内业资料管理标准化指南-lb20130827do

1、福建省普通公路管理标准化指南系列丛书（五）福建省普通公路建设项目福建省普通公路建设项目内业资料管理标准化内业资料管理标准化( (征求意见稿征求意见稿) )福建省公路管理局福建省公路管理局20132013 年年 8 8 月月目目 录录1综合性管理文件 .61.1往来文件 .61.2质量管理文件 .61.3监理指令回复 .81.4经营管理资料 .81.5竣工图表 .101.6其他文件 .112质检内业文件 .132.1质检资料 .132.2工程质量评定 .152.3施工日志 .162.4影像资料 .163安全内业文件 .173.1相关证件 .173.2安全交底培训 .173.3安全例会活动 .17

2、3.4安全生产责任制 .173.5安全技术方案 .183.6安全经费台账 .183.8安全检查资料 .193.9工伤事故资料 .193.10安全标志资料 .194试验内业文件 .204.1管理体系运行 .204.2试验人员管理 .204.3仪器设备及标准物质管理.214.4材料及样品的检验管理.214.5试验方法及技术要求.224.6试验工作环境、条件.224.7工程实体及材料抽检记录、报告、台账.23附录 1：表格范本 .251-1 进度计划报表.251-2 变更报表.381-3 计量支付报表.501-4 其他报表.531-5 技术方案审查用表.571-6 首件分析用表.621-7 预应力结

3、构施工用表.661-8 现场检查.721-9 施工放样联系单.761-10 试验检测联系单.781-11 安全生产.811-12 工程支付用表.891-13 项目分包审批表.1031-14 工资发放登记表.1051-15 工程管理台帐.1071-16 施工原始记录表.1151-17 现场质量检验报告单.1881-18 各类监理表格.3391-19 监理旁站记录表.4041-20 试验原始记录表.4171-21 试验台帐、表格.466附录 2：中心实验室申请认定材料.589附录 3：试验检测委托协议书.599前前 言言为全面深入贯彻交通运输部加快推行现代工程管理的要求，进一步规范我省普通国省干线

4、公路建设项目内业资料填写、收集、整理以及归档工作，促进内业管理质量再上一个新台阶，组织编写了福建省普通公路建设项目内业资料管理标准化 ，从普通国省干线公路建设项目综合性管理文件、质检内业资料、安全内业资料、试验内业文件等方面进一步规范内业资料管理要求，供全省从事普通公路工程建设的管理者参考。本书适用于二级公路及以上、含有大型桥、隧构造物的三级公路普通国省干线公路项目，其他项目参照执行。书中如有错误与不足，恳请同行和读者批评指正。1 1综合性管理文件综合性管理文件1.1 往来文件往来文件1.1.1项目建设单位、监理单位就工程质量、安全、进度、费用控制、事故处理等针对该合同段的管理文件与施工单位的

5、往来文件。1.1.2文件接收、办理后，应及时进行分类、整理、归档，建立档案目录，以便于查找。1.1.3收发文归档台帐应包含时间、成文机关、原文编号、文件标题、收文份数、收文编号、传阅情况等，必要时还需增加整改反馈情况。1.2 质量管理文件质量管理文件1.2.1建立三大体系建立三大体系项目部组建后，应结合工程特点，建立健全质量保证体系、安全保证体系以及环境保护体系等，各个体系应成立以项目经理或者项目总工为组长的组织机构，制定切实可行的体系保证措施，以确保体系的正常运转，三大体系建立后应及时报监理工程师审批。1.2.2健全各项管理制度健全各项管理制度承包方应根据上级主管部门下发的文件，编制各项管理

6、制度，如：质量安全管理五项制度、施工质量检验制度、设计文件和图纸检查制度，质量岗位责任制度，试验检测制度，技术交底制度，岗前教育培训制度，材料、设备采购制度，技术档案管理制度，专业分包和劳务管理制度等。1.2.3水准点、导线点复测水准点、导线点复测承包人接桩后，应按合同文件要求完成导线、水准点的复测和加密测量工作，并做好各桩点的保护措施直到工程竣工。导线点、水准点的复测加密成果应报测量监理工程师审批。1.2.4设计图纸会审签证设计图纸会审签证在开工前，应对设计文件进行审查和现场核对，并熟悉设计文件内容，对设计中存在的问题及时提请设计单位解决，并做好设计技术交底，图纸会审签证需经建设单位、设计单

7、位、监理单位以及承包人四方会签，并加盖公章。1.2.5总体实施性施工组织设计总体实施性施工组织设计承包人在签订合同协议书后的一个月内，应完成编制总体实施性施工组织设计，实施性施工组织设计应包括编制依据、工程概况、场地布置及临时工程的准备情况、主要施工人员、设备、机构设置、工程项目的进度计划、材料及机械设备的上场供应计划、资金使用计划、单位、分部及分项工程划分、工区划分、主要施工方案、施工方法及质量控制、廉政建设、工期、质量、安全、文明施工的各项保证体系和措施。选择施工方案应根据工期要求、施工技术力量、安全生产、机械设备、材料、劳动力组合等情况合理确定，并依此编制进度计划。实施性施工组织设计编制

8、应具有针对性、适应性、可操作性，切忌讲空话、套话。1.2.6单位分部分项工程划分单位分部分项工程划分承包人应按照公路工程质量评定标准JTG F80/1-2004 的规定，在工程开工前将本项目单位、分部、分项工程的划分表书面报送监理工程师审批，作为工程内业资料编制的依据之一。1.2.7总体开工报告总体开工报告开工前应向监理工程师报批，主要内容包括：总体实施性施工组织设计批复文件、水准点、导线点复测及加密成果批复文件、三大体系批复文件、生产要素进场情况、临时工程及临时设施建设情况、试验准备工作情况。1.2.8分部分项工程开工报告分部分项工程开工报告分部或分项工程开工前 14 天向监理工程师提交开工

9、报告，其内容包括：分项工程概况、工程数量、现场负责人名单；施工组织和劳动力安排；材料供应、机械进场、测量放样等情况；材料试验及质量检查手段；水电供应；临时工程的修建；施工方案、进度计划以及其他需要说明的事项等。1.2.9专项施工技术方案专项施工技术方案危险性较大工程或者技术难度复杂，需经专家论证审查的施工方案，需编制专项施工技术方案。其内容包括专项工程概况、施工方法、临时或辅助工程施工设计、结构设计计算或受力验算、施工组织安排、施工顺序、机械调配及工期安排、施工步骤、施工工艺说明、各分项工程或工序施工技术要求及施工注意事项、主要机械设备、周转材料规格型号及数量表、质量、安全、环保等其它需要增加

10、或补充的资料。1.3 监理指令回复监理指令回复1.3.1承包方收到监理指令后，应及时进行归档，并做好收文台账，监理指令一旦归档后，编号不允许擅自更改。1.3.2监理指令应在监理工程师指定的时间内整改回复，明确整改责任人，整改方案，以及整改后达到的效果，并附上整改前后的对比照片，报经监理工程师的核实确认，闭合监理指令。1.4 经营管理资料经营管理资料1.4.1计量计量工程计量中清单数量的计量要参照合同通用条款和合同专用条款以及计量实施细则进行计量，过程计量中质检资料以及计量要求附件要齐全，不超计、不错计、不漏计，有健全的计量台帐。工程变更数量以及变更清单的计量，要有支持性资料，新增单价批复文件以

11、及变更令等。1.4.2产值月报产值月报承包方每个月应向监理单位负责上报产值月报，其内容包括：工程概况、本月进度计划完成情况、进度情况分析、下月进度计划情况、工程分包情况、资源投入状况、安全环保问题、重大工程变更批复、计量支付以及资金到位情况。1.4.3建立建立 0#台账台账承包方以设计图纸为基础，按工程量清单格式把对应的分项汇总而建成一个静态台账。每一章的工程量清单分解应包含各单位工程、分部工程、分项编号、分项工程、起止桩号（按设计图纸给出的工程量起止桩号） 、部位、图号、清单编号、细目名称、单位、设计工程量、单价以及金额。待各个章节清单分解统计完成后，应编制工程台帐清单与合同工程清单对比汇总

12、表，内容包括各个章节合同金额、0#台账金额以及两者的差额比较。1.4.4竣工结算竣工结算工程接收证书颁发后，施工单位应按专用合同条款约定的份数和期限向监理单位提交竣工付款申请单，并提供相关证明材料，若监理单位对竣工付款申请单有异议的，有权要求施工单位进行修正和提供补充资料。经监理单位和施工单位协商后，由施工单位向监理单位提交修正后的竣工付款申请单。1.4.5最终结清最终结清缺陷责任期终止证书签发后，施工单位可按专用合同条款约定的份数和期限向监理单位提交最终结清申请单，并提供相关证明材料。若建设单位对最终结清申请单内容有异议的，有权要求施工单位进行修正和提供补充资料，由施工单位向监理单位提交修正

13、后的最终结清申请单。1.4.6人员履约人员履约施工、监理单位管理人员及技术人员需按投标承诺要求进场，需要人员变更的需按规定履行相关变更审批手续，且变更后人员需满足招标文件最低要求，并建立投标承诺或变更与实际进场人员一览表。1.4.7工程进度工程进度施工单位应按专用合同条款约定的内容和期限，编制详细的施工进度计划和施工方案说明报送监理单位。监理单位应在专用合同条款约定的期限内批复或提出修改意见，否则该进度计划视为已得到批准。经监理单位批准的施工进度计划称合同进度计划，是控制合同工程进度的依据。施工单位还应根据合同进度计划，编制更为详细的分阶段或分项进度计划，报监理单位审批。1.4.8廉政建设廉政

14、建设承包人要有健全的廉政建设组织机构，发包人（建设单位）与承包人（施工单位）要按照中央、国务院关于实行党风廉政建设责任制的规定签订廉政合同，施工单位与劳务分包签订劳务分包合同时，同时也要签订廉政合同，并且根据廉政建设制度对双方责任以及违约条款等进行明确。1.5 竣工图表竣工图表1.5.1变更设计一览表变更设计一览表承包方应建立变更设计一览表，其内容包括变更申请单号、变更内容、桩号及部位、变更等级、涉及的细目名称及细目号，变更单价，变更前后数量以及金额的增减情况，如变更资料正在申报的，还应增加变更批复动态跟踪情况。1.5.2会议纪要会议纪要变更会议纪要应由四方代表经过讨论，达成共识，经四方代表签

15、字确认后以文件的形式下发。或者建设单位组织召开变更专题会议，建设单位直接以红头文件的形式下发，红头文件应附上参会人员签到单。如个别工程有特殊要求的，还应报当地地方政府、各相关职能部门组织召开变更专题会议，会议纪要以红头文件的形式下发。会议纪要应明确变更桩号及部位、变更原因、变更内容等。1.5.3变更图纸变更图纸设计单位根据四方会议纪要，或以建设单位下发的红头文件（相关方参加的会议）为依据，结合变更情况出具变更图纸，变更图纸由设计院出具，并加盖设计代表组公章，然后建设单位以红头文件形式转发至承包方。 1.5.4工程竣工图工程竣工图竣工图的编制竣工图由施工单位负责编制。随着每个单位工程中的基础、结

16、构、设备、装修四个施工阶段进行，对照工程变更等依据性文件材料逐张、逐份修改和编制。在每一单位工程交工后，施工单位应编制出一套完整的竣工图。竣工图的审签竣工图的审核与签字工作，是在施工活动中和竣工图的编制过程中交叉进行，主要检查绘制质量是否达到规范要求，是否有错漏现象,是否反映工程竣工实际情况等。竣工图的更正补充工程交工验收后，监理单位应负责组织、督促、审查各施工单位完成所施工项目工程竣工图编制工作；建设单位还需对所编制的竣工图进行审核、把关，发现有不准确和短缺时，及时采取措施修改和补充。 竣工图编制的形式a、竣工图在设计文件基础上编制，施工图没有变动的，由竣工图编制单位加盖竣工图章作为竣工图。

17、b、凡有一般性图纸变更及符合杠改或划改要求变更的，可在原图上修改，并加盖竣工图章。c、凡结构、工艺、平面布置等重大改变及图面变更面积超过 10%，应重新绘制竣工图并加盖竣工图章。d、重复使用的标准图、通用图可不编入竣工图中，但必须在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在本册说明中说明。 e、竣工图章应使用红色印泥，盖在标题栏附近空白处。竣工图的排列及内容要求a、图纸封面b、竣工图总目录：参照施工图格式c、竣工图编制说明：内容为本册竣工图所反映工程技术情况的说明，应能充分体现已完工项目的建设过程和完工时的实际情况，包括主要建设内容、完成工程量、执行的规范标准、主要施工方案、采用的新技术新工艺新

18、材料、特殊问题的处理、施工图的版本、变更情况以及修改完善情况、完工时间等。其中变更情况应体现：变更令号或批复文件文号、变更的具体内容、所在图纸页次和变更资料所在的档号、页次都必须逐条列出，对应每张竣工图有变更的部分要在说明栏中注明所有变更依据、变更内容、变更部位、变更数据。d、本册目录图纸按 A3 规格装订成册对折装入 A4 档案盒，若对折后图纸厚度超过 6cm的，可拆卷装订装入 A4 档案盒。大于 A3 规格的图纸要按规范折叠成 A4 规格，图标外露，可不装订，但必须逐张加盖档号章。1.6 其他文件其他文件1.6.1首件工程分析制度，每个分项工程开工后，第一个成品或半成品，如第一根桩基、第一

19、根墩柱、第一片梁板、第一段水稳底基层等，完成后应由总监办组织施工单位进行质量状况、工艺细节等分析，找出施工中的不足加以改正，形成正式书面报告后，方可进行批量施工。1.6.2各种专项技术交底的下发及培训工作。根据施工内容分类编制专项技术交底，下发到各级管理部门级施工班组，并组织进行培训、学习，交底内容必须包括设计指标要求、所需的材料、机械、设备、机具及操作说明、作业条件、施工流程、施工过程详解、质量标准、环保及安全具体措施。1.6.3施工中遇到的非正常情况记录、处理方案、施工工艺、质量检测记录及观察记录，对工程质量影响分析。1.6.4工程开工后，施工单位应按天详细记录当天发生的具有特殊意义的事件

20、，比如上级领导检查、首件工程开工、劳动竞赛考核情况、工程会议、单位工程完工、安全演练活动等，大事记还应记录当天的天气情况。1.6.5质量通病防治措施。施工单位应根据各分项工程易出现质量的事故与缺陷，详细描述质量通病现象，制定质量通病预防与治理措施，避免同类质量通病反复出现，确保工程实体质量。2 2质检内业文件质检内业文件2.1质检资料质检资料2.1.1资料内容资料内容、路基工程路基土石方工程：地表处理资料；不良地质处理方案、施工资料、检测资料；分层压实资料；路基检测验收资料；分段资料汇总。构造物及防护工程：基坑开挖、处理试验、检测资料；各工序施工记录、检测、试验资料；成品检测资料；砂浆（混凝土

21、）强度试验。小桥工程：基坑处理、检查记录；基础处理、检查、试验记录；各分项施工检查、施工、试验记录；质量检查记录。排水工程：各工序施工、检测记录；砂浆、混凝土强度试验资料；成品检查记录；分段质量检测资料汇总。涵洞工程：基坑开挖、处理记录；各工序施工、检查记录资料；砂浆、混凝土试验资料；成品检查资料。、路面工程压实度检测资料；强度检测、试验资料；材料配合比检测、试验资料；各工序施工检测记录；检查资料汇总。、桥梁工程基坑开挖、处理施工记录、检查资料；基础施工检查资料，桩基检测资料；现浇构件施工、检测、试验资料；预制构件施工、检测、试验资料；预应力张拉、压浆检查资料；外购件检查记录；按施工工序各中间

22、环节检查记录；混凝土、砂浆强度试验资料；各部位检查、验收资料；引道工程、防护工程施工、检测、试验资料。、隧道工程洞身开挖施工、检查资料；衬砌施工、检验资料；隧道路面工程施工、检查记录；洞口施工检查记录；通风、照明、消防设施施工、检查记录；各种附属设施检验施工记录；各环节工序检查、验收资料；隧道衬砌厚度、混凝土强度检验资料。、交通安全设施各种标志牌制作安装检查记录；标线检查资料、施工记录；防撞护栏、隔离栅及附属设施施工、检查资料；照明系统施工、检测资料；各中间环节检测资料；成品检测资料。、绿化工程 苗木规格、数量检查资料；成活数量检查资料。2.1.2质检资料填写要求质检资料填写要求一份完整的质检

23、资料表格应该包括中间交工证书、监表、检验表、施工原始记录表（如需） 、施工养护记录表（如需） 、测量资料、试验报告等。表中填写数据如属于常规性文字，不是检验原始数据或日期的，可以采用铅印字体。中间交工证书a“承包单位、监理单位”填写应与合同文件全名一致，合同号为参建项目合同号。b“编号”为竣工时档案整理的编号，施工时不必填写。c 表中的日期应为该分项工程施工最晚日期，最晚日期是指该分项工程施工结束后，经过测量以及试验检测，最终评定该分项工程质量的最后日期。d 表中的下一道工序如有施工任务的，必须填写，如无施工任务的，可以空缺。e 中间交工证书必须加盖施工单位以及监理单位的公章。监表a 表中承包

24、人递交的日期应该监表所附检验表的检验时间。b“工程名称”填单位工程或分项工程名称， “桩号及部位”填该分项工程的里程桩号或工程具体部位。c 表中的下一道工序如有施工任务的，必须填写，如无施工任务的，可以空缺。d 中间交工证书必须加盖施工单位以及监理单位的公章。e 质量证明附件应写详细明附件的编号、附件的名称。检验表a 表中检验日期为检验项目得出检验结果的最晚日期，施工日期为该工序施工的起止时间。b 表中规定值或允许偏差如为不小于设计值、符合设计或符合规范要求的，应在该栏中填写设计与规范标准值，并在检验结果中填写实测值；表中规定值或允许偏差如为差值的，检验结果应填写差值。如检验频率较大，表中无法

25、填写的，还应增加附表。涉及宽度、平整度、横坡、纵断高程的还应附上测量表格，并在测表中填写设计值、实测值以及差值。检查项目如需通过试验才能得出检测结果的，还应附上试验报告。c 检验结果按检验项目对应填写，若无某项目，则用斜线划一下。d 自检意见一栏中，填写符合设计要求。涉及到混凝土构件、砂浆强度和无侧限抗压强度龄期未到的，应分两步检验，即强度龄期未到时填写“除混凝土强度龄期未到外，其他项目经检验符合设计及规范要求” ，待强度龄期达到后，将表中强度的检验结果补充完善，并在自检意见中补充填写“经检验混凝土强度符合设计及规范要求，该工序合格” ，质检员签字确认，时间为强度检验时间。e 质检工程师填写日

26、期为施工结束时间延迟一至两天，项目技术负责人填写日期为检验时间。施工原始记录表详细记录施工时间、桩号及部位、施工天气，现场施工情况、混凝土配合比等原始资料。必须按每公班或每天进行填写，必须按现场实际施工工艺填写，必须反应现场实际施工情况。施工原始记录表中的相关附图要表述清楚。施工养护记录表凡涉及到混凝土、水泥稳定粒料等需养护的结构物（层） ，均需填写构件养护记录表。测量资料测量资料为现场施工原始资料，必须为手写资料，禁止使用铅印字体。2.2工程质量评定工程质量评定施工单位在工程完工后要依据公路工程质量检验评定标准 （JTGF80/1-2004）对工程进行质量评定。质量检验评定以工程项目分部分项

27、单位工程划分为基础。2.2.1公路工程质量检验评定标准 （JTGF80/1-2004）只是用于交工验收；交工验收的质量分只占竣工验收质量分 20%。2.2.2检验评分以分项工程为评定单元，采用 100 分制进行评分。在分项工程评分的基础上，逐级计算各相应分部工程、单位工程、合同段和建设项目评分值。2.2.3工程质量评定等级分为合格和不合格，不评优良。2.2.4施工单位应对各分项工程按本标准所列基本要求、实测项目和外观鉴定进行自检，按“分项工程质量检验评定表”及相关施工技术标准的规定提交真实、完整的自查资料，对工程质量进行自我评分。2.3施工日志施工日志施工日志作为施工原始记录归档，承包方在工程

28、开工后，应要求技术员、试验以及测量员每天详细记录现场施工状况。施工日志记录内容应包括：时间、天气、气温、施工部位、作业机械、施工班组人数、本日主要施工项目及其施工基本情况、工程变更、存在问题及处理结果、安全文明施工、标准化工地建设情况等内容。2.4影像资料影像资料2.4.1凡涉及到隐蔽工程、设计变更施工的，均需留有影像资料，作为施工原始资料，以供计量审计使用。影像资料应含有施工前、施工过程、施工后的照片对比，如情况允许的话，影像背景应尽量统一。2.4.2承包方进场后，随着工程进展记录各分项工程的首件工程施工照片，各节点目标照片，实体质量检测照片、施工中采用“四新”运用技术照片、工程完工后总体照

29、片、上级领导检查照片等、作为竣工验收照片整理使用。每张照片均需备注项目的注解。3 3安全内业文件安全内业文件3.1相关证件相关证件3.1.1在建工程的基建程序及相关证件，包括中标通知书、施工许可证、施工企业安全生产许可证、项目安全管理人员一览表及相关证件、现场安全管理保证体系等。3.1.2特殊作业人员持证上岗资料，包括特种作业人员管理办法、特种作业人员花名册、特种作业人员证件、特种设备安拆资格证，特种设备标定证书。3.1.3安全防护用具及机械设备资料，包括现场施工机械登记表，现场安全防护用具登记表、机械设备（防护用具）生产许可证、出厂合格证、产品质量技术鉴定报告书等相关证件、机械设备、设施验收

30、监测记录。3.2安全交底培训安全交底培训3.2.1安全教育资料。包括安全教育培训制度、安全教育记录表、三级安全教育登记卡、变换工种工人安全教育登记表、施工现场主要管理人员及安全培训情况登记表、节后复工岗前培训记录表。3.2.2安全技术交底。安全技术交底要依据安全施工组织设计中的安全措施，结合具体施工方法，根据现场的作业条件及环境，以书面形式，写出具有可操作性的、针对性的内容全面的安全技术交底材料，并有审批签字，交底时必须双方签字，交底人与接底人各执一份。3.3安全例会活动安全例会活动3.3.1班前安全活动资料。包括班前安全活动制度、班前活动记录、安全例会制度、安全例会记录、专职安全员工作日志。

31、3.3.2安全例会、专项安全会议等会议记录资料，包括会议时间、地点、内容、参会人员签到表、会议照片（或音像资料）以及会议纪要等。3.4安全生产责任制安全生产责任制3.4.1各级各部门及管理人员安全生产责任制、各工种及主要机具安全技术操作规程、项目部危险作业领导带班制、带班表、带班记录等。3.4.2安全生产责任目标考核办法，项目部安全责任目标分解表，安全管理目标月分解考核表、部门考核表、项目经理、项目总监、质检员、施工技术员、施工管理人员、安全员、班（组）长等安全责任目标考核表。3.5安全技术方案安全技术方案3.5.1危险源辨识及风险评价危险源辨识及风险评价施工单位自工地开工后，应对项目总体安全

32、危险源作全面的评估，建立危险源辨识及风险评价表，其内容包括作业活动、危险源、时态（将来、过去） 、状态（正常、异常、紧急） 、可能导致的事故、判别依据（-级） 、作业条件危险性评价（L、E、C、D） 、危险级别、现有控制措施。3.5.2危险性较大工程专项施工方案危险性较大工程专项施工方案a 危险性较大工程：包括起重机械、爆破作业、隧道开挖和支护、满堂支架架设与拆除、高大模板、水上施工、不良地质路段的土石方开挖、高边坡、桩基、深基坑、跨线（河、海）桥梁、边通车边施工、施工临时用气用电、防汛抗台等。b 危险性较大工程应编制详细的专项方案，内容包括：专项施工方案报审表、专家论证报告、专家论证签到表、

33、专家论证通过审批表、专项施工方案（避险措施、安全性受力验算等） ，危险性较大工程只有取得专家论证批复后方可实施。3.6安全经费台账安全经费台账安全经费台账应详细记录安全使用计划、实际使用情况、协作队伍领用签单、购置金额、正规发票以及计量等方面的内容。3.7安全应急预案安全应急预案3.7.1施工单位应建立各种安全应急预案，其内容应包括应急预案的任务和目标、应急救援组织机构的职责、分工、组成（如应急预案总指挥、抢险救援组、危险源风险评估组、技术处理组、善后工作组、事故调查组、后勤供应组、各项目部应急组） 、应急救援器材配备情况、各种应急救援措施等。3.7.2根据项目安全应急预案，组织开展安全应急演

34、练，并做好安全应急演练记录工作，参加人员签到表、总结应急预案中存在的不足以及今后发生类似事件需注意事项。安全应急演练应留有影像资料。3.8安全检查资料安全检查资料施工单位应完善安全检查资料，其内容包括安全检查制度、项目部安全日查记录表、项目部开展“一月一普查、一季一联查”的安全检查记录表、安全隐患整改通知书、安全隐患整改反馈报告单、处罚通知单、违章违纪人员教育记录表。施工单位应根据隐患严重程度等级，结合工程项目情况，建立健全较大、重大安全隐患数据库，包括排查时间、隐患点、隐患描述及原因分析、隐患等级（一般事故、较大隐患、重大隐患） 、责任单位、处理意见、整改要求以及落实情况、责任人等内容。并每

35、月报送监理工程师签字确认。对于停工整改、限期整改的隐患点，还应列出复工时间和复查人员等。3.9工伤事故资料工伤事故资料包括工伤事故调查和处理制度、工伤事故记录、事故报表、职工意外伤害险、其他安全事故资料。3.10 安全标志资料安全标志资料包括现场安全标志牌台账、现场安全标志牌平面布置图。4 4试验内业文件试验内业文件4.1管理体系运行管理体系运行4.1.1母体试验室的质量手册、程序文件；4.1.2工地试验室组织机构图、质量保证体系；4.1.3各项管理制度：包括工地试验室工作制度、试验检测工作程序，试验检测人员岗位制度，仪器设备管理、档案资料、样品管理、安全、环保、卫生、不合格项处理制度等以及主

36、要仪器设备操作规程，各种制度及仪器操作规程应上墙。4.1.4工地试验室临时资质申报材料，其主要内容有：、申请报告和申请表；、提交等级证书副本原件和复印件，代理母体试验室需另外提供 “计量认证证书附表”原件和复印件；、施工单位项目部委托代理母体试验室设立工地试验室的委托书或合同原件和复印件；、母体试验室或代理母体试验室对工地试验室试验检测项目、人员的授权书；、试验检测人员职称证书、资格证书、学历证书和身份证的原件和复印件，以及试验检测人员聘（任）用关系的证明材料和主要人员的试验检测工作简历。、工地试验室的工作制度和管理制度；、工地试验室场所平面图和各试验项目区域划分示意图；、仪器设备的检定证书或

37、测试报告的原件和复印件。4.1.5建设单位对工地试验室的试验人员及业务范围的认定批复文件。未经项目建设单位检查认定，如工地试验室擅自开展试验检测工作，其结果资料不作为工程质量评定和交工验收资料使用。4.1.6母体试验室一年两次的现场监管记录。4.2试验人员管理试验人员管理工地试验室试验人员是指经过与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，必须持有交通部质监总局颁发的试验检测工程师证书或省级交通质监机构颁发的试验检测员证书 ；对上述人员，需建立试验人员管理档案，一人一档，档案内容包括：、试验人员学历、资格证书、工作履历表、业绩证明、学习培训情况、聘用证明等原件及扫描件，原件应在

38、认定工地试验室临时资质时提供；、试验人员申报及建设单位批复认定的有关文件；、试验人员变更母体申报文件及建设单位批复文件。未经项目建设单位同意，工地试验室擅自调换试验检测人员，其签认的试验检测资料无效。、其他材料，如请假条等。4.3仪器设备及标准物质管理仪器设备及标准物质管理工地试验室仪器设备包含试验主要仪器、自校用标准仪器、试验辅助仪器、拌和站计量设备、标准物质（水泥标准粉、水泥标准砂、压实度标准砂等） ，并建立仪器设备管理档案，一机一档，档案内容包括：、仪器设备计量管理台账；、检定/校准周期计划表；、检定/校准证书、自校记录及技术负责人的仪器确认单；、特殊仪器设备的量值回归关系图表，如土工

39、CBR 试验用应力环、锚杆拉拔仪 Mpa-KN 线性关系图表等；、仪器设备使用记录；、仪器设备故障、维修、保养记录；、仪器设备使用说明书及操作规程等。工地试验室使用未经检定、测试（自校） ，或检定、测试（自校）不合格的仪器设备完成的试验检测工作，其试验检测结果资料不能作为工程质量评定和交工验收资料使用。4.4材料及样品的检验管理材料及样品的检验管理试验室应编制完整的工程进度、材料进场台账，真实反映施工进度和材料进场数量，确保抽样频率符合相关规定要求。对于工程中所用的大宗材料，如钢筋、水泥、特种材料等，应先向监理单位申报厂家的营业执照、生产许可证、供货企业资质证明、产品合格证书及试验报告等资料，

40、监理单位审批后才能使用。对于进场后的材料，应按相关的频率要求，进行取样试验，经检验合格后，方能用于工程施工，严禁未检先用、边检边用。抽样时应在监理方的见证下，严格按照标准、规范进行，抽取的样品必须具有代表性和随机性。试验室应对检验样品进行唯一性标识，样品信息齐全，确保样品的识别在任何时候都不会发生错误，不得出现样品丢失、混淆、漏检、重复检验的现象。建立各种样品的取样台账、留弃样台账，以及混凝土、砂浆、水泥浆、水泥胶砂试件的养护台账。试验室所有检后样品（包括破坏性试验样品）应至少留样 3 天，并保证检后样品的标识信息完整、清晰，以便检查核对。4.5试验方法及技术要求试验方法及技术要求工地试验室应

41、按照现行有效的试验标准、方法、规程、规范开展相关的试验检测工作，并对试验方法及技术文件进行管理，其内容包含：、现行有效的标准、规范、规程目录，建立有效文件清单；、一套完整的与开展所有检测项目相关的现行有效标准、规范、规程的书籍以及设计图纸、文件；、试验仪器自校规程；、上级监督管理部门对试验检测项目、方法、频率等规定的相关文件；、其他：如标准、规范查新记录等。4.6试验工作环境、条件试验工作环境、条件工地试验室选址应充分考虑试验检测工作的需要，不得因陋就简，因“房”制宜或临时随意搭建。试验室要有足够的使用面积，各操作间合理布局，分区管理，互不干扰。其环境条件应有严格有效的检测、控制设施，确保样品

42、、试件的养护质量和试验工作在标准的环境条件下进行。试验室在日常工作中，应做好环境监控设备的管理，主要内容有：、温湿度控制器设备台账（温度计、湿度计、空调、标养箱、标养室监控设施等） ；、温湿度监控仪器检定证书；、操作间日常温湿度记录；、温湿度监控仪器设备维护保养记录；、温湿度监控仪器设备故障维修记录等。4.7工程实体及材料抽检记录、报告、台账工程实体及材料抽检记录、报告、台账工地试验室各项试验检测活动都必须有原始记录，原始记录必须装订成册并有编码；所有的原始记录都必须在工作时予以直接记录，不得转抄整理，确保记录的原始性、可追溯性。每份试验原始记录应有足够的信息以保证试验能够再现并能体现试验过程

43、，试验人员及旁站监理人员必须在原始记录上签字确认；对于需要更改的数据，应采用“划改”的方式，将正确的数据记在其旁边，并加盖更改人私章，不得涂改，刮改。试验检测报告应当由试验检测工程师审核、批准，报告的审核、批准人和监理意见的签署人，应认真负责，杜绝将错误的内业资料进行签认、归档。试验资料归档应分类明确、齐整有序、条目清晰，且档案资料应有专人负责管理。对认定范围以外的试验检测项目及参数应经项目建设单位认可后委托具有交通资质的试验检测机构承担, 特殊材料的取样和送检工作，可由项目建设单位组织施工单位项目部和监理单位现场机构联合进行，并送至具有法定资质的试验检测机构进行检验。工地试验室在日常工作中应

44、做好以下记录、报告、台账的整理收集：、试验室材料检验：各种原材料，成品、半成品材料自检试验原始记录；过程及结果计算表；各种原材料，成品、半成品材料的合格检验报告（包括自检报告、特材委托检测报告） ；材料的质保单或合格证明书；进场材料报验单；标准试验报告（混凝土、砂浆、水泥浆、沥青混凝土配合比、各种混合料配合比、土工标准击实试验报告） ；压实度用量砂标定记录及报告；混凝土试件的取样养护台账，机电设备、监控设备成品合格证，试验和调试记。、现场施工质量检验：所有工程实体的合格检验报告，如路基压实度、路基弯沉、地基承载力、混凝土强度、桩基完整性、隧道初支检测、隧道二衬质量检测、锚杆拉拔、预应力锚索试验

45、等资料；混凝土施工开盘申请单、混凝土配合比通知单。、台账类：一一对应的建立相关试验资料报告的试验台账，在台账上能够体现出相关的工程信息及试验数据，除上述台账外，还需建立不合格试验台账，对不合格项进行整改，并做好文字及照片记录。、其他：试验室学习培训、技术交底、会议记录资料；试验室往来文件登记；委外检测单位资质证明材料；监理指令闭合整改记录；工地试验室月报台账。25附录附录 1 1：表格范本：表格范本1-1 进度计划报表进度计划报表26计表计表 1-11-1xxxxxx 公路工程公路工程 合同段合同段 年年/ /季季/ /月投资进度计划表月投资进度计划表 承包单位： 监理单位： 编号：年度累计完

46、成月份完成工程数量清单项目编号工程项目名称单位合同数量单价(元)工程量工作量(元)占合同数量(%)123456789101112统计人： 承包人： 专业监理工程师： 总监理工程师：日期：27 计表计表 1-21-2xxxxxx 公路工程公路工程 合同段合同段 年年/ /季季/ /月形象进度计划表月形象进度计划表 承包单位： 监理单位： 编号：实体工程月形象进度计划清单项目编号工程项目名称单位合同数量年计划工程数量123456789101112统计人： 承包人： 专业监理工程师： 总监理工程师：日期：28计表计表 2-12-1xxxxxx 公路工程公路工程 工程工程 年年/ /季季/ /月投资进

47、度计划汇总表月投资进度计划汇总表 建设单位： 编号：年度累计完成月份完成工程数量清单项目编号工程项目名称单位合同数量单价（元）工程量工作量(元)占合同数量(%)123456789101112统计人： 日期： 29计表计表 2-22-2xxxxxx 公路工程公路工程 工程工程 年年/ /季季/ /月形象进度计划汇总表月形象进度计划汇总表 建设单位： 编号：实体工程月形象进度计划清单项目编号工程项目名称单位合同数量年计划工程数量123456789101112统计人： 日期： 30计表计表 3 3xxxxxx 公路工程公路工程 合同段合同段 月资金使用计划表月资金使用计划表 承包单位： 监理单位：

48、编号：序号资金使用项目名称单位单价数量金额备注项目部总建设材料购置设备购置人员工资设备维护耗材费用合计金额（万元）本月末资金结余金额（万元）承包人： 日期：31统表统表 1-11-1xxxxxx 公路工程公路工程 合同段合同段 年年/ /季季/ /月投资进度计划完成情况表月投资进度计划完成情况表 承包单位： 监理单位： 编号：月/季/年度计划完成月/季/年度实际完成其中月份完成工程数量清单项目编号工程项目名称单位合同数量单价(元)工程量工作量(元)占合同数量(%)工程量工作量(元)占计划数量(%)123456789101112统计人： 承包人： 专业监理工程师： 总监理工程师：日期：32统表统

49、表 1-21-2xxxxxx 公路工程公路工程 合同段合同段 年年/ /季季/ /月形象进度计划完成情况表月形象进度计划完成情况表 承包单位： 监理单位： 编号：其中月工程形象进度完成情况清单项目编号工程项目名称单位合同数量年/季/月计划工程数量年/季/月实际完成工程数量123456789101112统计人： 承包人： 专业监理工程师： 总监理工程师：日期：33 统表统表 2-12-1xxxxxx 公路工程公路工程 工程工程 年年/ /季季/ /月投资进度计划完成情况表汇总表月投资进度计划完成情况表汇总表 建设单位： 编号：月/季/年度计划完成月/季/年度实际完成其中月份完成工程数量清单项目编

50、号工程项目名称单位合同数量单价(元)工程量工作量(元)占合同数量(%)工程量工作量(元)占计划数量(%)123456789101112统计人： 日期：34统表统表 2-22-2xxxxxx 公路工程公路工程 工程工程 年年/ /季季/ /月形象进度计划完成情况表汇总表月形象进度计划完成情况表汇总表 建设单位： 编号：其中月份工程形象进度完成情况清单项目编号工程项目名称单位合同数量年/季/月计划工程数量年/季/月实际完成工程数量123456789101112统计人： 日期：35统表统表 3-13-1xxxxxx 公路工程公路工程 合同段工程旬进度快报合同段工程旬进度快报 承包单位： 监理单位：

51、编号：截止日期： 单位：万元其中清单编号清单名称原合同金额变更、修正后金额本月计划数本月完成数上旬(5 日)中旬(15 日)下旬(25 日)本月完成占计划(%)截止至本期末开累完成数开累占原合同第 100 章总则第 200 章路基第 300 章路面第 400 章桥梁、涵洞第 500 章隧道第 600 章安全设施及预埋管线第 700 章绿化及环境保护形象进度：路基土石方总量 方，完成 方，完成占总量的 %；涵洞通道总量 M/座，完成 M/座，完成占总量的 %；边坡锚索总量 米，完成 米，完成占总量的 %；边坡锚杆总量 米，完成 米，完成占总量的 %；桥梁桩基总长 米，完成 米，完成占总量的 %；

52、桥台混凝土总量 米3，完成 米3，完成占总量的 %；墩柱总量 米，完成 米，完成占总量的 %；T 梁总量 片，完成预制 片，占总量的 %，完成安装 片，占总量的 %；桥面铺装单幅总长 米，完成 米，完成占总量的 %；隧道单洞总长 米，隧道开挖完成 米，完成总量占 %，隧道二衬完成 米，完成占总量的 %；路面总长（均以单幅计） 公里，完成底基层 公里（占合同数的 %） ，完成基层 公里（占合同数的 %） ，完成下面层 公里（占合同数的 %） ，完成中面层 公里（占合同数的 %） ，完成上面层 公里（占合同数的 %） ；隔离栅：柱安装 根（占合同数的 %） ，刺栅安装 米（完成占总量 %） ；波型

53、钢护栏柱安装 根（占合同数的 %） ；钢筋混凝土护栏预制 片（占合同数的 %） ，安装 片（占合同数的 %） ；标志底座浇筑 座（占合同数的 %） ，安装 个（占合同数的 %） ；中央分隔带绿化种植 株（占合同数的 %） 。路面面层备料 万方（占合同数的 %） 。36统计人： 承包人： 专业监理工程师： 总监理工程师：37统表统表 3-23-2xxxxxx 公路工程公路工程 工程旬进度快报工程旬进度快报 建设单位： 监理单位： 编号：截止日期： 单位：万元其中清单编号清单名称原合同金额变更、修正后金额本月计划数本月完成数上旬(5 日)中旬(15 日)下旬(25 日)本月完成占计划(%)截止至本

54、期末开累完成数开累占原合同第 100 章总则第 200 章路基第 300 章路面第 400 章桥梁、涵洞第 500 章隧道第 600 章安全设施及预埋管线第 700 章绿化及环境保护形象进度：路基土石方总量 方，完成 方，完成占总量的 %；涵洞通道总量 M/座，完成 M/座，完成占总量的 %；边坡锚索总量 米，完成 米，完成占总量的 %；边坡锚杆总量 米，完成 米，完成占总量的 %；桥梁桩基总长 米，完成 米，完成占总量的 %；桥台混凝土总量 米3，完成 米3，完成占总量的 %；墩柱总量 米，完成 米，完成占总量的 %；T 梁总量 片，完成预制 片，占总量的 %，完成安装 片，占总量的 %；桥

55、面铺装单幅总长 米，完成 米，完成占总量的 %；隧道单洞总长 米，隧道开挖完成 米，完成总量占 %，隧道二衬完成 米，完成占总量的 %；路面总长（均以单幅计） 公里，完成底基层 公里（占合同数的 %） ，完成基层 公里（占合同数的 %） ，完成下面层 公里（占合同数的 %） ，完成中面层 公里（占合同数的 %） ，完成上面层 公里（占合同数的 %） ；隔离栅：柱安装 根（占合同数的 %） ，刺栅安装 米（完成占总量 %） ；波型钢护栏柱安装 根（占合同数的 %） ；钢筋混凝土护栏预制 片（占合同数的 %） ，安装 片（占合同数的 %） ；标志底座浇筑 座（占合同数的 %） ，安装 个（占合同数

56、的 %） ；中央分隔带绿化种植 株（占合同数的 %） 。路面面层备料 万方（占合同数的 %） 。统计人：38统表统表 4 4xxxxxx 公路工程公路工程 合同段合同段 月资金使用情况表月资金使用情况表 承包单位： 监理单位： 编号：序号资金使用项目名称单位单价数量金额备注项目部总建设材料购置设备购置人员工资设备维护耗材费用合计金额（万元）承包人： 日期：391-2 变更报表变更报表40变表变表 1 1工程设计变更申请书工程设计变更申请书承 包 人：监理单位：变更等级变更等级合同段：合同段：编编 号：号：主送： （XXX 总监办） 工程名称工程名称拟变更项目名称拟变更项目名称桩号及部位桩号及部

57、位原设计图名称原设计图名称原设计图号原设计图号拟变更原因：拟变更事项、建议方案及内容：实施计划：承包人（签字 & 公章）： 日期： 年 月 日初步审查意见：监理工程师（签字 & 公章）： 日期： 年 月 日【附件（附图） 】1、2、抄送： （XXX 业代处） 说明：1、该表由承包人填写，为承包人申请工程变更专用。2、承包人须由项目经理签字。3、本表一式四份，承包人、总监办各存一份，业代处二份。41变表变表 2 2工程设计变更意向通知书工程设计变更意向通知书承 包 人：监理单位：变更等级变更等级合同段：合同段：编编 号：号：致： （承包人） 工程名称工程名称拟变更项目名称拟变更项

58、目名称桩号及部位桩号及部位原设计图名称原设计图名称原设计图号原设计图号变更意向来源变更意向来源变更来源文号变更来源文号拟变更原因及内容：对承包人下步工作指令：监理工程师（签字 & 公章）： 日期： 年 月 日【附件（附图） 】 1、2、抄送： （XXX 业代处、设计代表） 说明：1、该表由监理工程师填写，为监理工程师发出拟变更工程时用；2、变更意向来源填写变更提出方名称（建设单位、设计代表、监理工程师、承包人）及提出的书面文件文号；3、本表须总监理工程师签字。4、只有通过监理工程师发出的该表变更项目，才是拟定受理的变更。5、本表一式五份，承包人、总监办、设计代表各存一份，业代处二份。4

59、2变表变表 3 3 工程设计变更费用清单工程设计变更费用清单编制单位：（承包人/监理工程师/业主） （盖单位公章）变更等级变更等级表类型表类型 估算估算 申报申报 审核审核 下发下发 合同段：合同段：编编 号：号：E-DE-DDADAEAEA 或或 B B、C CH-GH-G单单 价价数数 量量金金 额额清单新增暂定原清单变更后变更增减原清单变更后变更增减备备注注清单号清单号清单细目名称清单细目名称单位单位ABCDEFGHI合 计编制：复核：审核：说明： 1、该表的填写可以是承包人、监理工程师或建设单位，是为统一变更费用计算法则和格式而制定。2、表类型含义：当由承包人提出的变更时填写，则为估算

60、；当承包人申请变更费用时，为申报；监理工程师对承包人或建设单位对监理工程师提交的费用清单进行审核后编制时，为审核；核减变更费用，由监理工程师或建设单位编制时，为下发。3、本表按照本办法规定进行作价。其附属表，如：新增单价分析表或其他计算过程表（08 表等）随后附上。3、该表的出现可以在变更活动的任何阶段。4、本表至少一式三份原件各存承包人、总监办、业代处。43变表变表 4 4工程设计变更会议纪要工程设计变更会议纪要承 包 人：监理单位：变更等级变更等级合同段：合同段：编编 号：号：召集人召集人主持人主持人会议地点会议地点召开日期召开日期会会 议议 纪纪 要要 内内 容容变更的来源或依据；变更原因；变更前施工状态描述（地形地质、工程实施等情况） ；决定变更的内容（执行图纸的