安全评价公司文件

1、颁布令根据中华人民共和国安全生产法、安全评价机构管理规定（安监总局令第22号2009）和关于贯彻落实<安全评价机构管理规定>工作的通知(安监总规划2009181号)等相关文件，*(以下简称*)编写了安全评价过程控制手册，现予以颁布实施，本手册是*安全评价工作的法规性、纲领性文件，用以统一、规范全*评价管理活动，本*全体员工必须严格按手册规定的内容贯彻实施。 本安全评价过程控制手册自2010年1月1日发布之日起生效。总经理：二零一零年一月一日目 录1 *概况12 目的和适用范围33 手册引用与参考的标准和规范44 术语55 过程控制方针、目标、承诺75.1 过程控制方针75.2 过程

2、控制目标76 组织机构与管理职责86.1 *组织机构设置框图86.2 *职能分配86.3 岗位职责97 过程控制手册的管理148 安全评价过程控制过程描述178. 检查改进189 风险分析2010 安全评价过程控制2111 报告审核2212 技术支撑2313 人力资源管理2414 培训与考核2615 信息通报2716 跟踪服务2817 保密2918 资质和印章管理3019 文件和资料的控制3120 记录的控制3321 安全生产法律、法规、标准及其他有关政策和技术信息的控制3522 内部审核3623 不合格服务、纠正与预防措施3724 投诉处理3825 管理评审3926 附件40安全评价过程控制

3、手册 1 *概况2 目的和适用范围2.1目的 通过制定有关规定、制度和措施，明确各级工作人员的职责权限和相互关系，规范安全评价过程控制工作的活动途径，确保安全评价的工作质量。2.2适用范围 本手册是*安全评价管理工作的法规性和纲领性文件，本手册适用于*安全评价服务的全过程和*从事该项工作的全体员工及兼职人员。3 手册引用与参考的标准和规范3.1中华人民共和国安全生产法3.2危险化学品安全管理条例（中华人民共和国国务院令第344号）3.3安全评价机构管理规定（安监总局令第22号2009）3.4关于贯彻落实<安全评价机构管理规定>工作的通知(安监总规划2009181号)3.5安全评价机

4、构考核管理规则（安监总规划字200565号 ）3.6相关评价导则 3.7其它相关文件4 术语4.1 安全评价 安全评价是以实现安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，辨识与分析工程、系统、生产经营活动中危险、有害因素，预测发生事故造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出评价结论的活动。 安全评价按照实施阶段的不同分为三类：安全预评价、安全验收评价、安全现状评价。4.2 安全预评价 在建设项目可行性研究阶段、工业园区规划阶段或生产经营活动组织实施之前，根据相关的基础资料，辨识与分析建设项目、工业园区、生产经营活动潜在的危险、有害因素，确定其与安全生产法律法规

5、、规章、标准、规范的符合性，预测发生事故的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全评价结论的活动。4.3 安全验收评价 在建设项目竣工后正式运行前或工业园区建设完成后，通过检查建设项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的情况或工业园区内的安全设施、设备、装置投入生产和使用的情况，检查安全生产管理措施到位情况，检查安全生产规章制度健全情况，检查事故应急救援预案建立情况，审查确定建设项目、工业园区建设满足安全生产法律法规、规章、标准、规范要求的符合性。从整体上确定建设项目、工业园区的运行状况和安全管理情况，做出安全验收评价结论的活动。4.4 安全现

6、状评价 针对生产经营活动中、工业园区内的事故风险、安全管理等情况，辨识与分析其存在的危险、有害因素，审查确定其与安全生产法律法规、规章、标准、规范要求的符合性，预测发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全现状评价结论的活动。4.5安全评价工作计划 针对具体的安全评价项目，要求安全评价项目组对安全评价项目均要编制安全评价工作计划，确定项目具体服务方式和措施，以保证安全评价质量。4.6记录记录是安全评价过程控制文件的重要组成部分，是对安全评价服务是否达到*要求的安全评价过程控制有效运行的证实，是安全评价过程控制持续改进的依据。4.7安全评价过程控

7、制安全评价机构应根据安全评价相关法律法规及规定的要求，结合实际情况，在建立并完善过程控制的基础上，制定安全评价过程控制文件，明确岗位职责，从制度上保证安全评价质量得到有效控制。 4.8规则策划 针对顾客提出的特殊内容的安全评价要求，或对承接的大型企、事业或特殊类型的企、事业单位安全评价合同，应进行规则策划，规则策划由*总经理组织，由评价部门负责人及熟悉该行业的有经验的安全专家共同进行。通过策划，明确如下要求: 1)制定安全评价工作计划; 2)确认安全评价组长或组员的资格能力，确认安全评价过程的重要活动和承担人的资格能力; 3)明确*对评价活动过程的质量监督控制要求;4)明确评价活动过程中安全评

8、价管理记录及信息反馈的要求。5 过程控制方针、目标、承诺5.1 过程控制方针安全评价过程控制方针：以人为本，追求卓越；遵章守法，开拓创新。5.2 过程控制目标 安全评价过程控制目标以客户满意我满意，客户发展我发展的双赢原则，推进我国安全评价事业，更好的配合政府的安全监督、管理，以使受委托方能够满足安全生产法律、法规的需要，保障企业的安全生产。同时使客户的投诉率控制为零，客户满意度率为90%。5.3过程控制承诺1) 安全评价时间安排满足委托方的要求，严格按计划开展工作;2) 保证安全评价人员现场检查时间和检查的全面性，增强顾客满意度，满足顾客要求;3) 增强服务意识，对通过安全评价的客户跟踪服务

9、;4) 接受上级主管机构和社会各界的监督;5) 加强安全评价人员队伍建设，不断提高安全评价质量，为委托方提供高效优质的安全评价服务。6 组织机构与管理职责6.1 *组织机构设置框图管理者代表总经理行政部财务部副总经理（技术）质量技术部副总经理（市场）各地区市场开发部安全评价四部部安全评价三部安全评价二部安全评价一部部6.2 *职能分配职 能 分 配 表序号管理职能总经理副总经理管理者代表行政部市场开发部安全评价部质量技术部财务部1管理评审2人员管理3保密管理4运行控制5文件控制6记录7合同评审8不合格、纠正和预防措施9内部质量审核10投诉处理11培训与考核12 合同、印章的管理13服务说明:&

10、quot;"主控;""配合/执行6.3 6.3.4管理者代表1）负责建立文件化的安全评价过程控制体系文件，组织体系文件的实施、修改和换版工作，以确保体系文件的完整有效运行；2）组织内部审核工作，并及时向*总经理报告安全评价过程控制运行情况；3)负责对管理评审和内部审核中不符合项制定纠正和预防措施，并监督和验证实施情况；4）接受客户申诉或投诉的处理情况，并积极协调处理，最后需将处理结果汇报总经理；5）利用现有自身优势扩大*的对外宣传工作；6）完成*交待的其他任务。6.3.5行政部负责人1) 协助*总经理的日常管理工作；2) 负责本部门的管理工作；3) 负责*的人力资

11、源工作；4) 完成*交办的临时性工作任务。6.3.6安全评价部负责人1) 负责评价项目的组织实施工作；2) 负责组织本部门评价报告的内部审核工作；3) 负责编制修订行业作业指导书4) 负责本部门的管理工作；5) 完成*交办的临时性工作任务。6.3.7质量技术部负责人1) 负责组织实施安全评价质量技术工作；2) 负责组织评价报告的技术审核工作；3) 负责组织对评价项目实施过程控制进行审核；4) 负责本部门的管理工作；5) 完成*交办的临时性工作任务。6.3.8安全评价项目组长1) 负责安全评价项目的实施，包括对项目的计划、组织、沟通协调、记录归档、服务跟踪，对实施评价项目工作质量负责；2) 按*

12、制定的安全评价程序及规定，编制项目实施计划，并向部门负责人及时反映工作的情况；3) 组织安全评价报告的编制、修改工作；4) 负责做好安全评价过程控制的相关记录工作；5) 负责评价项目资料的收集整理工作；6) 负责对报告中提出的安全对策措施实施情况进行跟踪。6.3.9行政部1) 及时收集各部门的工作信息，协助总经理做好日常管理工作；2) 负责*人力资源工作；3) 负责协助质量技术部对评价人员进行业绩考核；4) 负责*资料档案管理工作；5) 负责整理、制订各项日常规章、奖惩制度，报总经理审核；6) 负责微机建网、管理与维护；7) 负责*所有邮件收发工作；8) 负责客户的服务工作及客户投诉信息的收集

13、处理；9) 及时获取相关信息，负责向上级有关部门呈报文书、信息等事宜；10) 及时获取评价机构管理的相关信息，上报主管领导；11) 负责对评价报告的标准化审查、打印输出和复印装订；12) 负责*安全评价项目总体调度调配工作；13) 负责组织*内部管理文件的培训和学习；14) 完成*交办的临时性工作任务。6.3.10市场开发部1) 负责安全评价市场开发工作；2) 组织评价项目风险分析工作，并将风险分析相关资料整理后交由行政部；3) 协助评价部安全评价项目组长实施安全评价工作，做好与委托方的沟通工作；4) 协助财务部做好项目回款工作；5）负责公司的对外宣传，收集相关业务信息；6）整理好相关业务人员

14、出差记录和市场开发资料交财务部；7）完成*交办的临时性工作任务。6.3.11安全评价部1) 开展实施安全评价项目，包括对项目的计划、组织、沟通协调、记录归档、服务跟踪，对实施评价项目工作质量负责；2) 填写相关评价记录；3) 协助市场开发部做好项目风险分析工作；4) 在需要的情况下，协助市场开发部市场开发工作，及时反馈市场信息，维护*利益；5) 协助质量技术部收集有关技术标准、法规文件；6) 配合行政部做好客户投诉的处理工作；7) 编制相关项目安全评价计划，保证项目所需的资源，控制项目的进展和安全评价质量，协调处理出现的不合格和其他问题；8) 做好本部门所承担评价项目的内部审核；9) 严格按质

15、量技术部的技术要求完成评价项目；10) 协助质量技术部做好质量技术文件的制定和完善工作；11) 整理好相关记录、资料交由行政部存档；12) 完成*交办的临时性工作任务。6.3.12质量技术部1) 负责安全评价质量技术工作；2) 负责评价报告的技术审核工作；3) 负责评价项目的过程控制工作；4) 负责编制、完善相关评价程序文件及作业指导书；5) 负责安全评价人员专业能力的评审及业绩考核工作；6) 负责法律、法规、技术标准及其他要求的获取、传递并组织学习培训，并将相关材料存档；7) 整理好相关记录、资料交由行政部存档；8) 协助市场开发部做好项目风险分析工作；9) 完成*交办的临时性工作任务。6.

16、3.13财务部1) 负责财务日常工作； 2) 负责合同、资质及印章管理工作；3) 负责统计考勤记录工作；4) 负责项目回款工作；5) 负责出差人员票务工作； 6) 负责*物品采购工作；7) 完成*交办的临时性工作任务。7 过程控制手册的管理7.1过程控制手册的编制、审批、修改、更新、发放等必须统一管理。各评价部、质量技术部负责安全评价过程中质量控制的有效运行，并促进安全评价过程控制不断完善，并使其更具适宜性。7.2过程控制手册的编制7.2.1由管理者代表根据安全评价过程控制要素，按*总经理指令负责组织过程控制手册的起草与编制;7.2.2由管理者代表组织有关人员对过程控制手册进行讨论，并由*总经

17、理负责审定。7.3过程控制手册的批准与颁布，由*总经理批准并颁布实施过程控制手册。7.4过程控制手册的日常管理7.4.1过程控制手册的打印、复制份数由行政部按*管理者代表指令执行；7.4.2过程控制手册由行政部负责统一编号、登记、发放与收回；7.4.3过程控制手册分受控和不受控版本。受控版本发放对象为*员工，不受控版本由管理者代表批准后提供给上级主管部门或有关单位；7.4.4任何人无权擅自修改或增删过程控制手册的内容或条款；7.4.5受控版本过程控制手册不得外借、外传或复印；7.4.6人员调离*时交由行政部收回并登记注销；7.5过程控制手册的修改7.5.1过程控制手册的修改原则过

18、程控制手册中的某些条款已不适应实际工作需要或经验证有不完善之处；人员的变动影响到过程控制手册的有效实施；上级主管部门有新的要求，而过程控制手册与之有不一致或相悖时；内部质量体系的审核、评审对过程控制手册提出修改意见，为确保过程控制手册拥有有效性和适宜性应予以修改。7.5.2过程控制手册的修改方法修改的部分必须以同样的页码插入被修改的位置，原来的部分要全页换掉，并注明"作废"。修改后只对受控版本换发，不受控版本不予换发；过程控制手册修改后应将修改部分填入修改记录中；当过程控制手册有重大修改时，

19、应由管理者代表确认申请，*总经理批准；过程控制手册的修改程序同7.2、7.3条规定。7.6过程控制手册的更新7.6.1当因相关国家法规、标准等有新的要求或*内部调整，导致过程控制手册内容有重大变更时，就必须颁布新的版本替代旧版本；7.6.2新版本过程控制手册批准颁布时，旧版本应同时宣布作废，由行政部收回并注明"作废"；7.6.3过程控制手册的更新程序同7.2、7.3条规定，完整保存更改/换版的有关资料和记录，确保过程控制手册更改/换版的可追溯性。7.7过程控制手册的宣贯7.7.1*全体人员应认真学习过程控制手册的内容，严格遵守各项规定，有义务在各自工作范围内做

20、好宣贯工作。7.7.2过程控制手册修改或更新版本后，由管理者代表组织*人员认真学习相关条款、帮助大家正确理解修改或更新条款的含义，使之在日常工作中得以正确地贯彻执行。7.7.3对新调入*的人员，管理者代表和各部门负责人应做好相关的培训与宣贯工作。7.8 过程控制手册更改/换版须保持符合国家安全生产监督管理总局有关文件规定。7.9*保存所有版本的过程控制手册，由行政部存档。7.10 "过程控制手册更改状态表"见附件。8 安全评价过程控制过程描述*的安全评价过程控制包括风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理、检查改进8个基本方面： 1.风险分析 *

21、根据委托方的要求、自身的业务能力和业务范围，分析、预测承担评价项目的风险程度，策划评价过程，确定实施评价项目的可行性。2.实施评价 按照安全评价导则和本机构确定的目标，组建评价项目组，实施安全评价过程控制，按照要求完成安全评价工作。主要包括有安全评价运行控制。3.报告审核 评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价方法的适用性、对策措施的针对性、评价结论的准确性，以及评价报告的格式是否符合要求等。 主要包括有报告审核等内容，具体见后。4.技术支撑 *应具有相应的基础数据库、评价软件、检测检验及科研开发能力或建立协作支撑渠道。 5.作业文件 *根据自身的特点制订了相应的工作步骤和作业规

22、程以及相应的记录表格。 *的作业文件主要包括作业指导书和各种记录表，过程控制手册中也有部分内容。6.内部管理 安全评价人员和技术专家的管理，评价人员业绩考核、业务培训、信息通报、跟踪服务、保密、资质和印章管理等。 主要包括人力资源管理、保密管理、培训、意识和能力。7.档案管理 法律、法规、技术标准，安全评价机构相关文件，评价报告、评审结论重大修改方案记录及相关资料等档案管理应符合国家有关规定。主要包括文件控制、记录控制。8. 检查改进 建立自我约束、检查、改进完善的机制。主要包括管理评审、过程控制体系内部审核、不符合、纠正和预防措施、投诉处理。*的安全评价管理过程可见安全评价工作管理程序图（下

23、图）： 前期资料准备合同评审（风险分析）签订安全评价合同项目实施计划文档决策过程可选过程开始与终止开始报告打印、装订终稿存档交付结束no审核分析nono技术审核 过程控制审核 内部审核 编写评价报告辨识与分析危险有害因素划分评价单元定性、定量评价提出安全对策措施建议做出评价结论9 风险分析9.1市场开发部负责相关信息收集、联络并与委托方进行初次洽谈，双方有初步意向后，市场开发部负责人或总经理组织实施项目风险分析，具体见*/AP 201-2010安全评价项目风险分析程序。9.2风险分析后，由市场人员负责签订安全评价技术服务合同。9.3相关文件*/AP 201-2010安全评价项目风险分析程序 1

24、0 安全评价过程控制10.l在*/AP202-2010实施安全评价过程控制程序及相关作业指导书确定与安全评价有关的活动，并对其进行控制。10.2与安全评价有关的岗位，严格执行程序和支持性文件。10.3安全评价项目实行项目组长负责制，由安全评价部负责人确定安全评价项目组长及评价组成员。10.4安全评价组应严格按"安全评价工作计划"开展安全评价工作，在安全评价过程中，计划如有调整需经双方协商同意，安全评价组长对每一阶段的安全评价内容、安全评价项目进度、安全评价质量及最终完成情况进行控制，并定期向安全评价部负责人报告，同时与市场开发人员进行沟通。10.5安全评价组每次安全评价活动

25、结束后，应收集整理相关文件资料，及时移交行政部归档。10.6安全评价服务的内容主要有危险化学品、非煤矿山、民爆器材、烟花爆竹等行业的安全预评价、安全验收评价和安全现状评价。（随扩项变化，可随时变更）10.7相关文件 */AP202-2010实施安全评价过程控制程序11 报告审核11.1为了更好的保证安全评价项目的质量，在评价报告形成后，安排安全评价部内部和质量技术部进行评价报告内部审核、技术负责人审核和过程控制负责人审核。审核中发现问题将及时采取纠正措施，防止有严重质量问题的评价报告交付客户。具体内容见安全评价报告审核程序。11.2相关文件 */AP 204-2010安全评价报告审核程序12

26、技术支撑*目前具有相应被评价单位情况的基础数据库（包括电子及书面形式），在评价软件、检测检验及科研开发方面。13 人力资源管理13.1资源要求与配备*应确保拥有25名以上专职安全评价师，其中一级安全评价师20%以上、二级安全评价师30%以上。按照不少于专职安全评价师30%的比例配备注册安全工程师。设有专职技术负责人和过程控制负责人。专职技术负责人有二级以上安全评价师和注册安全工程师资格，并具有高级专业技术职称，由于业务需要，*还需根据情况保持一定数量的技术专家。 *应为工作人员配备必要的安全评价办公设备，并为工作人员提供工作中必需的文件、资料。13.2人员的聘用与管理 人员是重要资源，加强人员

27、管理的目的是提高人员的整体素质，确保安全评价工作的质量。 员工要具备一定文化素质、工作经历，以满足安全评价工作需要。对全体员工要进行定期培训，提高安全评价工作水平。 1)各部门的负责人由*总经理任命，各部门工作人员由部门负责人根据工作的需要推荐经*副总经理审核,报总经理批准后聘任； 2)安全评价人员应符合*安全评价工作的要求，被聘人员应具有安全评价人员资格；具有大专以上学历或中级以上技术职称；从事过安全评价等工作;经过*安全评价培训、考核后能胜任安全评价工作。3)聘用的人员应填写"应聘人员登记表"，交行政部保存。并与*签订应聘合同和员工守则，由行政部组织进行"员工

28、守则"的学习培训；4）公司为专职工作人员办理“四险”有关手续； 5) 兼职人员的聘用，由各部门根据工作的需要上报*总经理,并填写"兼职人员登记表"，经批准后，与之签订合同和保密承诺书，作为开展安全评价等业务时的补充资源，适当时机安排工作；6）技术专家的聘用，由行政部通知相关专家填写技术专家聘用评定表（包括学习经历、工作经历、基本信息等），由质量技术部进行评定并出具意见；满足条件者，由总经理签字聘用，并与之签订合同和保密承诺书； 7)*聘用的工作人员(主要指专业安全评价工作人员)应定期或不定期进行专业方面的培训，提高安全评价工作质量。 8)每年度末，由各部门负责人对

29、部门工作人员进行工作评价，由*副总经理对部门负责人进行工作评价，作为下一工作年度人员工作聘用的依据。9)人员聘用、管理、评价的各类文件和记录由行政部保存。10）专、兼职安全评价人员、技术专家业绩由行政部建档记录，年底按有关规定上报。14 培训与考核14.1由各部门根据要求提出培训需求，明确需要培训的岗位或人员，以提高安全评价业务水平。14.2质量技术部负责组织业务技术内容的培训工作，行政部负责组织*管理内容的相关培训工作，各负责部门制定培训计划并具体落实，以保证人员能够满足规定职责的能力需要。14.3对所有人员的培训，由相关部门配合完成培训有效性的评估，以满足培训计划所制定的目标。14.4行政

30、部为每位员工建立个人培训档案资料，并收集相关的证明材料存档。14.5安全评价人员的培训按*/AP 205-2010人员培训与考核管理程序执行。14.6培训内容 1)与安全生产工作有关的法律、法规、规章及方针政策; 2)国家安全生产监督管理总局(国家煤矿安全监察局)有关文件; 3)安全评价过程控制文件; 4)专业知识; 5)*管理文件;6)其他。14.7外部培训工作由相关部门组织实施。14.8专、兼职安全评价人员业绩由行政部建档记录，质量技术部按国家有关规定对安全评价人员的业绩进行定期及不定期考核，并按国家按有关规定上报业绩资料。14.9相关文件*/AP 205-2010人员培训与考核管理程序1

31、5 信息通报15.1行政部负责按有关规定向上级部门进行信息通报；评价部、市场部负责向企业就有关情况及时进行信息通报与沟通。15.2*有关信息动态会在网址.*.com上及时通报。15.3安全评价项目实施过程中，项目组组长应就项目实施进展情况及时与市场相关人员进行沟通，以便安全评价项目顺利实施。16 跟踪服务16.1前期服务: 安全评价进行市场调研时，可采取各种方式如广告、宣传材料、走访、来函来访、工作接待、电话联系以及对外联络网等介绍*业务范围、具有的优势、安全评价业绩和服务方针、服务措施，解答用户提出的问题，取得用户对*的了解和信任。16.2中期服务: 在安全评价过程申，用户提出新的要求如增加

32、新业务变更安全评价进度等，安全评价组应及时向*领导请示，妥善解决问题，使用户满意。安全评价部负责在安全评价阶段向客户发放满意度调查表，协调安全评价工作的实施。16.3后期服务: 安全评价工作全部结束后，行政部负责向用户(委托企业)了解安全评价工作质量意见，反映安全评价质量问题，由安全评价部负责解决，直到用户满意。16.4如出现顾客 (用户)的投诉，质量技术部成立投诉工作组负责进行处理，按*/AP 210-2010不合格服务控制程序和*/AP 212-2010纠正和预防控制程序的有关规定执行。16.5各部门收集的安全评价和服务质量信息，交安全评价部汇总并分析，研究*服务的现时需要和潜在需要，掌握

33、国内外安全评价发展动态，为开拓新的服务领域提供依据。16.6项目组组长负责对送审的评价报告进行服务跟踪，根据要求组织项目组人员参加评价报告评审会，并在甲方认可的时间内对评审后的评价报告进行修定，完成评价报告最终稿。16.7项目组长负责组织与会人员对各地区报告评审要求进行归纳总结，并形成书面资料，对评价人员进行培训，确保评价工作标准化。17 保密17.1*全体员工应承诺对安全评价服务过程中所获得的委托方的技术、经济信息严守秘密，并须签署“公平、公正性及保密承诺声明”，未经委托方许可，不得向第三方透露任何所获得的信息。17.2*工作人员一旦发生泄密事件，在查明原因和责任后，将对当事人予以相应的处罚

34、或处分，直至追究其法律责任。17.3针对泄密造成的损失，应及时采取纠正措施和预防措施。17.4*管理文件*/AP 003-2010安全评价保密特别规定作为全体人员必须遵守的保密规则。18 资质和印章管理18.1*的印章管理按文件*/AP 004-2010*印章管理使用规定执行；但受控章、非受控章由行政部保管，其使用由副总经理批准，并按记录的控制程序填写相关记录。18.2*的所有资质证书由行政部保管，其借阅、使用、复印都需经副总经理批准，并按记录的控制程序填写相关记录，被批准使用的资质证书复印件（盖公章）其使用者应在其复印件上用签字笔书写上使用目的。19 文件和资料的控制19.1*文件可分为1)

35、安全评价过程控制文件包括: 安全评价过程控制手册、程序文件、作业指导书及支持性文件和记录四个层次；2)支持性文件包括: 法律、法规、技术标准，安全评价机构相关文件，评价报告及相关资料等；19.2受控文件范围1)与安全评价有关的法律法规、标准及其要求； 2)*安全评价过程控制文件； 3) 安全评价机构相关文件，评价报告及相关资料等。19.3文件的批准和颁布 所有文件批准与颁布按*/AP 206-2010文件和资料的控制程序进行，过程控制手册、程序文件由*总经理批准发布；作业指导书等由评价部主任组织起草、编写，*副总经理（技术）批准执行。19.4文件和资料的管理 1)需归档的文件资料统一存放在档案

36、室内以防文件失控； 2)对体系文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适用性； 3)凡对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应得到有关文件的现行有效版本，同时将失效文件从所有发放和使用场所撤回；4)对需要保存的失效文件应予以识别；5）凡归档文件由档案员统一管理，需调档时，必须履行调档手续，保密文件借阅需经*总经理签字确认。安全评价机构相关文件，评价报告及相关资料等应妥善保管，若须借阅应由借阅人部门负责人批准，由行政部审核后方可借阅。19.5文件和资料的更改 1)文件和资料的更改按照*/AP 206-2010文件和资料控制程序进行，更改应留有记录; 2)文件更改的审批，要由原审批人进行

37、，并要确保所有受控文件持有人都能同时更改。19.6文件的评审 对三个层次文件都要定期评审，评审由原审批人和安全评价部组织进行，每年一次。19.7相关文件*/AP 206-2010文件和资料控制程序20 记录的控制20.1记录的设置20.1.1记录的设置原则是要有足够的记录、图表，以证明安全评价服务各阶段达到*要求的质量。20.1.2记录包括:各部门工作会议的记录、安全评价工作的记录、法律、法规、标准清单、投诉处理的记录、内部审核记录、管理评审记录、安全评价人员和技术专家的管理记录、文件控制记录、安全评价人员和技术专家的培训记录、企业资料、安全评价实施过程记录及报告审核记录等。20.2记录的管理

38、20.2.1记录按记录表式和规定的内容填写，做到规范、真实、准确。20.2.2查阅和借阅 按*/AP 207-2010记录的控制程序执行。20.2.3记录的保存1) 正式归档文件资料统一存放在行政部，一般情况下不得外借。2) 记录以文字、电子版、数据库等形式进行保存。 3) 文件资料保存期限一般为5年，特殊档案可长期保存，文件资料主要有以下几种类型: (1)安全评价服务资料 (保存期5年) (2)标准文件 (长期保存) 与安全评价企业有关的国际标准、国家标准、行业标准、地方标准、企业标准及相关的规定等。 (3)管理文件 (长期保存) 包括体系文件、公文、个人档案、培训考核记录及其他有关资料等。

39、 (4)内审和管理评审记录及质量技术部记录 (保存期5年)20.2.4记录的处置 超过保存期的记录由行政部报请*总经理批准后销毁。20.3相关文件 */AP 207-2010记录的控制程序21 安全生产法律、法规、标准及其他有关政策和技术信息的控制21.1质量技术部负责获取安全生产法律、法规、标准和其他要求的途径、频次及更新管理，并交由行政部存档、上报、分发，由质量技术部组织学习。按*/AP 208-2010职业安全健康法律法规的获取及管理程序执行。21.2建立现行有效的安全生产法律、法规、政策、标准等资料清单，防止发放和使用失效版本。21.3跟踪法律、法规标准和其他要求的变化，并及时更新相应

40、清单。21.4定期对安全评价人员进行有关安全生产法律、法规、标准、政策的培训，以便做好各自的安全评价工作。培训工作按*/AP 205-2010人员培训与考核管理程序进行。21.5相关文件*/AP 208-2010职业安全健康法律法规的获取及管理程序*/AP 205-2010人员培训与考核管理程序22 内部审核22.1*有计划、有系统地定期实施内部审核，以验证自身安全评价的实施和有效性，持续改进安全评价过程控制。22.2内部审核基本控制要求是: (1)制定年度及每次实施的审核计划，报管理者代表审批; (2)管理者代表任命审核组长，组成审核组，确保审核的独立性; (3)进行审核准备; (4)实施现场审核，并记录审核结果，提出审核报告; (5)将内审报告及不合格项报告及时发至所有部门，逐项采取纠正措施，并跟踪验证实施效果。22.3内部