房建工程中的监理单位的风险与对策分析

1、    房建工程中的监理单位的风险与对策分析    王红苏【摘 要】我国的建筑行业的快速发展背景下，人们对于房屋的各方的要求也越来越高，监理企业在我国的推行时间不长，社會对其认同程度、社会地位、监理单位自身的素质、管理、科学性都有待进一步提高。针对监理单位的风险情况进行了分析，结合建设工程监理的特点，提出了监理风险的识别方法、风险评价及对策，以供工程监理企业在承接建设工程监理业务和工程监理过程中参考。【关键词】工程监理；风险；对策一、建设工程监理的特点建设工程监理制于1988年开始试点，5年后逐步推开，1997年中华人民共和国建筑法以法律制度的形式对工程

2、监理企业作出了明确的规定，从而促使建设工程监理在全国范围内全面推行。建设工程监理适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。建设工程监理具有服务性、科学性、独立性和公正性，其主要是：为建设单位提供管理服务。要以科学的方法开展工作，监理工程师不得与任何妨碍他作为一个独立的咨询工程师工作的商务活动有关，以事实为依据，以法律和有关合同为依据，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。正因如此，我国实施建设工程监理的时间虽然不长，但它所发挥的作用，已为政府和社会所承认。二、建设工程监理风险因素识别方法工程监理单位是企业性质，自负盈亏，信誉与服务质量是生存的前提，在市

3、场竞争中优胜劣汰，因此监理单位和项目监理部在实施监理过程中风险也是必然的，建设工程监理风险因素主要由监理的内容，建设单位，被监理单位，以及监理人员的情况，施工环境等因素确定，其识别方法可采用德尔菲法及关联树法，当然其他方法亦可采用。1.德尔菲法。德尔菲法（delphi method）是20世纪50年代初美国兰德公司研究美国受前苏联核袭击风险时提出的一种预测风险方法，其主要是依靠专家在各个领域中的知识直观地去识别风险，通过对调查意见逐步集中，直至在某种程度趋于一致或基本趋于一致，故又称专家意见集中法。其基本步骤为：1）由工程风险和管理人员提出风险问卷调查方案，制订专家调查表；2）邀请与本专业有关

4、专家，阅读有关背景材料和工程设计资料并回答有关问题，填写相应的调查表；3）风险管理人员收集、分类、整理各专业领域中专家的意见，并把汇总结果反馈给有关专家；4）将上一轮问题集中、提取，请专家进行下一轮咨询填表，最后将意见集中的专家表列出，找出共同点，以确定风险存在概率。2.关联树法。该法主要利用模糊数字中关联树原理画出树状图，将工程风险由粗到细、由大到小、分层排列，按树枝状分布列出，使各类风险因素关系明确、层次分明、易于识别。关联树法见图1。上述监理风险因素归根结底就是责任与利益，根据中华人民共和国建筑法、中华人民共和国质量管理条例、建设工程安全生产管理条例等对工程监理企业的责、权、利都作了明确

5、的说明，作为监理企业它的责任是不言而喻的，同时它还要不断积累和发展，因此对其即将监理的项目和已监理的项目进行风险分析是很有必要的。三、建设工程监理风险评价由于监理企业各监理项目所面对的对象与环境不同，因此监理企业的风险评价可分为承接监理业务时的风险评价与监理业务开展过程中的风险评价，其方法可分为定性与定量两大类，现介绍专家打分法，其步骤如下：1.确定风险因素及其权数。2.确定专家人员及其打分权数。3.计算风险量。4.决策与对策。例：某监理企业承接某一监理项目，该项目的施工招标工作，开工前的准备工作，监理单位均要协助建设单位完成，根据以往监理同类工程的经验，监理单位认为其风险水平（概率）小于35

6、%即可接受，该项目监理单位认为其风险因素由建设单位、监理单位自身、工程所在地的环境（交通、周围居民及治安、材料运输等）、其他因素（相关单位、地方法规等）等组成，其专家由监理企业负责人、技术负责人、经营负责人、财务负责人、项目总监5人组成。则风险量为：（70×0.4+75×0.3+50×0.2+70×0.1）×0.3+（70×0.4+70×0.3+60×0.2+70×0.1）×0.1+（60×0.4+75×0.3+60×0.2+65×0.1）×0.

7、2+（60×0.4+70×0.3+65×0.2+70×0.1）×0.1+（65×0.4+70×0.3+60×0.2+65×0.1）×0.3=61.5。风险水平（概率）为：（100-61.5）%=38.5%。由于风险水平大于监理企业能够承受的风险水平35%，不宜承接，若承接，则应采取对应的对策以避风险。四、建设工程监理风险对策1.合同转移。任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担，符合这一原则则可以取得双赢或多赢的结果。合同转移就是监理单位在签订监理合同时一定要明确监理的

8、内容、范围、时间、人数、设施、付款方式、奖罚方式等。由于在监理的过程中，监理单位的宗旨是服务，因此和建设单位比往往处于弱势，因此签订监理合同越明确越细对监理单位越有利。2.加强沟通与协调。沟通与协调在监理的过程中至关重要，监理单位与参与建设的各方单位不断加强沟通，往往取得事半功倍的效果，本着为工程的质量、进度、投资、安全等负责为出发点，加强联系与理解，以事实为依据，以理服人，使本应有的风险化险为夷。3.风险回避。经过分析，某一项目工程监理的责任和利益某一方面或两方面的风险都很大，且没有其他任何对策能解决，就要考虑风险回避，回避的方式是在承接业务时拒绝签订监理合同，或在监理过程中，可通过调解的方式中止合同，以免造成更大的损失。显然风险回避是一种消极的对策，但有时也是一种最佳的风险对策。五、结语总的来说，我们应正确认识现场协调管理的重要性，确保技术协调的作用得以充分的发挥。在现场施工管理中重视细节的把握，确保房建工程施工的顺利实施。在实际施工中，应加强对施工方的质量监督，对于潜在的风险，必须加强风险控制，明确监理单位的职责，及时检测施工单位的施工质量，选择合理的施工材料与施工设备，有