ISO9001内审检查表

1、内审检查表标准条款审核要点审核记录审核发现1范围1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？1.范围产品：家用电器用排 线/电子连接器的生产和服务2.条款8.3不适用.OK2.组织QMS对标准条款是否有不适宜条款？如有，条 款中过程确凿没有？4组织环境4.1理解组织及其 环境1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实 现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是 否对这些相关信息进行监视和评审？公司有风险和机遇管理表，有 内外因素识别、确认频率和方 法、风险和机遇、及控制措施 等栏目。符合要求。OK4.2理解相关方的 需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关 方？是否对这些

2、相关方制定相关要求并进行了监视和 评审？相关方的需求和期望清单。OK4.3确定质量管理 体系的范围1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些 信息形成了相关文件？确定了体系的范围，形成了质 量手册及程序文件。OK4.4质量管理体系 及其过程1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进 QMS?1 .有生产工艺流程图2 .有程序文件33份3 .有标准文件39份4 .有记录清单5 .外包过程：无，基本来料加工OK2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关 系是否被确定和管理？3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以 支持过程有效运行和监控？4.组织QMS及过程测量和监控点

3、是否确定并有效？对 测量和监控结果是否有分析、改进活动？5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有， 在组织QMS中是否明确并实施了控制？5领导作用5.1领导作用和承 诺5.1.1总则1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式 传达满足顾客要求的重要性，并提供身体力行的证据？有承诺传达了满足要求的重要性,传 达方式:开会、工作沟通等OK2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规 分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其 行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是 否采取改进措施？适用的法律法规：SJAT10645OK3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其

4、成 为组织焦点，成为建立、实施、保持改进QMS的宗旨？质量方针与目标，组织学习研 讨。OK4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批 准颁发？行OK5.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何 确保提供？有否实例佐证？岗位职责要求OK审核部门：管理层日期:2019-11-05KQ-FM-03-003 A/0标准条款审核要点审核记录审核发现5.1.2以顾客为关注 隹占1 . “以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？ 组织关注焦点是否放在顾客身上？2 .为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参 与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动 员工的参与意识和能动性？3 .

5、组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、 转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用 者来确定他们关心的特性，特别是产品的关键特性？4 .在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品 有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和 法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取 措施，且得到落实、实现？有宣导“以顾客为中心”理念， 对客户要求识别和评审，进行 客户满意度调查和分析 全员参与.电话/邮件/回访等有互动OK5.2 方针1 .质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针 相一致，体现组织的目标和特点？2 .质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、 供方、社会

6、）要求的承诺？是否包含持续改进QMS 的承诺？两个承诺是否有实质性内容和方向？是否为 质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的 方向性和指导性？3 .质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充 分、正确理解，并协调一致、深入人心？4 .质量方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是 否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？方针通过会议、张贴等方式沟 通：方针评审通过管理评审会议 进行.员工熟记OK5.3组织的岗 位、职责和权 限1 .组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是 否确定并予以沟通？2 .组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通？是是OK6策划6.1.1策划风险

7、和机遇；6.1.2策划风险 和机遇措施1.是否基于4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，确 定了需要应对的风险和机遇？2.是否适当策划了应对这些风险和机遇的措施？是，有程序规定有风险辨识与控制清单 及相应的措施。OK6.2.1/6.2.2 质量目标及其 实现的策划1 .在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质 量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？否可 测量？目标之间是否协调一致？是否包括满足产品要 求所需的内容，如设备，工艺等目标？2 .组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定 实现目标的问题及相应措施？3 .组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以 确保贯彻质量方针

8、，QMS的完整性？制定了公司及部门目标， 查2017年目标，均达成OK6.3变更的策划1 .组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的 及潜在后果？2 .组织在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得3 .为实施QMS变更，是否产生了责任和权限的分配或 再分配？性？是否考虑了管理体系的完整性？手册中有描述OK7.1资源1.为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组 织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键 岗位资源是否充足、适宜？人力资源、基础设施、工作环 境等资源提供有效，能基本满 足要求OK7.1.1 总则2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证， 清除了不适当资源

9、、不适当使用，提高资源利用率？是OK7.4 沟通1 .在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作 用，有效、充分的沟通？2 .组织有哪些沟通方式（如例会制度）？在内部沟通过 程中，是否存在主要障碍？3 .外部沟通有哪些，负责人？沟通内容？有沟通控制程序 会议邮件面谈座谈会等OK10.1总则1组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创 造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机 会？采取纠正预防措施进行整改， 进行原因分析，采取纠正/预防 措施，并验证措施的有效性OK2.组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、 数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高 QMS的有效性？3

10、.组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠 的事实或数据对比予以证明？10.3持续改进组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效 性。组织应考虑管理评审的分析、评价结果以及管理评 审的输出，确定是否存在持续改进的需求和机会。组织持续改进OK3审核部门：业务部2019-11-05标准条款审核要点审核记录审核发现7.1.2 人员1 .组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根 据履行岗位职责所要求的能力安排人员？2 .组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作 人员的能力或进行人力素质测评？1 .查看岗位职务要求2 .查看2017年度培训计划， 排12次培训。抽查记录。3 .查

11、2人人事档案，个人教 育、工作经验、技能等与岗位 职责书要求符合。OK7.1.6组织的知识组织应确定运行所需的知识，以获得合格产品和服务有程序规定OK7.2能力7.3意识1组织对岗位基本培训要求？主关键岗位上岗员工是 否达到了岗位应知应会要求？2 .组织是否针对为满足组织发展，必须具备的知识、经 验、能力提出新的培训要求？3 .培训资源（包括师资、教材、工具等）是否充足适宜？4 .根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分 类培训，确保按需培训、学以致用？5 .组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力） 培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？有人力资源控制程序有培训计划及相关记

12、录资源计划评价等均符合要 求。查2017年10月生产操作培训 2017年11月品质操作培训生产设备操作安全培训OK7.4沟通1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作 用，有效、充分的沟通？ 2.组织有哪些沟通方式（如例 会制度）？在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？ 3.外部沟通有哪些，负责人？沟通内容？有沟通控制程序 会议邮件而谈座谈会等OK7.5形成文件的信 息7.5.1总则1 .文件是否包括了质量方针和目标、手册、程序、记录 及其他所要求的文件？是否按照标准建立？2 .是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？3组织是否按照标准要求建立了质量记录？是否适宜 操作？ QMS文件详略程

13、度是否与下列因素相适应？ a）组织的规模和类型：b）过程的复杂程度及相互关系； C）涉及人员所需的能力。有规定 控制OK7.5.2创建和更新1.是否按照标准要求建立并保持了“记录控制程序”是 否包括了 QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包 括原始记录、报表、报告、关记录和以各种媒体、形式 存在的记录）？ 2.是否设置了质量记录？记录项目是否 满足要求？ 3.记录是否按规定进行标识达到可追溯？有文件和记录控制程序OK7.5.3形成文件的信 息的控制1 .是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”2 .文件发布前是否组织相关部门评审/批准，文件是否发 放？到及时更改？有文件和记录控制程序OK5

14、.3组织的岗 位、职责和权 限1 .组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是 否确定并予以沟通？2 .组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通？是是OK6.1.2应对风险 与机遇的措施是否适当策划了应对这些风险和机遇的措施有程序规定，策划了风险下机 遇，有相应的清单及措施。OK标准条款审核要点审核记录审核发现8.2产品和服务的 要求8.2.1顾客沟通1 .组织是否建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方 式？在和顾客沟通过程中，组织是否尽力、充分、主动？2 .组织在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈 （包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？3 .组织如何使顾客反馈

15、简单化，并主动要求反馈？4 .发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾 客当前的不满意？5 .沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾客？沟通：邮件，MSN,电话等， 有专门的销售团队跟踪与销 售服务。目前暂无投诉。小问题邮件沟 通与电话沟通解决。OK8.2.2与产品和服务 有关的要求的 确定1 .组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组 织的顾客目标市场是否明确、适宜？2 .顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运 输、服务等方面要求）组织是否已确定并被充分理解？3 .与产品有关的法律有哪些？是否已收集定？附加要 求是否形成文件？目前大部分为国内客户， 有相应的潜在国外客户，

16、OK8.2.3与产品和服务 有关的要求的 评审1 .顾客的产品要求有哪些表现形式（口头、传真、合同、 标书等）？采取了哪些方式予以接收、确定、评审？2 .常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限 标准考虑因素（包括产品价格、技术质量要求、交付期、 付款等）是否全面？采取了哪些评审方式？是否有效？3 .评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产 品的附加要求？是否抓住了重点？4 .通过评审，会得到哪些评审结果，会引发哪些措施？ 形成哪些记录，并得以保持？订单有评审 满意度调查OK8.2.4产品和服务要 求的更改1 .提出产品要求更改时，组织是否评审、确认？是否得 到顾客认可？2 .产品要求

17、发生变更时，组织是否有确定的变更过程， 以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要 求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？对客户及评单有进行评审 近期评审的订单为：OK9.1.2 顾客满意1.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道 有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的监控？客户沟通的渠道畅通,主要包 括:电话、拜访、发放调查表 等查看顾客满意度分析记录，未 提供汇总记录。NG2.组织使顾客满意关键因素有哪些？使顾客满意的关 键因素是否已成为组织进行测量和监控的依据？3.组织是否在顾客不满意的问题点和使顾客，甫意的关 键因素上设置了测量或监控点，并确定测量监控方法？4.组织

18、对顾客满意程度的评价是否来自顾客的意见感 受？是否具有代表性、可信性？5审核部门：仓库2019-11-05标准条款审核要点审核记录审核发现8.4外部提供过 程、产品和服 务的控制8.4.1总则1组织采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确 定、适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？有程序规定OK2.采购依据是否充分、可靠？采购产品的要求是否明 确、适宜（包括品名、规格、数量、交付期、价格等）？客户提供物料，辅料采购订单信息齐全OK3.当供方的产品、程序、过程、设备的变化会导致影响 组织产品质量时，组织对这种变化情况是否要求得到批 准？这些需批准的情况是否确定并被实施？邮件/电话沟通OK4.

19、当供方人员的变化会导致影响产品质量时，组织是否 按照规定人员资格要求并对其鉴定？联络单/邮件OK5.组织是否按照规定过程实施采购？采购及批准权限 是否明确并得到实施？按订单要求采购OK6.组织是否提供必要的采购计划资料和采购承诺，以便 供方能够满足这些期望要求？订单合同OK8.4.2控制类型和程 度1.组织是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进 行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以 确保采购产品满足规定的采购要求？评审考核OK2.组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及 对不合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求？IQC报告OK3.组织对供方首样检验情况及要求是否明确

20、规定并执 行？组织对供方封样情况及要求是否明确规定并执 行？供方样品是否有标识、有首样检验、封样的记录？IPQC报告OK4 .组织对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他 有效的控制措施（签订质保协议或监控制度）？5 .组织是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予 以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的 要求并予实施？如有，组织在采购文件中对拟验证的安 排和产品放行的方法作出了规定？全检OK8.4.3外部供方的信 息1.哪些供方应选择、评价？要求提供产品的能力制定？ 组织是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评 价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？主要原材料为客户提供， 只

21、购辅料OK2.组织是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并 分发至有关部门？采购是否依据目录进行？有供及商名录OK3.供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否 采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？评审考核，一年一次OK4.组织是否建立实施合格供方重新评价准则？对重新 评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持？暂无OK5.组织是否建立、保持与合格供方信息反馈渠道，及时 沟通、保持协调，有良好的互惠关系？顺畅OK6.临时供方是否建立、实施了有效的控制措施？暂无OK7.顾客有要求或组织认为必要时，供方更新信息是否向 顾客报告或经顾客同意？供方更新条件、措施是否确定 并予实施？暂无OK8.5.2标

22、识和可追溯 性1 .在产品实现过程中，凡有区分产品、标识？追溯？2 .针对监控和测量要求，产品状态标识是否实施？有 效、清楚识别？3 .产品受控？产品标识涉及内容是否区分或可追溯？4 .是否唯一受控并有记录？分区域标识摆放OK8.5.3顾客或外部供 方的财产1 .组织是否存在顾客财产？如有，有哪些？这些顾客财 产自交付日起组织采取哪些措施，进行识别、验证、保 护和维护？这些措施是否有效并被实施？2 .顾客财产中是否含有知识产权？如有，组织是否按照 法律和顾客要求采取了保护措施？3 .当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时， 组织是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报 告？在未征得顾客

23、意见之前，不擅自处置？暂无顾客财产OK8.5.4 防护8.5.5 交付后活动1.是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮存 期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？查过程中产品包装损坏，仍存 放物料，不符合854条款NG2.在顾客有要求时，组织是否按照顾客要求提供防护措 施且经验证有效？组织所采取的防护措施是否能延伸 到产品交付地点？暂无OK3.当产品涉及安全、健康等特殊要求时，组织所采取防 护措施能在产品寿命期间或有效期内保持有效吗？暂无OK8.5.6 更改控制1 .当产品或服务发生更改时，组织是否评审、确认？并 保留更改评审结果？2 .产品或服务要求发生变更时，组织是否确定了

24、变更过 程，以确保相关文件得到更改，人员知道变更的要求？3 .当提出产品或服务要求更改时，组织是否得到顾客认 可？对已实现部分产品或服务是否与顾客协商处理暂无OK7审核部门：生产部/ PMC2019-11-05标准条款审核要点审核记录审核发现8.5生产和服务提 供8.5.1生产和服务提 供的控制1.在生产和服务提供前，如何进行策划？策划结果形成 了哪些可操作的文件？作业指导书OK2.生产和服务提供受控条件有哪些？其中关键过程受 控条件是否齐备、充分、适宜？焊锡，（温度时间控制）OK3.为有效地进行生产和服务提供，有关人员是否获得相 应的产品特性要求?产品特性的信息以何种形式表述？ 该表述是否形

25、成文件，且清楚、正确、完整、适用？有程序OK4.有关人员是否能获得作业指导书？作业指导书是否 清楚、适用、正确、有效？作业指导书规定明确OK5.在生产和服务提供过程中使用的设备的技术性能和 技术状况是否能够确保达到产品质量、工作效率和能源 消耗的要求？ 一旦发现不适宜设备，组织是否采取措施 予以纠正？纠正后是否重新验证？综测仪，扭力计等OK6.为确保生产和服务提供过程受控，在需进行测量与监 控的过程或场所,有关人员是否获得并使用了能够满足 测量和监控要求的装置？万用表，卡尺，烙铁OK7.在生产和服务提供过程中，哪些过程和过程输出必须 实施监控或测量？监控或测量的项目、要求及方法是什 么？由谁实

26、施？资源是否适当充分？受控？由品质部专人负责OK8.在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个 过程的输出作为下个过程的输入）是否明确：放行条件并被遵守？放行过程的监控或测量并被 实施？放行手续并被执行？有签收记录OK9.产品的交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实 施？交付过程中，顾客是否感到可信、方便、快捷、准 确？组织是否保存了产品交付记录？有出货报告OK10.交付活动及规定有哪些？交付后活动是否有助于提 高顾客满意率？有助于改进开发产品或服务质量？售后服务团队跟踪OK8.5.2标识和可追溯 性1 .在产品实现过程中，凡有区分产品、标识？追溯？2 .针对监控和测量要求，产品状态标识是

27、否实施？有 效、清楚识别？3 .产品受控？产品标识涉及内容是否区分或可追溯？4 .是否唯一受控并有记录？分区域标识摆放OK8.5.3顾客或外部供 方的财产1 .组织是否存在顾客财产？如有，有哪些？这些顾客财 产自交付日起组织采取哪些措施，进行识别、验证、保 护和维护？这些措施是否有效并被实施？2 .顾客财产中是否含有知识产权？如有，组织是否按照 法律和顾客要求采取了保护措施？3 .当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时， 组织是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报 告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？暂无顾客财产OK#标准条款审核要点审核记录审核发现8.5.4 防护8.5.5 交付

28、后活动1.是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮存 期间采取防护措施,确保产品不损坏、不变质、不丢失？标识清楚0K2.在顾客有要求时，组织是否按照顾客要求提供防护措 施且经验证有效？组织所采取的防护措施是否能延伸 到产品交付地点？ 3.当产品涉及安全、健康等特殊要求 时，组织所采取防护措施能在产品有效期内有效吗？暂无0K8.5.6 更改控制1.当产品或服务发生更改时，组织是否评审、确认？并 保留更改评审结果？ 2.产品或服务要求发生变更时，组 织是否确定了变更过程，以确保相关文件得到更改，人 员知道变更的要求？暂无，有相关规定。0K7.1.3 基础设施1.具备哪些基础设施？这些设施是否得

29、到维护2.基础 设施选布置是否适宜,有利于确保组织的工作效率和产 品质量？3 .组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和 技术性能是否能够确保实现产品的符合性？4 .组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充 足、适当，得到维护和控制？查看设备清单查设备保养/维修记录OK工作环境适宜工作硬软件有专人负责，每天 备份。0K7.1.4过程运行环境1 .为实现产品的符合性，有哪些工作环境因素（包括人 和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？2 .组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如 光亮度、温湿度、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并 得到控制？ 3.为保护员工身心健康、安全，

30、确保工作质 量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害 因素，预防事故，预防错误过程（活动）？4.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的 工作需要？文明的工作环境？有过程运行环境控制程序0K8.1运行策划和控 制1 .产品的质量目标和要求有哪些？2 .是否已编制产品实现工艺/作业流程图？在该流程图 中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了 文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检 验和试验活动？ 3.对需确定的验证、确认、检验活动， 下列是否明确：a）要求？ b）所需客观证据？ c）产品接收 准则？ d）认定的提供方式？ 4.产品实现有哪些关键过 程？特殊过程？如

31、何确保它们处在受控状态？其资源 是否充足、适宜？ 5.为实现过程及其产品满足要求，确 定了哪些提供证据的所需记录？ 6.产品实现策划的结 果形成了哪些文件？要求是否一致，适于组织运作？成品合格率，直通率等（见质 量目标达成表）。有工艺流程图有相关作业指导收规定.OK9.1.1监视、测量、 分析和评价1.策划结果是否形成文件？文件中是否确定了适用方 法及应用程度？对统计技术应用正确性、适用性是否有 监控、验证措施？当测量或监控发现过程策划结果未满 足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措 施？是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生？有形成文件，产品的监视与测量程序。统计日/周/月报表进行

32、分析。对异常有进行异常分析表0K6.1.2应对风险 与机遇的措施是否适当策划了应对这些风险和机遇的措施有程序规定，策划了风险下机 遇，有相应的清单及措施。OK9审核部门：工程部2019-11-05标准条款审核要点审核记录审核发现7.1.5监视和测量资 源1 .测量和监视装置是否按要求配置？2 .组织已规定了哪些监视和测量活动？3 .是否可追溯至国际或国家承认的测量基准？4所有测量设备校准均已纳入校准，并规定了校准或验 证周期？得到校准或验证？ .5 .是否制定用于校准或验证的文件？6 .测量设备校准或验证结果是否标识状态？有程序规定有测量设备清单有2019年校准计划/清单 校准机构有相关认可资

33、质 有校准记录，一年一次设备有校准标识2020的校准计划行/1OK8.6产品和服务的 放行1采购产品特性的测量和监控策划结果是否形成文件， 并被执行？有程序规定OK2.对生产和服务提供过程中的半成品（在制品）特性的 测量和监控，策划结果是否形成文件并被执行？产品标识OK3.产品交付前，对产品特性是否进行测量和监控？交付 顾客的产品是否符合下列条件：所有规定的测量或监控项目都已圆满完成？ 交付前产品测量和监控结果符合接收准则？有关证据齐备并获认可？由品质人员负责 查品质IQC检验记录 无检验项目明细OK4.在产品实现过程的适当阶段，产品特性的接收准则是 否确定并被遵守？产品符合接收准则的证据是否

34、充分、 可靠并被保持？测量或监控记录上是否指明有权力放 行产品的人员（如签名）？有相关人员接收签名OK5.根据产品特性测量和监控文件的规定，测量和监控活 动没有完成之前，需放行产品和交付服务时，是否得到 组织有关授权人员批准，或适用时顾客的批准？暂无OK8.7不合格输出的 控制1.组织是否建立、保持了 “不合格品控制程序”？该程 序是否符合标准要求并对组织各个过程、各种情况不合 格品评审、处置作出了明确的、合适的规定？其被实施 能防止不合格品的非预期使用或交付？有程序规定OK2.不合格品的评审、处置人员及权限是否明确？不合格 品是否在具有资格的人员评审后才进行处置？由品质部专人处理OK3 .所选择的不合格品处置方式是否符合要求？让步时， 是否经授权人批准或按顾客要求批准？不合格品纠正 后是否重新验证？4 .对不合格品的处置（包括让步批准）是否保持记录？5 .对交付或开始使用后的不合格品，组织是否区分轻重 缓急采取补救措施，解决顾客当前不满意？暂无OK6.1.2应对风险 与机遇的措施是否适当策划了应对这些风险和机遇的措施有程序规定，策划了风险下机 遇，有相应的清单及措施。OK标准条款审核要点审核记录审核发现8.1运行策划和控 制1 .产品的质量目标和要求有哪些？2 .是否已编制产品实现工艺/作业流程图？ 3.对需确定 的验证、确认、检验活动，下列是否明确：a）要求？ b） 所需证据