非关税壁垒概述(共37页).ppt

1、非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade1International Trade : Theory & PracticeInternational Trade : Theory & Practice（国际贸易理论与实务）国际贸易理论与实务） 第二章第二章 非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述第二节第二节 非关税壁垒的主要种类（直接）非关税壁垒的主要

2、种类（直接）第三节第三节 非关税壁垒的主要种类（间接）非关税壁垒的主要种类（间接）第四节第四节 新贸易壁垒新贸易壁垒非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade2What? 什么是非关税壁垒什么是非关税壁垒Why? 为什么要使用非关税措施为什么要使用非关税措施How? 如何来使用非关税壁垒如何来使用非关税壁垒非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade3非关税壁垒概念：非关税壁垒概念：关税以外一切限制进口的各种措施关

3、税以外一切限制进口的各种措施非关税壁垒非关税壁垒直接非关税壁垒直接非关税壁垒间接非关税壁垒间接非关税壁垒新型非关税壁垒新型非关税壁垒进口配额制进口配额制进口许可证进口许可证自愿出口配额制自愿出口配额制政府采购政府采购技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒绿色绿色( (环境环境) )壁垒壁垒社会壁垒社会壁垒外汇管制外汇管制进出口国家垄断进出口国家垄断进口押金制进口押金制国内税国内税进口最低限价进口最低限价海关程序海关程序禁止进口禁止进口非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade4Why? 为什么要使用非关税措施为什

4、么要使用非关税措施世界贸易自由化世界贸易自由化关税减让压力关税减让压力具有更大的灵活性具有更大的灵活性具有更大的针对性具有更大的针对性具有隐蔽性和歧视性具有隐蔽性和歧视性非关税壁垒的优点非关税壁垒的优点非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade5案例：汽车案例：汽车“保卫战保卫战” 意德汽车战意德汽车战 意大利开拓德市场意大利开拓德市场德政府保护本土汽车业德政府保护本土汽车业政府规定技术标准政府规定技术标准 意汽车不能入关意汽车不能入关非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of

5、TradeNon-Tariff Barriers of Trade6案例：大豆案例：大豆“保卫战保卫战” 中美农产品之争、入世前中国大豆出口中美农产品之争、入世前中国大豆出口 入世后，关税下降，美国大豆质优价廉入世后，关税下降，美国大豆质优价廉 转基因食品安全证明转基因食品安全证明 全封闭运输、江苏南通港口登陆全封闭运输、江苏南通港口登陆 基因飘移基因飘移非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade7 第二节第二节 非关税壁垒的主要种类（直接）非关税壁垒的主要种类（直接） 一一. .进口配额制进口配额制

6、进口配额制进口配额制（Import Quotas System）又称进口限又称进口限额制，是一国政府在额制，是一国政府在一定时期一定时期（如一季度，半年或一年）（如一季度，半年或一年）内，对某些商品的内，对某些商品的进口数量进口数量或或金额金额加以直接限制。加以直接限制。 要点：要点：1.1.配额是有期限的配额是有期限的 2. 2.可以规定数量上限可以规定数量上限 3. 3.可以规定金额上限可以规定金额上限非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade8二、进口配额制的分类二、进口配额制的分类进口配额制进口

7、配额制绝对配额绝对配额Absolute Quotas关税配额关税配额Tariff Quotas全球配额全球配额Global Quotas国别配额国别配额Country Quotas自主配额自主配额协议配额协议配额优惠性优惠性关税配额关税配额非优惠性非优惠性关税配额关税配额非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade9三、进口配额的影响三、进口配额的影响( (以以“小国小国”为例为例) )OPQDSPWPQQ1Q3Q4Q2abcd生产者剩余生产者剩余 a a 配额收益配额收益 c c 消费者剩余消费者剩余（

8、abcd）非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade10四、进口配额和关税福利效应比较四、进口配额和关税福利效应比较（1 1）消费者剩余和生产者剩余的变化完全一样）消费者剩余和生产者剩余的变化完全一样（2 2）关税收入和配额租的分配有差异）关税收入和配额租的分配有差异政府分配配额的几种方式政府分配配额的几种方式 政府直接授权给进口商，配额租完全由国内进口商获得政府直接授权给进口商，配额租完全由国内进口商获得 政府公开拍卖配额，配额租基本等同于关税收入政府公开拍卖配额，配额租基本等同于关税收入 政府把配额

9、的权限交给出口国政府把配额的权限交给出口国配额方式的动态分析配额方式的动态分析 配额产生配额，形成恶性循环配额产生配额，形成恶性循环 发放配额的过程中可能产生腐败发放配额的过程中可能产生腐败为什么政府更偏好于配额？为什么政府更偏好于配额？更有效控制进口更有效控制进口 方法更灵活方法更灵活政府有更多权利政府有更多权利 关税减让的压力关税减让的压力非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade11五、五、配额和关税政策影响比较配额和关税政策影响比较 进口国供求发生变化时，关税方式下进口量增加，国进口国供求发生变

10、化时，关税方式下进口量增加，国内价格不变；配额方式下进口量不变，国内价格上升内价格不变；配额方式下进口量不变，国内价格上升s0PdPwDDQ1Q2QDDQ1Q2Q3Q4Pdpdpw非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade12影响影响国内需求增加国内需求增加国际市场供给增加国际市场供给增加配额配额关税关税配额配额关税关税进口量进口量不变不变上升上升不变不变上升上升国内价格国内价格上升上升不变不变不变不变下降下降国内生产国内生产增加增加不变不变不变不变下降下降国内消费国内消费增加增加增加增加不变不变增加增

11、加政府收益或配政府收益或配额租额租增加增加不变不变增加增加增加增加相对自由贸易相对自由贸易的福利损失的福利损失增加增加不变不变增加增加不变不变非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade13六、六、WTOWTO数量限制的运用数量限制的运用 19941994年年GATTGATT第第1111条规定：缔约方不得设立或维条规定：缔约方不得设立或维持配额，进口许可证或其它措施以限制进口或禁持配额，进口许可证或其它措施以限制进口或禁止其他缔约方领土的产品输入，也不能采取这类止其他缔约方领土的产品输入，也不能采取这类措

12、施限制或禁止向其他缔约方输出或销售产品。措施限制或禁止向其他缔约方输出或销售产品。例外例外 （1 1）保障国际收支平衡）保障国际收支平衡 19941994年年GATTGATT第第1212条规定：缔约方为保障其对条规定：缔约方为保障其对外金融地位和国际收支平衡，在遵守有关规定的外金融地位和国际收支平衡，在遵守有关规定的前提下，可以限制准许进口的商品数量或金额。前提下，可以限制准许进口的商品数量或金额。非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade14案例：韩国牛肉案案例：韩国牛肉案长期以来韩国对进口牛肉实行许

13、可证制度。从长期以来韩国对进口牛肉实行许可证制度。从19841984年起，年起，负责发放牛肉进口许可证的机构没有发放过一张进口许可负责发放牛肉进口许可证的机构没有发放过一张进口许可证，在证，在19841984年只允许一些大饭店进口部分牛肉，从年只允许一些大饭店进口部分牛肉，从19851985年年起连这些大饭店也不允许进口牛肉。韩国是新西兰第二大，起连这些大饭店也不允许进口牛肉。韩国是新西兰第二大，澳大利亚第三大出口市场。澳大利亚第三大出口市场。19881988年，美国，新西兰，澳大年，美国，新西兰，澳大利亚三国先后向利亚三国先后向GATTGATT申诉认为韩国的做法违反了申诉认为韩国的做法违反了

14、GATTGATT第第1111条规定。条规定。韩国争辩这是为了平衡国际收支的需要，应作为例外。韩国争辩这是为了平衡国际收支的需要，应作为例外。经过调查，经过调查，GATTGATT专家组认为：韩国对牛肉进口的措施是出专家组认为：韩国对牛肉进口的措施是出于保护国内养牛业的需要而不是为了平衡国际收支的需要，于保护国内养牛业的需要而不是为了平衡国际收支的需要，违反了违反了GATTGATT第第1111条。韩国同意到条。韩国同意到19971997年逐步取消其进口限年逐步取消其进口限额，或将其修改的符合额，或将其修改的符合GATTGATT规定。规定。非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers

15、 of TradeNon-Tariff Barriers of Trade15二、二、“自动自动”出口配额制出口配额制“自动自动”出口配额制出口配额制（“Voluntary”Export Quotas），），又称又称“自动自动”限制出口限制出口（“Voluntary” Restriction of Export，VER），），也是一种限制进口的手段。所谓也是一种限制进口的手段。所谓“自动自动”出口配额制是出口国家或地区在进口国出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，的要求或压力下，“自动自动”规定某一时期某些商规定某一时期某些商品对某国的出口限制，在限定的配额内自行控制品对某国的出口

16、限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。出口，超过配额即禁止出口。 分类：非协定的分类：非协定的“自动自动”出口配额出口配额 协定协定“自动自动”出口配额出口配额属于属于WTOWTO的的“灰色区域措施灰色区域措施”（Gray Area Measures）非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade16案例案例 法国第二次法国第二次“普瓦提埃之战普瓦提埃之战”日本录像机占据法国市场日本录像机占据法国市场保护本土产业保护本土产业 关税？关税？ 政府规定：政府规定： 海关检验地点海关检验地点 海关

17、检验程序海关检验程序 非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade17“自愿自愿”出口限制的影响（两国模型）出口限制的影响（两国模型）DSPPQQQ1Q1Q2Q2PwPwPwPdaabcedb出口方进口方非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade18进口方：进口方： 生产者剩余增加生产者剩余增加 +a 消费者剩余减少消费者剩余减少 -（a+b+c+d） 社会净福利水平下降社会净福利水平下降 -（b+c+d）出口方：

18、出口方： 生产者剩余减少生产者剩余减少 -（a+b） 消费者剩余增加消费者剩余增加 +a 在进口方市场获利在进口方市场获利 +（c+e） 社会净福利水平变化社会净福利水平变化 c+e-b非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade19三三. .进口许可证进口许可证进口许可证（进口许可证（Import License SystemImport License System）是是一种凭证进口的制度一种凭证进口的制度 根据是否有配额，许可证可分为有配额的根据是否有配额，许可证可分为有配额的进口许可证和无配额的进

19、口许可证进口许可证和无配额的进口许可证根据对来源国有无限制，进口许可证可分根据对来源国有无限制，进口许可证可分为公开一般许可证和特殊许可证为公开一般许可证和特殊许可证非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade20非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade21第三节第三节 间接的非关税壁垒间接的非关税壁垒一一. .外汇管制外汇管制 外汇管制外汇管制（Foreign Exchange Control）是指一政是指一政

20、府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，平衡国府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，平衡国际收支和维持本国货币汇价，防止套汇和逃汇的一种际收支和维持本国货币汇价，防止套汇和逃汇的一种制度制度（1 1）数量性外汇管制：）数量性外汇管制：官定汇价、集中外汇收入、控制外汇支出官定汇价、集中外汇收入、控制外汇支出（2 2）成本性外汇管制：）成本性外汇管制：复汇率制复汇率制（3 3）混合性外汇管制：）混合性外汇管制：（4 4）利润汇出限制）利润汇出限制非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade22二二. .对外

21、贸易的国家垄断对外贸易的国家垄断对外贸易国家垄断对外贸易国家垄断（State monopoly of import and export）是指在对外贸易中，对某些商品或是指在对外贸易中，对某些商品或全部商品由国家指定的机构和组织集中管理，集全部商品由国家指定的机构和组织集中管理，集中经营中经营主要物品：军火、烟酒、粮食、石油主要物品：军火、烟酒、粮食、石油中国保留原油、成品油、化肥、粮食、棉花、食糖、植物油和烟草等8大类商品的进口实行国营贸易管理的权利，只限于有限数量的国营贸易公司经营。同时允许一定比例的进口由非国营贸易公司经营。另外，植物油(豆油、棕桐油和菜籽油)的国营贸易管理在2006年1

22、月1日取消。非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade23三三. .歧视性的政府采购歧视性的政府采购歧视性的政府采购歧视性的政府采购（Discriminatory Government Procurement Policy），），是指政府制定政策或通是指政府制定政策或通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制产品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外国货物的进口外国货物的进口采购主体采购主体：受政府控制的实体、政府指

23、定的实体：受政府控制的实体、政府指定的实体采购标的采购标的：货物、服务、工程项目：货物、服务、工程项目采购原则采购原则：非歧视、透明度、例外原则：非歧视、透明度、例外原则监督机构监督机构：WTOWTO政府采购委员会政府采购委员会非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade24四、国内税四、国内税 国内税国内税（Internal Taxes），），是指在一国的国境是指在一国的国境内，对生产、销售，使用或消费的商品所支付的捐内，对生产、销售，使用或消费的商品所支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地

24、限制税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制某些商品的进口。某些商品的进口。 1.1.具有一定的灵活性具有一定的灵活性 2. 2.具有一定的隐蔽性具有一定的隐蔽性 3. 3.可体现差别性（针对可体现差别性（针对WTOWTO国民待遇）国民待遇）如：如：我国规定排量我国规定排量1.01.0以下以下1%1%；1.01.01.51.5以下征收以下征收3%3%， 1.5( 1.5(含含)-2.0)-2.0升为升为5%5%，2.0(2.0(含含)-2.5)-2.5升为升为9%9%， 2.5( 2.5(含含)-3.0)-3.0升为升为12%12%，3.0(3.0(含含)-4.0)-4.0为为(15%)

25、25%(15%)25%， 4.0( 4.0(含含) )以上为以上为(20%)40%(20%)40%。非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade25五五. .进口最低限价和禁止进口进口最低限价和禁止进口 进口最低限价进口最低限价（Minimum Price） ：是指一国是指一国政府就某种商品的进口规定一个最低价格，凡进口政府就某种商品的进口规定一个最低价格，凡进口货物低于规定最低价格的则征收进口附加税或禁止货物低于规定最低价格的则征收进口附加税或禁止进口，以达到限制低价商品进口的目的进口，以达到限制低价商

26、品进口的目的 。 禁止进口禁止进口（Prohibitive Import） 当数量限制或最低限价仍然不能达到限制进口目当数量限制或最低限价仍然不能达到限制进口目的时，一些国家往往颁布法令禁止某些商品的进口的时，一些国家往往颁布法令禁止某些商品的进口 进口押金制（进口押金制（ Advanced Deposit） 进口押金制又称进口存款制，是指一种通过支付进口押金制又称进口存款制，是指一种通过支付制度限制进口的措施。制度限制进口的措施。非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade26七七. .海关程序海关程序

27、改变进口关道改变进口关道利用商品归类提高税率利用商品归类提高税率严格申报单证严格申报单证海关估价（海关估价（Customs ValuationCustoms Valuation），），是指一国在实是指一国在实施从价征收关税时，由海关根据国家规定，确定施从价征收关税时，由海关根据国家规定，确定进口商品的完税价格，并以海关估定的完税价格进口商品的完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一种制度。作为计征关税基础的一种制度。非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade27第四节第四节 新贸易壁垒新贸易

28、壁垒一、新贸易壁垒一、新贸易壁垒 相对于传统贸易壁垒而言，是指以技术壁垒为相对于传统贸易壁垒而言，是指以技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型非关税壁垒。际商品自由流动的新型非关税壁垒。二、新贸易壁垒产生和发展的原因：二、新贸易壁垒产生和发展的原因： 1. 1.生活水平提高生活水平提高 2. 2.环保意识提高环保意识提高 3. 3.传统壁垒受到约束传统壁垒受到约束 4. 4.科学技术飞速发展科学技术飞速发展 5. 5.贸易保护主义重新抬头贸易保护主义重新抬头非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barrier

29、s of TradeNon-Tariff Barriers of Trade28三、新贸易壁垒的主要内容三、新贸易壁垒的主要内容 1.1.技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade）是指为了限制进口所规定的复杂的技术标准，卫是指为了限制进口所规定的复杂的技术标准，卫生检疫标准以及商品包装和标签规定等生检疫标准以及商品包装和标签规定等技术标准技术标准本国采用的技术标准本国采用的技术标准针对进口的技术标准针对进口的技术标准卫生检疫规定卫生检疫规定安全规定安全规定包装标签规定包装标签规定食品饮料化妆品食品饮料化妆品动植物检疫动植物检疫汽车电器和玩具汽车电器和

30、玩具包装材料唛头包装材料唛头非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade29涉涉“牛牛”化妆品明天下化妆品明天下柜柜中欧贸易战中欧贸易战中国冷冻食品抗生素超标中国冷冻食品抗生素超标欧盟严格检验，直接销毁欧盟严格检验，直接销毁欧盟欧盟“疯牛病重灾区疯牛病重灾区”欧盟化妆品可能导致欧盟化妆品可能导致“疯牛病疯牛病”1515国化妆品全部下架国化妆品全部下架中欧重回中欧重回“谈判桌谈判桌”非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of T

31、rade30日本滑雪板日本滑雪板 日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。日本滑雪日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。日本滑雪场对滑雪板有严格的技术标准，除了日本生产的滑雪场对滑雪板有严格的技术标准，除了日本生产的滑雪板以外，外国的滑雪板基本都达不到这种标准，因为板以外，外国的滑雪板基本都达不到这种标准，因为日本强调他们的雪质特殊，所以必须使用适应日本雪日本强调他们的雪质特殊，所以必须使用适应日本雪的滑雪板。如果使用不合标准的滑雪板，日本保险公的滑雪板。如果使用不合标准的滑雪板，日本保险公司也不给保险，出现伤害事故自己负责。因此，日本司也不给保险，出现伤害事故自己负责。因此，日本就不会轻易进口外国

32、产的滑雪板。就不会轻易进口外国产的滑雪板。非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade31二二. .绿色壁垒绿色壁垒（Green Barriers） 又称环境壁垒，环境壁垒指以保护环境，保护人又称环境壁垒，环境壁垒指以保护环境，保护人类和动植物健康等理由构筑壁垒，环境壁垒又称为类和动植物健康等理由构筑壁垒，环境壁垒又称为“绿色壁垒绿色壁垒”，在实际案例中，环境壁垒最典型的，在实际案例中，环境壁垒最典型的体体现是歧视性的实施环保法规。现是歧视性的实施环保法规。1.绿色技术标准绿色技术标准 2.绿色环境标志绿

33、色环境标志 3.绿色包装制度绿色包装制度4.绿色卫生检疫制度绿色卫生检疫制度 5.绿色补贴制度绿色补贴制度 6.绿色关税绿色关税非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade32案例：美墨金枪鱼案案例：美墨金枪鱼案1990年年10月，美国政府发布命令，禁止从墨西哥进口金枪鱼月，美国政府发布命令，禁止从墨西哥进口金枪鱼及金枪鱼制品，理由是墨西哥没有实行保护海豚的作业规范。及金枪鱼制品，理由是墨西哥没有实行保护海豚的作业规范。墨西哥声辩：墨西哥也有保护海豚的措施，而且这些措施与国墨西哥声辩：墨西哥也有保护海豚的

34、措施，而且这些措施与国际上普遍接受的做法相一致，只是与美国的规范相比还有距际上普遍接受的做法相一致，只是与美国的规范相比还有距离。但美国不予理睬，坚持实施禁止进口的命令。离。但美国不予理睬，坚持实施禁止进口的命令。 1991年年2月月6日墨西哥上诉日墨西哥上诉GATTGATT。1991年年3月月GATTGATT成立专家成立专家组处理此事。美国引用了组处理此事。美国引用了GATTGATT第第20条例外情况的规定：条例外情况的规定：“为保障为保障人民和动植物的生命所必需的措施人民和动植物的生命所必需的措施”可作为例外。可作为例外。GATTGATT专家组认专家组认为：为：GATTGATT第第20条只适用于对限制进口的国家境内的动物保护，条只适用于对限制进口的国家境内的动物保护，美国不得享有治外法权；而美国的措施也不是美国不得享有治外法权；而美国的措施也不是“必需必需”的，因为的，因为还有其他符合还有其他符合GATTGATT的规定，美国针对墨西哥的捕捞方法违背了的规定，美国针对墨西哥的捕捞方法违背了非歧视原则非歧视原则非关税壁垒非关税壁垒 Non-Tariff Barriers of TradeNon-Tariff Barriers of Trade33三、社会壁垒三、社会