某公司风险预控管理体系管理手册

1、编号：YM-YA-AQ-A-SC-2013 义马煤业集团股份有限公司洛阳义安矿业有限公司风险预控管理体系管 理 手 册义马煤业集团股份有限公司洛阳义安矿业有限公司风险预控管理委员会编二一三年编审委员会 主 任：杨运峰 王宏昭副 主 任：周占营 王念红 张文权 百世奇 白胜伟 马衍文 魏成国 李新法 委 员：张石奇 刘永杰 白江永 孙占文 黄建平孔令杰 蔡连君 姚光耀 赵武蔚 李 辉 董 军 朱水平 吕江子 苏立子 王玉西张满堂 刘 浩 编写小组组 长：安全副总经理王念红副组长：柴洛专成 员：武少辉 王 鹏 韩义斌 刘晓珂 任永超 刘洪涛 郭献林 孔 亮 曹禹前 言为了建立我公司安全生产长效机制

2、，继续提升安全生产绩效，实现矿井的健康、持续、稳定发展，在遵循煤矿安全风险预控管理体系 规范（AQ/T/1093-2011）和煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法（试行2013版）的基础上，结合我公司实际情况，建立了一套以危险源辨识和风险评估为基础、风险预控为核心、不安全行为管控为重点、内容涵盖煤矿管理全过程的风险预控管理体系。风险预控管理体系以PDCA模式运行，体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、机器设备、环境、管理（简称：人、机、环、管，下同）的协调统一，力争实现安全生产零事故。体系主要由“风险

3、预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理”五大部分构成。同时依据义煤集团安全生产风险预控管理体系实施方案（义煤发2013 162号）要求，编制了洛阳义安矿业有限公司风险预控管理体系文件：管理手册、程序文件、管理制度、安全文化建设手册、考核评分标准、风险管理手册、岗位风险提示卡、岗位风险手册。管理手册：确定了管理方针、目标，描述了风险预控管理体系涉及的内容及其相互关系，展示了风险预控管理体系总体框架，明确了矿内各层次不同单位、部门的职责和权限，是风险预控管理体系的纲领性文件，适合矿井高、中层管理人员及相关管理技术人员使用。程序文件：共分为六大部分（风险预控管理、保障

4、管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、管理评价），包含（47？36）个管理程序，各管理程序以PDCA的方法建立，描述了相应过程控制的目的、适用范围、定义、职责、执行程序、相关文件、相关记录、附录，符合实际运作的要求，确保矿井安全生产相关业务的规范化、程序化。程序文件是管理手册的支持性文件，是矿井各单位执行相关业务的规范性依据。管理制度：包括安全管理的（5286？）个制度，涵盖风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、管理评价等方面的内容，规定了相应制度的目的、适用范围、定义、职责、内容、相关文件、相关记录、附录，是矿井安全管理合法有序地运作

5、及风险预控管理体系得以顺利实施的保障，适用于矿井的各级管理人员及广大员工使用。安全文化建设手册：基于危险源事故致因机理，结合我公司安全生产实际状况，提出了安全文化建设的核心理念，从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个方面明确了安全文化建设的内容、阶段、目标及实施的流程和方法，是矿井构建安全文化的指导性文件。考核评分标准：包括5大部分，（162？）个元素，（746？）个考核指标，涵盖了煤矿安全风险预控管理体系 规范（AQ/T/1093-2011）和煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法（试行2013版）及集团公司、矿井各项安全管理规章制度的全部内容，是内部审核的依据，是检验矿井风险预控管理体

6、系运行效果、判别煤矿是否达到了风险预控管理体系总体要求的综合性评价标准。风险管理手册：包含风险管理机构、风险概述、根源状态、事故机理分析、工作任务风险评估、系统风险评估等内容。主要运用根源状态法、事故机理分析法、工作任务分析法，对危险源进行辨识、确定危险源可能产生的风险及其后果，并进行风险评估、分级分类，制定相应的管理标准与管理措施。岗位风险提示卡：由各岗位危险源、风险后果、风险等级、管理标准、管理措施等内容排版印制的、便于员工随身携带的风险提示卡片。岗位风险手册：包括岗位风险概述、工作任务、岗位风险表（包括岗位的全部危险源辨识结果、管理标准、管理措施等内容）。在体系文件的编写过程中，得到了中

7、国矿业大学、集团公司有关部门的大力支持和正确指导，同时编写人员在编写过程中结合矿井实际进行了多次研讨，认真修改、完善，为编写付出了辛勤的劳动。由于时间短、任务重，不可预见因素多，文件编写亦难免疏漏，还需要在执行中进一步充实、完善。 目 录洛阳义安矿业有限公司简介1安全管理方针2风险预控管理目标2发布令31. 管理组织机构32. 风险预控管理机构、权限与职责42.1 成立安委会42.2 安委会职责及权限72.3 安委会主任职责82.4 安委会副主任职责92.5 安委会各小组职责112.6 基层及相关单位职责123. 体系范围173.1 主题173.2 范围183.3 风险预控管理术语定义184.

8、 风险预控管理体系204.1 总要求204.2 风险预控管理224.3 员工不安全行为管理254.4 保障管理264.5 生产系统安全要素管理27手册引用程序文件清单（先空着）30洛阳义安矿业有限公司简介洛阳义安矿业有限公司是由义马煤业集团股份有限公司与万基控股集团有限公司合资兴建的大型现代化煤炭企业。公司井田面积2，地质储量亿吨，可采储量亿吨，井深708米，采用立井双水平上下山开拓方式，矿井年设计生产能力120万吨，服务年限55年。2005年2月开工建设，2009年6月竣工投产，2010年实现当年投产、当年达产目标。矿井投产以来，先后荣获河南省安全生产示范单位、河南省一级安全质量标准化矿井、

9、河南省“五优”矿井、省级文明单位、国家级瓦斯综合治理示范化矿井、国家一级安全高效矿井、国家级安全质量标准化煤矿等荣誉称号。潮平两岸阔，风正一帆悬。公司全体员工正以企业文化为引领，以安全文化为重点，以防突文化为核心，以廉洁文化为保障，大力开展企业文化建设，用文化力提升凝聚力、激活生产力、打造创新力、构筑发展力，使公司不断朝着更高更远的目标迈进。安全管理方针以人为本 全面提升员工综合素质风险预控 实现人机环管和谐统一 过程控制 建立安全管理长效机制持续改进 打造特色本质安全矿井风险预控管理目标1杜绝轻伤及以上人身事故。2实现安全生产“七零”目标（人身安全事故为零、机电设备运转事故为零、工程质量事故

10、为零、顶板事故为零、瓦斯超限事故为零、火灾事故为零、水害事故为零）。 3.保持国家级安全质量标准化矿井。4.保持国家级瓦斯综合治理示范化矿井。5.保持国家一级安全高效矿井。6.创建“无尘化”矿井。 发布令为建设本质安全型矿井，促进公司安全生产持续稳定健康发展，认真贯彻落实国家煤矿安全风险预控管理体系 规范（AQ/T/ 1093-2011）、煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法（试行2013版）及集团公司各项安全管理规章制度，结合我公司实际情况，建立了洛阳义安矿业有限公司安全风险预控管理体系。体系建设是我公司安全生产工作的关键点和着力点，是实现安全生产绩效持续提升的有效保障。全公司人员要充分认识

11、体系建设的重要意义，积极推进体系建设。本体系文件是指导我公司创建煤矿安全风险预控管理体系的指南，经审查，文件符合国家规范及我公司实际情况，现批准发布，自2013年 月 日起开始实施，各单位务必认真贯彻和严格执行！总经理： 年 月 日31. 管理组织机构2. 风险预控管理机构、权限与职责为推动全公司安全生产管理工作稳步发展，全面促进风险预控管理体系的正常运行和持续改进，进一步提高风险预控管理体系在全公司安全生产管理工作中的适宜性、充分性和有效性，根据国家煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T/ 1093-2011）及义煤集团煤矿风险预控管理体系考核评分标准要求，成立洛阳义安矿业有限公司安全风险预

12、控管理体系委员会（简称：安委会），现将相关事宜通知如下：2.1 成立安委会主 任：总经理 董事长常务副主任：安全副总经理副 主 任：经营副总经理 总工程师 防突副总经理 生产副总经理 掘进副总经理 机电副总经理 工会主席 党委副书记 纪委书记 总会计师成 员： 安全副总师 管理副总师 调度室主任 机电副总师 防突副总师 生产副总师 通风副总师 地测副总师 党群部部长 人力部部长 财务科科长 企管科科长 综合办主任 供应科科长 运销科科长物业中心主任 武保科科长安委会下设预控办，预控办成立六个工作组：保障管理组、风险预控管理组、员工不安全行为管理组、生产系统安全要素管理组、综合管理组、管理评价组

13、。各工作组机构组成如下：预控办主 任：安全副总师副主任：预控办副主任成 员：郭献林 任永超 韩义斌 孔 亮 武少辉 王 鹏保障管理组组 长：总经理副组长：经营副总经理 总工程师 安全副经理 工会主席 党委副书记 纪委书记成 员：安全副总师 党群部部长 人力部部长 财务科科长 企管科科长 综合办主任 供应科科长 物业中心主任 运销科科长 武保科科长 2.1.3风险预控管理组组 长：安全副总经理副组长：安全副总师成 员：管理副总师 总经理助理 机电副总师 防突副总师 生产副总师 通风副总师 地测副总师 党群部部长 人力部部长 财务科科长 企管科科长 综合办主任 供应科科长 物业中心主任 运销科科长

14、 武保科科长2.1.4员工不安全行为管理组组 长：安全副总经理副组长：安全副总师成 员：管理副总师 总经理助理 机电副总师 防突副总师 生产副总师 通风副总师 地测副总师 党群部部长 人力部部长 财务科科长 企管科科长 综合办主任 供应科科长 物业中心主任 运销科科长 武保科科长2.1.5生产系统安全要素管理组组 长：总工程师副组长：安全副总师 管理副总师 总经理助理 机电副总师 防突副总师 生产副总师 通风副总师 地测副总师 成 员：双防科科长 预控办副主任 生产科副科长 机电科副科长 通风科副科长 地测科副科长2.1.6 综合管理组组 长：安全副总师成 员：管理副总师 总经理助理 机电副总

15、师 防突副总师 生产副总师 通风副总师 地测副总师 党群部部长 人力部部长 财务科科长 企管科科长 综合办主任 供应科科长 物业中心主任 运销科科长 武保科科长2.1.7 管理评价组组 长：安全副总经理副组长：安全副总师成 员：管理副总师 总经理助理 机电副总师 防突副总师 生产副总师 通风副总师 地测副总师 党群部部长 人力部部长 财务科科长 企管科科长 综合办主任 供应科科长 物业中心主任 运销科科长 武保科科长 安委会职责及权限.1 依据国家安全生产方针、法律法规及上级有关单位的规定和要求，制定符合本公司实际的风险预控管理方针、目标和制度，成立相应的组织机构，负责组织审定公司所属各单位安

16、全管理具体标准和管理措施。.2 督促检查公司所属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。.3 负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。.4 负责组织编制本公司安全生产规划、年度工作计划、安全生产工作目标，对集团公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。.5 对全公司安全风险预控管理体系工作进行安排部署，并检查落实情况。制定审核、发布、执行内容涵盖安全风险预控管理体系运行效果的安全绩效考核制度。 对不具备安全生产条件的单位，进行停产整顿。.7 深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的

17、突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报集团公司请求解决。.8 负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开风险预控管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。.9 负责对操作规程、作业规程等安全技术措施的审查和实施情况评价。.10对各类事故进行责任追究和分析认定，组织和配合矿井事故的抢救与处理。.11负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人员不安全行为的管理水平。 安委会主任职责.1 风险预控管理委员会主任是安全风险预控管理体系的第一责任人。.2 制定并颁布矿井风险预控管理方

18、针、目标，审核和批准风险预控管理体系文件。.3 负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。.4 为实施、保持和改进风险预控管理体系配备必要的人、财、物资源。2.3.5 组织风险预控管理体系的定期内审与年度管理评审。 安委会副主任职责.1常务副主任（安全副总经理）负责风险预控管理体系的建立及执行情况的监督与审查，采取措施消除或控制各类危险源，确保各项安全生产管理制度落实到位，为建立风险预控型矿井创造良好的作业环境。2.4.2总工程师对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，是矿井安全生产技术主要负责人，负责对各类技术改造、技术规程、操作规

19、程等的制定与实施，从技术层面上对创建风险预控型矿井提供可靠保障。2.4.3防突副总经理对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，负责贯彻执行防治煤与瓦斯突出规定，督促有关领导和部门落实防突责任制，监督检查防治煤与瓦斯突出工作的各项计划、措施的实施，监督检查防突作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况。.4生产副总经理对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，按照“管生产必须管安全”的原则，负责合理组织安全生产，监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况。.5机电副总经理对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，负责监督检查全公司机电运输安全规章制度、措施的落实与执行情况

20、，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。组织实施本公司环境目标、指标和管理方案，确保环境管理体系持续有效运行。.6掘进副总经理对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，负责本公司各掘进工作面工程质量管理和安全管理工作，对本单位掘进工程安全生产负直接领导责任。2.4.7 工会主席对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，重点抓好班组建设、安康杯、群众安全监督员、家属协管及全员宣传教育活动。2.4.8 党委副书记对分管系统的风险预控工作负直接领导责任, 重点抓好青年监督岗员及全员宣传教育活动。2.4.9管理副总经理对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，负责安全

21、生产的奖惩、资金管理，组织编制和审查财务成本计划，优先安排规定进入成本的安全生产的工程设施费用，并监督检查资金的使用情况。，为建立本质安全型矿井创造良好的作业环境。2.4.10 纪委书记对分管系统的风险预控工作负直接领导责任，负责矿纪检监察负责公司纪检监察、社会治安综合治理工作。1 总会计师负责参与生产、物资供应、产品销售、技术措施、基本建设等计划和主要经济合同的审查，检查计划、经济合同的执行情况，考核生产经营成果，组织有关部门编制财务计划，落实完成计划的措施，对执行中存在的问题提出改进措施，组织群众性的经济核算工作，建立各级经济活动分析制度，挖掘增产节约潜力监督本单位执行国家财经政策、法令、

22、制度，遵守财经纪律。 安委会各小组职责.1 预控办负责体系文件的编制、修订，体系的运行检查与考核。 保障管理组负责风险预控管理体系组织机构的建立，制定制度保障、技术保障、资金保障、文化保障相关的程序与制度，确保风险预控管理工作能够持续有效运行。2.5.3 风险预控管理小组负责风险管理知识技能的培训，相关程序、制度的制定与修改完善，危险源辨识、评估、分级分类，制定相应的管理标准与管理措施，编制风险管理手册、岗位风险手册、岗位风险提示卡。2.5.4 员工不安全行为管理组负责相关控制程序、制度的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为矫正。2.5.5生产系统安全要素管理组负责制

23、定各专业的控制程序与制度，并负责相关专业的内业及现场检查。2.5.6 综合管理组负责消防、职业健康、登高作业、工余安全等相关控制程序与制度的制定、完善。.7 管理评价组依据风险预控管理体系考核评分标准及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对风险预控管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。 基层及相关单位职责 调度室.1 负责贯彻落实上级部门和公司领导有关风险预控方面的通知、指示、指令，并监督各单位落实。.2 协调公司内的人力、物力，确保安全隐患得到及时的整改落实，实现安全均衡生产。机电技术科负责矿井日常机电、运输安全管理工作和全公司节能减排工作，确保设备处于完好状

24、态、防护齐全有效，各种保护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。生产技术科按照风险预控的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方案；负责采掘日常管理和质量标准化检查、考核。 地质测量科负责矿井地质、水文调查、采空区塌陷区监测监控、图件编制和地质测量等工作，为安全生产提供支持。 安全检查科负责对生产作业环境的安全状态进行全面监督、检查和管理工作，组织实施质量标准化工作，负责全公司风险预控培训的计划与实施，抓好全公司的风险预控管理体系运行工作。通风科负责本公司“一通三防”日常技术业务管理监督检查工作。 双防科按照风险预控的相关要求设计编制公司瓦斯抽放、区域防突、视频监钻等方案；负责防突系统日常管理和本系

25、统质量标准化检查、考核。运销公司.1 组织编制本科各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。.2 确保机械设备和作业环境达到风险预控相关要求，实现煤矿人-机-环-管系统的风险预控。.3 负责本公司毛煤生产过程的煤质管理和商品煤的质量检验工作，做好煤炭产品的提升、分选、储存、发运工作。 综采队.1 组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。.2 贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工风险预控日常学习和培训，努力提高员工安全意识，实现煤矿人-机-环-管系统的风险预控。开掘队.1 贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工风险预控日常学习和培训，努力提高员工安全意识。.2组织

26、编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。 机电区.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。.2 负责矿井系统供水、排水、供电、绞车、主扇、压风、锅炉等设备的日常管理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。 通风区.1 负责“一通三防”日常技术业务管理监督检查工作.2 组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。.3 负责“一通三防”各系统运行、维护管理，为风险预控提供安全的作业环境。.4 负责瓦斯抽放系统运行、维护管理。.5 负责全公司范围内防灭火系统正常运行及维护管理。.6 负责全公司各类事故的处理和救援工作。 运输

27、队.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。.2负责胶带运输、井下供电及供电设备、提升系统正常运行及维护管理。.3 做好管辖范围内的运输提升和材料设备的运送管理工作。.4 规范电机车司机及信号把钩工的管理，杜绝不安全行为的发生；合理调派车辆，做好车辆日常保养工作，保证车辆达到风险预控状态。 瓦斯抽放钻探队.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。.2负责瓦斯抽放钻探系统运行、维护管理。 监测队.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。.2 负责监测监控、人员定位系统运行、维护管理。 皮带队.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安

28、全技术措施，并贯彻执行。.2负责皮带运输系统运行、维护管理。救护队负责全公司各类事故的处理和救援工作。 综合办公室.1 负责上级文件的转发、存档，及时向集团公司报送相关文件、资料。.2 参与重要问题的调查处理，做好来信、来访的接待处理工作。.3 负责风险预控管理有关文件和资料上传下达及归档管理。.4 负责全公司党政文件的起草和下发工作。.5 负责公司印章管理，做好各类文件、资料保存及保密工作。.6 负责全公司小车的安全管理，协调小车的使用并监督考核。 党群工作部.1 负责全公司企业安全文化的建设及相关设施管理。.2 负责对本质安全管理体系内文件的宣传工作。.3 负责全公司企业安全文化的建设及实

29、施；监督各单位的班组建设及各种安全活动的落实情况。.4 组织本公司本质安全活动等相关事宜。 财务科负责风险预控管理体系中相关激励机制的资金保障。人力资源部.1 负责按岗位要求配备充足的、有资质的作业人员。.2 负责全公司风险预控培训的计划与实施。 企管科.1 负责对风险预控管理体系内各单位的工作质量进行考核。.2 负责本公司环境因素识别和重要环境因素评价，提出和组织修订环境目标、指标和管理方案。负责本公司内、外部环境信息的接收、传递、交流和处理。对各单位现场环境管理工作进行监督检查。 物业中心负责全公司生活福利的管理与服务工作，为员工提供优质的生活环境。 供应科.1 负责全公司完好物资的存储、

30、采购和发放工作，做到设备的风险预控。.2 负责全公司火工品的存放安全工作。.3 负责其所管辖范围内的安全管理。 武装保卫科.1 负责矿区的治安保卫工作，保护公共财产安全。.2 负责地面消防管理工作，确保矿井财产设施的安全。.3 负责全公司火工品的安全管理工作。3. 体系范围3.1 主题本手册规定了洛阳义安矿业有限公司风险预控管理体系范围，阐明了本公司的管理方针和目标，管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。通过风险预控管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动的人机环管风险，持续提升安全管理水平，实现良好的风险预控管理绩效。 范围洛阳义安矿

31、业有限公司所属各单位、机关各科室。3.3 风险预控管理术语定义事故：造成死亡、疾病、伤害、损伤或其他损失的意外情况。隐患：可导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危险源辨识：认识危险源的存在并确定其特性的过程。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。风险预控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。危险源监测：通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。风险预警：通过一定的方式，对存在的风险进行

32、信息警示。不安全行为：可能产生风险或导致事故发生的行为。风险管理对象：可能产生、存在或诱发风险的主体。风险管理标准：针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。风险管理措施：是指达到风险管理标准的具体方法、手段。持续改进：为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。安全：免除了不可接受的损害风险的状态。相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离,其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。环境：组织运行活动的外部存在，

33、包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。风险预控文化：以风险预控为核心，体现以人为本、全员参与的并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称。可接受的风险：根据组织上法律义务和风险预控管理方针，已降至组织可接受的程度的风险.纠正：为消除已发现的不合格采取的措施。纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。预防措施：对消除潜在不合格或其它潜在不期望情况原因所采取的措施。管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。煤矿风险预控管理：指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对

34、系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减少、控制，实现煤矿人-机-环-管系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理。持续改进：为改进风险预控管理总体绩效，根据风险预控管理方针，组织强化风险预控管理体系的过程。管理标准：是一种标尺，是把管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理措施：是指达到管理标准的具体方法、手段。4. 风险预控管理体系4.1 总要求4 体系结构风险预控管理体系包括五个部分：保障管理、风险预控管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理4 实施与运行流程风险预控管理体系实施与运行流程图4 文件、

35、记录要求4.1 风险预控管理体系文件包括:管理手册程序文件管理制度安全文化建设手册考核评分标准风险管理手册岗位风险提示卡岗位风险手册4.2上述文件是风险预控管理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体。在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证实等作用。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的 必要时对文件进行评审与更新，并再次审批； 确保文件的更改和现行修订状态得到识别； 确保在使用处可获得适用文件的有效版本； 确保文件保持清晰、易于识别； 确保外来文件得到识别，并控制分发； 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这

36、些文件进行适当的标识。记录是提供管理过程、管理体系符合要求的证据，具有追溯、证实的作用。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制将记录形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。4.2 风险预控管理4 总则辨识煤矿生产、生活过程中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行风险评估、分级分类、制定并落实相应的管理标准和管理措施，并对危险源监测预警，实现危险源的闭环管理，进而消除或控制煤矿生产、生活中存在的危险源，防止事故的发生。4. 职责4.1 公司所属各单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产、生活中的危险源辨识、分级分类、管理标准和管理措施的制

37、定及落实、检查监测，实现危险源的闭环控制。4.2安检科安全培训中心负责危险源辨识、分级分类、管理标准和管理措施的制定方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。4.3 矿井风险管理小组负责对危险源辨识、分级分类及管理标准和管理措施的制定结果的审核、更新、修订。4.4 对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行预防和控制措施。各业务部门、安检科进行跟踪监管，使其始终处于受控之中 。4.5 预控办根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。4.6预控办和各业务部门在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。4.7 预控办年初要组织各单位对危

38、险源进行全面审核，负责危险源的增减和升降级管理。4.8 各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识及宣贯。4. 要求4.2.3.1 各级管理者要高度重视，在人员、时间和其它资源上对危险源管理给予支持和保证。4.2 矿井风险管理小组成员应包括：公司领导、安全检查员、有关科室、基层单位的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。公司所属各单位及相关方成立相应的风险管理小组。 4.3 进行危险源辨识时应考虑：三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正常、异常、紧急）人、机、环、管四个方面的不安全因素可能导致的事故类型4.2.3.

39、4 各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，制定管理标准、管理措施，危险源的增减与升降级管理由预控办负责监督、控制。.5管理标准与措施必须依据有关法律、法规、标准、规范、作业规程，并针对危险源辨识及风险评价信息以及各类事故资料进行编写。4.2.3.6 对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测，管理控制。4.2.3.7 年终由预控办组织各单位对危险源进行全面的辨识评价，总结当年风险管理的经验，制定下年度风险管理的措施。4.3 员工不安全行为管理4. 总则通过对人员不安全行为发生的机理分析，制定、落实相关的控制程序与制度，从而减少矿井各类人因事故的发生。4. 职责4.1

40、 预控办负责对人员不安全行为发生的机理进行分析、辨识梳理各类人员的不安全行为，并制定相应的控制程序与制度。4.2 安检科负责对人员的不安全行为进行监督检查。.3 安检科、人力资源部、武保科负责不安全行为的矫正。4.4 公司领导及各业务部门对人员不安全行为负有检查、制止、处罚的责任。4.3.2.5 党群部负责不安全行为人员的帮教工作，通过家属协管提高员工的安全意识，纠正不安全行为。4.6 各单位负责对本单位人员不安全行为的日常管理。4.7 员工有权制止、拒绝任何人员的不安全行为，同时对有关人员不安全行为可采取举报、投诉等方式反映到有关部门和领导。4. 要求4.1 确立不安全行为管理组织机构，配备

41、足够的人力资源，确保正常运作。4.2 建立健全各项不安全行为管理制度与考核奖罚办法。4.3 建立完善的员工行为规范，各级管理人员依照规范进行动态、定期检查。4.4 对于发现的不安全行为要立即制止并按相应的管理制度给与处理。4.5定期对不安全行为的管理状况进行分析总结，对存在的问题分级落实整改措施，限期整改。4.6年终由预控办组织各单位、部门对不安全行为重新进行辨识、分析和归类，总结当年的管理经验，补充和完善不安全行为的控制措施，以便改进下一年度的管理工作。4.4 保障管理4. 总则通过建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的管理制度、有效的管理措施，保障风险预控管理体系得以有效运行,同时通过

42、安全文化建设，使员工树立正确的安全观，形成良好的安全人文氛围，实现员工安全的自我管理和团队互助，达到人机环管协调统一。4. 职责4.1 建立完善风险预控管理组织机构，明晰机构职责。.2 建立完善各项风险管理程序与制度，并监督落实。4.3 为体系建设运行提供所需的人、财、物等各种资源支持。4.4 制定安全文化建设实施手册。4. 要求4.1 矿井成立风险预控管理组织机构且建立健全各单位及部门的岗位职责。 4.2 控制程序与制度要涵盖风险预控管理的全过程，要有针对性、一致性、及时性，贯彻到相关人员。4.3 组织风险预控管理制度及风险预控文化的培训、考核；4.4 对控制程序、制度执行情况的监督检查；.

43、5每年对安全文化建设实施手册进行一次评审、修订。4.5 生产系统安全要素管理 总则对各生产系统要素危险源的辨识、评估、制定管理标准与管理措施，编写相应的控制程序与制度，进行有效的风险控制，使各生产要素时刻处于受控状态，从而保障安全生产。 职责.1 调度室负责协调矿内的人力、物力，确保安全隐患得到及时的整改落实，实现安全均衡生产。.2机电科负责矿井日常机电、运输安全管理工作和全公司节能减排工作，确保设备处于完好状态、防护齐全有效，各种保护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。.3 生产技术科、地测科负责本公司水文、地质、测量、科技管理、开采设计、地形物探等方面安全生产工作和地质测量工作。负责采掘日常

44、管理和质量标准化检查、考核和“一通三防”日常技术业务管理监督检查工作。.4 安检科、人力资源部负责对生产作业环境的安全状态进行全面监督、检查和管理工作，组织实施质量标准化工作和风险预控培训的计划与实施。抓好全公司的风险预控管理体系运行工作。.5综采办负责对综采系统作业环境的安全状态进行全面监督、检查和管理工作，负责对综采系统所属设备、设施、人员的危险源进行全面辨识，抓好综采系统的风险预控管理体系运行工作。4.5.2.6 综采、开掘队负责编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。严格贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工风险预控日常学习和培训，努力提高员工安全意识，实现煤矿人-机

45、-环-管系统的风险预控。4.5.2.7 机电区负责矿井系统供水、排水、供电、绞车、主扇、压风、锅炉等设备的日常管理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。 要求.1生产系统安全要素控制程序、制度齐全，有严格的操作标准和管控措施。.2生产系统安全要素相关科室定期对安全要素状态进行检查，发现失控危险源及时安排有关单位进行整改。.3安检科对失控的危险源提出限改通知，并督促落实整改。.4责任单位按要求及时整改，并对潜在的危险源按照管控措施进行管控。.5预控办严格按照考核评分标准进行考核。4.6 综合管理4. 总则通过获取矿井安全监控系统的实时数据和煤矿人机环境的其他相关信息，从系

46、统工程观点出发，对安全管理现状进行分析、评价、预警等，为采取有效的风险控制和安全策略提供决策支持。 职责.1系统管理员负责系统的初始化设置、日常运行维护。.2危险源监测人员负责危险源基础信息的维护及危险源监测信息的录入。.3内部评价人员负责录入考核评价信息。.4 管理信息系统对重警以上的预警信息应以报表、电话或短信等多种方式及时发送到相关领导。 要求.1系统管理员对系统的初始化设置必须准确无误，保证系统正常运行。.2系统管理员需及时备份数据，避免发生硬件事故后系统无法恢复，造成无法挽回的损失。.3 系统管理员需准确设置系统使用人员的权限，提高系统安全性。.4危险源监测人员要确保危险源监测信息录

47、入的及时准确。.5内部评价人员要确保录入的考核评价信息公正、准确，对评价结果进行分析并提出相应的处理办法。 附件：手册引用程序文件清单手册引用程序文件清单（先空着）第一部分风险预控管理序号文 件 名 称文件编号备 注1风险评估管理程序SHNMBJGMKYM-ESYA-WJAQ-2013B-CX-006FXGL-01-0120132信息沟通管理程序YM-YA-AQ-B-CX-XXGTGL-2013第二部分员工不安全行为管理序号文 件 名 称文件编号备 注1人员不安全行为矫正管理程序YM-YA-AQ-B-CX-RYBAQXWJZGL-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-03-

48、012职工建议管理程序准入人员培训程序YM-YA-AQ-B-CX-ZGJYGL-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-03-023岗位职责制定程序SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-03-034培训控制程序SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-03-04第三部分保障管理序号文 件 名 称文件编号备 注1调度控制程序SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-0112风险预控文化建设实施程序YM-YA-AQ-B-CX-FXYKWHJSSS-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-023文件控制程序员工建议管理程序Y

49、M-YA-AQ-B-CX-WJKZ-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-0334记录控制程序信息沟通管理程序YM-YA-AQ-B-CX-JLKZ-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-0445信息沟通管理程序文件、记录管理程序YM-YA-AQ-B-CX-XXGTGL-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-0556法律法规及其它要求识别与获取管理控制程序YM-YA-AQ-B-CX-FLFGKZ-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-067目标与计划管理控制程序SHNMBJGMK-ES-WJ-

50、2013-006-02-0768风险预控管理信息系统实施运行程序YM-YA-AQ-B-CX-FXYKGLXXXTSSYX-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-0879风险预控管理体系现场检查控制程序YM-YA-AQ-B-CX-FXYKGLTXXCJC-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-09108内部审核控制程序YM-YA-AQ-B-CX-NBSHKZ-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-10119管理评审程序YM-YA-AQ-B-CX-GLPS-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-

51、1110纠正与预防措施控制程序YM-YA-AQ-B-CX-JZYYFKZ-2013第四部分生产系统安全要素管理序号文 件 名 称文件编号备 注1矿井采煤控制程序YM-YA-AQ-B-CX-CMKZ-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-04-012矿井掘进控制程序YM-YA-AQ-B-CX-JJKZ-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-04-023工程设计防突控制程序YM-YA-AQ-B-CX-FTKZ-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-04-034标识及图牌板控制程序SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-04-0454矿井“一通三防”管理程序YM-YA-AQ-B-CX-KJYTSFGL-2013SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-04-0556设备管理程序YM-YA-AQ-B-CX-SB