2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(八)

1、1. 第一只ETF是在()推出的。A. 英国B.美国C. 加拿大D.澳大利亚2. 以下说法错误的是() 。A. 上市公司股份回购，只能使用自有资金B. 上市公司转增股本. 股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C. 上市公司配股 . 原股东可以放弃配股权D.上市公司增发新股.不可以面向少数特定机构或个人3. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的 () 。A. 清算资金B. 资产价值C. 账面价值D.实际价值4. 以下关于外资股的说法，错误的是() 。A. 公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B. 境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人

2、民币认购、买卖C. 红筹股不属于外资股D.境外上市外资股以人民币标明股票面值.以外币认购5. 在票面上不规定利率的债券是() 。A. 浮动利率债券B. 附息债券C. 贴现债券D.息票累积债券6. 在下列几种基金中 . 一般 () 的年管理费率最低。A. 债券基金B. 货币基金C. 股票基金D.认股权证基金7. 基金管理公司最核心的一项业务是() 。A. 证券投资基金业务B. 受托资产管理业务C. 投资咨询服务D.证券经纪业务8. 下列关于货币市场及货币市场工具的说法，不正确的是() 。A. 货币市场是短期资金的融通市场，资金融通期限通常在一年以内B. 货币市场交易量很大C. 相对于以股权交易为

3、对象的资本市场而言，货币市场具有高风险、高收益的特征D.货币市场主要是为了弥补短期流动性9. 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是() 。A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 社保基金D.企业年金10. 证券投资基金托管人是() 权益的代表。A. 基金管理人B.基金持有人C. 基金监管人D.基金发起人11. 下列各项中 . 不属于委托指令的基本要素的是() 。A. 证券品种B. 证券账号C. 委托价格D.席位代码12. 价值型股票基金与成长型股票基金相比 () 。A. 投资风险相对较低B. 投资风险一样C. 投资风险相对较高D.投资风险高低无法比较13. 适用于融资租赁交易的租赁物是(

4、) 。A. 固定资产B. 流动资产C. 商品D.产品14. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是() 。A. 基金托管人B. 基金管理人C. 基金持有人D.基金受益人15. 以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是() 。A. 由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级B. 由金融机构承销C. 在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.在证券交易所交易16. 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于() 。A. 利率衍生工具B. 信用衍生工具C. 货币衍生工具D.股权类产品的衍生工具17. 传统的证券发行是以企业为基础，

5、而资产证券化则是以特定的 () 为基础发行证券。A. 偿债资产B. 投资组合C. 债务池D.资产池18. 在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于() 。A. 信用风险B. 结算风险C. 市场风险D.操作风险19. 通常 . 加权股价指数是以样本股票 () 为权数加以计算。A. 基期价格B.发行量或成交量C. 等同权重D.计算期价格20. 中央银行是银行的银行，是指中央银行() 。A. 充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人B. 监管商业银行与其他金融机构C. 通过商业银行的货币创造调节货币供应量D.政府提供贷款1 . 【答案】C。2 .【答案】Do解析：增发指公司因业务

6、发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以 向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。增发之后. 公司注册资本相应增加。3 . 【答案】D。4 . 【答案】B。5 .【答案】G解析：贴现债券又被称为贴水债券，是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率， 以低于票面金额的价格发行， 发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息， 到期时按面额偿还本金的债券。6 .【答案】B。解析：目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%.货币基金的管理费率为 0.33%。7 .【答案】A。解析：证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基 金募集

7、与销售、基金的投资管理和基金营运服务。8 .【答案】Co解析：相对于以股权交易为对象的资本市场而言，货币市场具有低风险、 低收益的特征。9 .【答案】A解析：按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。两者的基金份额资产净值公布的时间不同： 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次. 开放式基金一般在每个交易日连续公布。10 .【答案】B。解析：基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。 基金托管人与基金管理人签订托管协议. 在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。11 .【答案】Do解析：证券委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖

8、方 向、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容。12 .【答案】Ao解析：价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票其市盈率、市净率通常较低; 成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票其市盈率、市净率通常较高。价值型股票的投资者比成长型股票的投资者一般表现得更有耐心 . 更倾向于长期投资。价值型股票基金的投资风险要低于成长型股票基金。13 .【答案】A解析：适用于融资租赁交易的租赁物是固定资产。14 . 【答案】B。15 .【答案】Do解析：非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、 约定在一定期限内还本付息的有价证券。 银行间债

9、券市场非金融企业债 务融资工具管理办法规定，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级. 由金融机构承销 . 在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。 结算。16 .【答案】B。解析：信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基 础变量的金融衍生工具. 用于转移或防范信用风险. 是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。17 .【答案】D。解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易 证券的一种融资形式。 传统的证券发行是以企业为基础. 而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。18 .【答案】A。解析：在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失属 于信用风险。19 .【答案】B。解析：加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又 有基期加权、 计算期加权和几何加权之分. 基期加权股价指