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文档简介

1、企业上市的准备材料-企业上市的阶段企业上市的准备材料-企业上市的阶段企业上市，能广泛吸收社会资金，迅速扩大企业规模，提升企业 知名度，增强企业竞争力。世界知名大企业，几乎都是通过上市融 资，进行资木运作，实现规模的裂变，迅速跨入大型企业的行列。 产品运营只是资本原始积累的初级阶段。1、向证券监督管理机构提出股票上市申请股份有限公司提出公司股票上市交易申请时应当向国务院证券监 督管理部门提交下列文件： 上市报告书； 申请上市的股东大会决定； 公司章程； 公司营业执照； 经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务 会计报告；最近一次的招股说明书。2、接受证券监督管理部门的.核准3、向证

2、券交易所上市委员会提出上市申请股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所 提交核准文件以及下列文件： 上市报告书； 申请上市的股东大会决定； 公司章程； 公司营业执照； 经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务 会计报告； 最近一次的招股说明书； 证券交易所要求的其他文件。4、证券交易所统一股票上市交易后的上市公告一是改制与设立：拟定改制重组方案，聘请保荐机构（证券公司）和会计师事务所、 资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性 论证，对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公 司章程等文件，设置公司内部组织机构，设立股份有限公司。二是尽

3、职调査与辅导：保荐机构应当与拟上市公司签订保荐协议，明确双方的权利和义 务，协议签订后的5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出 机构备案。辅导期内，保荐机构和其他中介机构负责对公司进行尽 职调查、问题诊断、证券市场知识培训，帮助公司完善组织结构和 内部管理。辅导工作完成后，应由拟上市公司所在地的中国证监会 派出机构进行辅导验收。三是申请文件的申报：四是申请文件的审核：中国证监会正式受理申请文件后，对申请文件进行初审，同时征 求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见，并向保荐机构反 馈审核意见，保荐机构组织发行人和中介机构对反馈的审核意见进 行回复或整改，初审结束后发行审核委员会审核前，进行中请文件 预披露，最后提交股票发行审核委员会审核。五是路演、询价与定价:发行申请经发行审核委员会审核通过后，中国证监会进行核准， 企业在指定报刊上刊登招股说明书摘要及发行公告等信息，证券公 司与发行人进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商 确定发行价格。六是发行与上市：根据中国证监会规定的发行方式公

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