证,并汇编工程月现场签证确认单汇总表附件3,报送总部本钱治理部、工程 技术部备案.3.5.2 总部工程技术部、本钱治理部负责审核工程事业部工程部每

13、月上报的现场签 证,并存档备查.3.6 隐蔽工程工程量确认3.6.1 工程事业部工程部必须在隐蔽工程工程量确认前一个工作日通知工程事业部本钱部.工程事业部本钱部、工程部见证所有隐蔽工程的工程量确认.3.7 反签证扣款工程建设过程中,如出现需扣除施工单位款项的情况,由工程事业部工程部、本钱部办理反签证扣款确认单附件4,在施工单位完工后的结算时,扣除相关款 项；四、相关表格附件1:工程签证确认单工程名称： 工程编号：标段号房 号单位工程名称施工单位完工日期签收人签收日期签证依据施工单位提出口设计变更需附甲方确认的附件 口甲方指令需附甲方确认的附件内容可附页：施工单位填写,只填工作量,不能表达造价金

14、额现场复核情况可附页：复核人甲方、监理签字：甲方复核意见：口技术签证,不作造价调整口商务签证其他,施工单位：工程经理签字：年 月曰监理单位：总监理工程师签字：年 月曰红星地产工程事业部：工程事业部负责人签字：年 月曰本模板交由施工单位,用于其向我方提出签证需求.附件2:工程签证审批单编号：红星地产XX事业部工程部 2021第XX XX号工程名称时 间发起部门发起人工程事业部工程部审核情况：负责人签字：工程事业部本钱部审核情况：负责人签字：工程事业局部管领导负责人签字：工程事业部负责人负责人签字：总部工程部负责人签字：总部本钱部负责人签字：总局部管副总裁签字：公司负责人审批：签字：备注：未见附件1,不得办理附件2,附件2签字截止依据权限;附件3:工程月现场签证确认单汇总表工程名称：记录编号：工程名称一类别一年一月一日一序号工程名称月份编号签证父更内容签证父更金额备注本月签证变更数量、涉及金额总数：工程事业部工程部签字：本钱部签字：备注：本汇总表一式四份：工程工程部、本钱部,总部工程部、本钱部各执一份;附件4:反签证扣款确认单编号